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證券監督管理委員會網站近來發布的遼寧監管局行政處分抉擇書(〔〕、號)顯現,年月日至月日間,白云電器與臥龍電氣集團浙江變壓器有限公司(以下簡稱“浙變公司”)打開收買方面的接洽,浙變公司實踐操控人陳某成及董事長劉某旗、當事人胡明光等白云電器五位實控人等人一起參與了本次嚴重置辦產業抉擇的擬定、證明。年月日,白云電器與浙變公司簽定股權轉讓協議。年月日,白云電器布告收買浙變公司%股權。該事項歸于《證券法》第六十七條第二款第二項“公司的嚴重出資行為和嚴重的置辦產業的抉擇”,根據《證券法》第七十五條第二款榜首項“第六十七條第二款所列嚴重事情”,在揭露發表前歸于內情信息。內情信息不晚于年月日構成,并于年月日揭露。

年月日至月日間,白云電器董秘王某彬與當事人胡明光等人又欲收買桂林電力電容器有限職責公司(以下簡稱“桂林電容”)。年月日,白云電器發布布告稱,公司正在謀劃嚴重事項,或許觸及嚴重財物重組,公司股票即日起停牌。年月日,白云電器發布布告,稱公司本次嚴重財物重組標的為桂林電容。年月日,白云電器發布布告,稱本次嚴重財物重組標的財物為桂林電容.%股權。該事項歸于《證券法》第六十七條第二款第二項“公司的嚴重出資行為和嚴重的置辦產業的抉擇”,根據《證券法》第七十五條第二款榜首項“第六十七條第二款所列嚴重事情”,在揭露發表前歸于內情信息。內情信息不晚于年月日構成,并于年月日揭露。

胡明光為白云電器實踐操控人之一,與其他實踐操控人于年月日一致同意收買浙變公司,并于年月日一致同意收買桂林電容,知悉了相關內情信息,為內情信息知情人。當事人伍雪珍系胡某某親屬,與其在節假日常常碰頭,年清明節期間亦如此。經經濟網記者查詢白云電器的年年報發現,白云電器實控人為胡氏五兄妹,分別為胡明森、胡明高、胡明聰、胡明光、胡合意,故當事人胡明光與伍雪珍亦為親屬關系;胡明光在白云電器無任職。

在內情信息靈敏期內的年月日至月日期間,當事人胡明光運用“譚某榮”、“羅某英”賬戶算計買入“白云電器”.萬股,成交金額.萬元,后悉數賣出,算計賬面虧本,無違法所得。伍雪珍在內情信息靈敏期內的年月日至月日期間運用“黃某鳳”賬戶買入“白云電器”.萬股,成交金額.萬元,后悉數賣出,無違法所得。兩名當事人上述行為違反了《證券法》第七十三條、第七十六條榜首款的規則,構成了《證券法》第二百零二條所述內情生意行為。

根據兩名當事人違法行為的現實、性質、情節與社會損害程度,根據《證券法》第二百零二條的規則,遼寧證監局抉擇:對胡明光處以萬元罰款,對伍雪珍處以萬元罰款。

經經濟網記者查詢發現,白云電器全稱“廣州白云電器設備股份有限公司”(.SH),成立于年月日,注冊資本.億元,于年月日在上海證券生意所掛牌,胡德兆為法人代表、董事長。到 年月日,白云電器前三大股東分別為胡明聰、胡明高、胡明森,三人各持股.萬股,持股份額.%。當事人胡明光為第四大股東,持股.萬股,持股份額.%,且自年月日至年月日任白云電器兩任董事。

白云電器年月日發布的《關于收買臥龍電氣集團浙江變壓器有限公司%股權的布告》顯現,公司收買臥龍電氣集團浙江變壓器有限公司%股權,該等股權生意價格為 萬元。本次生意不歸于相關生意、未構成嚴重財物重組、生意施行不存在嚴重法令妨礙。

年月日,白云電器發布的《發行股份及支付現金購買財物暨相關生意陳說書(草案)(修訂稿)》稱,擬以發行股份的方法向相關企業白云電氣集團發行股份,收買桂林電力電容器有限職責公司%股權,向家財物運營公司支付現金,收買桂林電容.%股權,算計.%股份,生意金額估計.億元。

白云電器收買的浙變公司已于年月日改變為“浙江白云浙變電氣設備有限公司”,F白云電器為榜首大股東,持股份額.%,一起白云電器現也為桂林電容榜首大股東,持股份額.%。

《證券法》第六十七條規則:發作或許對上市公司股票生意價格發作較大影響的嚴重事情,出資者沒有得知時,上市公司應當當行將有關該嚴重事情的狀況向國務院證券監督管理機構和證券生意所報送暫時陳說,并予布告,闡明事情的原因、現在的狀況和或許發作的法令結果。 下列狀況為前款所稱嚴重事情:

(一)公司的運營政策和運營范圍的嚴重改變;

(二)公司的嚴重出資行為和嚴重的置辦產業的抉擇;

(三)公司締結重要合同,或許對公司的財物、負債、權益和運營效果發作重要影響;

(四)公司發作嚴重債款和未能清償到期嚴重債款的違約狀況;

(五)公司發作嚴重虧本或許嚴重丟失;

(六)公司生產運營的外部條件發作的嚴重改變;

(七)公司的董事、三分之一以上監事或許司理發作改變;

(八)持有公司百分之五以上股份的股東或許實踐操控人,其持有股份或許操控公司的狀況發作較大改變;

(九)公司減資、兼并、分立、閉幕及請求破產的抉擇;

(十)觸及公司的嚴重訴訟,股東大會、董事會抉擇被依法吊銷或許宣告無效;

(十一)公司涉嫌犯罪被司法機關立案查詢,公司董事、監事、高檔管理人員涉嫌犯罪被司法機關采納強制措施;

(十二)國務院證券監督管理機構規則的其他事項。

《證券法》第七十三條規則:制止證券生意內情信息的知情人和不合法獲取內情信息的人運用內情信息從事證券生意活動。

《證券法》第七十五條規則:證券生意活動中,觸及公司的運營、財務或許對該公司證券的市場價格有嚴重影響的沒有揭露的信息,為內情信息。 下列信息皆屬內情信息:

(一)本法第六十七條第二款所列嚴重事情;

(二)公司分配股利或許增資的方案;

(三)公司股權結構的嚴重改變;

(四)公司債款擔保的嚴重改變;

(五)公司經營用首要財物的典當、出售或許作廢一次超越該財物的百分之三十;

(六)公司的董事、監事、高檔管理人員的行為或許依法承當嚴重損害補償職責;

(七)上市公司收買的有關方案;

(八)國務院證券監督管理機構確定的對證券生意價格有顯著影響的其他重要信息。

《證券法》第七十六條規則:證券生意內情信息的知情人和不合法獲取內情信息的人,在內情信息揭露前,不得生意該公司的證券,或許走漏該信息,或許主張別人生意該證券。 持有或許經過協議、其他組織與別人一起持有公司百分之五以上股份的自然人、法人、其他組織收買上市公司的股份,本法還有規則的,適用其規則。 內情生意行為給出資者構成丟失的,行為人應當依法承當補償職責。

《證券法》第二百零二條規則:證券生意內情信息的知情人或許不合法獲取內情信息的人,在觸及證券的發行、生意或許其他對證券的價格有嚴重影響的信息揭露前,生意該證券,或許走漏該信息,或許主張別人生意該證券的,責令依法處理不合法持有的證券,沒收違法所得,并處以違法所得一倍以上五倍以下的罰款;沒有違法所得或許違法所得缺乏三萬元的,處以三萬元以上六十萬元以下的罰款。單位從事內情生意的,還應當對直接擔任的主管人員和其他直接職責人員給予正告,并處以三萬元以上三十萬元以下的罰款。證券監督管理機構工作人員進行內情生意的,從重處分。

以下為原文:

證券監督管理委員會遼寧監管局行政處分抉擇書[]號(胡明光)

當事人:胡明光,男, 年月出世,住址:廣州市海珠區。

根據《中華人民共和國證券法》(以下簡稱《證券法》)的有關規則,我局對胡明光內情生意廣州白云電器設備股份有限公司(以下簡稱白云電器)股票行為進行了立案查詢、審理,并依法向當事人告知了作出行政處分的現實、理由、根據及當事人依法享有的權力,當事人未提出陳說、申辯定見,也未要求聽證。本案現已查詢、審理完結。

經查明,胡明光存在以下違法現實:

一、內情信息的構成與揭露進程

(一)白云電器收買浙變公司事宜

白云電器為完善產業鏈,方案收買變壓器事務。年末,馬某學向白云電器實踐操控人引薦了臥龍電氣集團浙江變壓器有限公司(以下簡稱浙變公司)。

年月日,白云電器部分實踐操控人一行實地查詢浙變公司。

年月日,浙變公司實踐操控人陳某成及董事長劉某旗一行到白云電器查詢。經商談,胡明光等白云電器五位實踐操控人抉擇收買浙變公司。

年月日,白云電器與臥龍電氣集團股份有限公司簽定股權轉讓協議。

年月日,白云電器布告收買浙變公司%股權。

白云電器收買浙變公司%股權,歸于《證券法》第六十七條第二款第二項“公司的嚴重出資行為和嚴重的置辦產業的抉擇”,根據《證券法》第七十五條第二款榜首項“第六十七條第二款所列嚴重事情”,在揭露發表前歸于內情信息。內情信息不晚于年月日構成,并于年月日揭露。

(二)白云電器收買桂林電容事宜

年月日,胡明光等三位白云電器實踐操控人以及董秘王某彬一行前往桂林電力電容器有限職責公司(以下簡稱桂林電容)參與活動,有意收買桂林電容。王某彬于月日和日分別向其他兩位實踐操控人匯報了收買桂林電容股權的意向,二人均表示同意。

年月日,王某彬等白云電器管理人員與中介機構參議收買桂林電容的后續組織。

年月日,白云電器發布布告,稱公司正在謀劃嚴重事項,或許觸及嚴重財物重組,公司股票即日起停牌。

年月日,白云電器發布布告,稱公司購買財物或許構成相關生意,生意標的財物所屬職業類型為電氣機械和器件制造業。

年月日,白云電器發布布告,稱公司本次嚴重財物重組標的為桂林電容。

年月日,白云電器發布布告,稱本次嚴重財物重組標的財物為桂林電容.%股權。

白云電器收買桂林電容,歸于《證券法》第六十七條第二款第二項“公司的嚴重出資行為和嚴重的置辦產業的抉擇”,根據《證券法》第七十五條第二款榜首項“第六十七條第二款所列嚴重事情”,在揭露發表前歸于內情信息。內情信息不晚于年月日構成,并于年月日揭露。

二、胡明光內情生意“白云電器”相關狀況

(一)胡明光知悉內情信息狀況

胡明光為白云電器實踐操控人之一,與其他實踐操控人于年月日一致同意收買浙變公司,并于年月日一致同意收買桂林電容,知悉了相關內情信息,為內情信息知情人。

(二)胡明光運用“譚某榮”、“羅某英”賬戶生意“白云電器”狀況

“譚某榮”證券賬戶于年月日開立于安信證券廣州花都鳳凰北路證券經營部,年月日至月日期間,買入“白云電器”,股,成交金額,,元!傲_某英”證券賬戶于年月日開立于銀河證券廣州花都鳳凰北路證券經營部,年月日至月日期間,買入“白云電器”,股,成交金額,,元。兩賬戶算計買入“白云電器”,股,成交金額,,元,后悉數賣出,算計賬面虧本,無違法所得。

“譚某榮”、“羅某英”證券賬戶買入“白云電器”的IP地址和MAC地址,在胡明光操作的其他證券賬戶生意中頻頻呈現,且大多在接近時段先后登陸上述賬戶。胡明光自認運用“譚某榮”、“羅某英”證券賬戶買入“白云電器”。譚某榮、羅某英供認將證券賬戶借給胡明光運用。生意資金來源于胡明光自有資金,收益歸歸于胡明光。胡明光為上述生意的實踐操控人。

以上現實,有相關布告、證券賬戶材料、證券賬戶生意流水、銀行賬戶材料、涉案人員詢問筆錄、狀況闡明等根據證明,足以確定。

胡明光作為內情信息知情人,在內情信息靈敏期內,運用“譚某榮”、“羅某英”證券賬戶買入“白云電器”股票,違反了《證券法》第七十三條、第七十六條榜首款的規則,構成了《證券法》第二百零二條所述內情生意行為。

根據當事人違法行為的現實、性質、情節與社會損害程度,根據《證券法》第二百零二條的規則,我局抉擇:對胡明光處以萬元罰款。

上述當事人應自收到本處分抉擇書之日起日內,將罰沒款匯交證券監督管理委員會(財務匯繳專戶),開戶銀行:中信銀行北京分行經營部,賬號:,由該行直接上繳國庫,并將注有當事人稱號的付款憑據復印件送證券監督管理委員會遼寧監管局存案。當事人假如對本處分抉擇不服,可在收到本處分抉擇書之日起日內向證券監督管理委員會請求行政復議,也可在收到本處分抉擇書之日起個月內直接向有管轄權的人民法院提起行政訴訟。復議和訴訟期間,上述抉擇不中止履行。

遼寧證監局

年月日

證券監督管理委員會遼寧監管局行政處分抉擇書[]號(伍雪珍)

當事人:伍雪珍,女,年月出世,住址:廣州市越秀區。

根據《中華人民共和國證券法》(以下簡稱《證券法》)的有關規則,我局對伍雪珍內情生意廣州白云電器設備股份有限公司(以下簡稱白云電器)股票行為進行了立案查詢、審理,并依法向當事人告知了作出行政處分的現實、理由、根據及當事人依法享有的權力,當事人未提出陳說、申辯定見,也未要求聽證。本案現已查詢、審理完結。

經查明,伍雪珍存在以下違法現實:

一、內情信息的構成與揭露進程

白云電器為完善產業鏈,方案收買變壓器事務。年末,馬某學向白云電器實踐操控人引薦了臥龍電氣集團浙江變壓器有限公司(以下簡稱浙變公司)。

年月日,白云電器部分實踐操控人一行實地查詢浙變公司。

年月日,浙變公司實踐操控人陳某成及董事長劉某旗一行到白云電器查詢。經商談,胡某某等白云電器五位實踐操控人抉擇收買浙變公司。

年月日,白云電器與臥龍電氣集團股份有限公司簽定股權轉讓協議。

年月日,白云電器布告收買浙變公司%股權。

白云電器收買浙變公司%股權,歸于《證券法》第六十七條第二款第二項“公司的嚴重出資行為和嚴重的置辦產業的抉擇”,根據《證券法》第七十五條第二款榜首項“第六十七條第二款所列嚴重事情”,在揭露發表前歸于內情信息。內情信息不晚于年月日構成,并于年月日揭露。

二、伍雪珍內情生意“白云電器”相關狀況

(一)伍雪珍與內情信息知情人觸摸狀況

胡某某作為白云電器實踐操控人之一,與其他實踐操控人于年月日商定收買浙變公司,知悉內情信息,為內情信息知情人。伍雪珍系胡某某親屬,與胡某某在節假日常常碰頭,年清明節期間亦如此。

(二)伍雪珍運用“黃某鳳”賬戶內情生意“白云電器”狀況

“黃某鳳”證券賬戶于年月日開立于安信證券廣州白云大路證券經營部,年月日至月日期間,買入“白云電器”,股,成交金額,,元,后悉數賣出,無違法所得。

伍雪珍自認運用“黃某鳳”證券賬戶買入“白云電器”,黃某鳳供認將證券賬戶借給伍雪珍運用。生意資金來源于伍雪珍自有資金,收益歸歸于伍雪珍。伍雪珍為上述生意的實踐操控人。

(三)“黃某鳳”賬戶生意“白云電器”行為反常狀況

“黃某鳳”證券賬戶開立時刻在內情信息靈敏期內。年清明節期間伍雪珍與內情信息知情人胡某某觸摸后,伍雪珍隨行將資金轉入證券賬戶開端買入“白云電器”,存在內情信息靈敏期內銀證轉賬后立刻、初次、單向買入“白云電器”的特征,生意行為顯著反常,且證券賬戶開立時刻、銀證轉賬時點、股票買入時點與內情信息高度符合。

伍雪珍對內情信息靈敏期內生意“白云電器”沒有提出合理解說。

以上現實,有相關布告、證券賬戶材料、證券賬戶生意流水、銀行賬戶材料、涉案人員詢問筆錄、狀況闡明等根據證明,足以確定。

伍雪珍作為內情信息知情人胡某某親屬,在內情信息靈敏期內與胡某某觸摸,并運用“黃某鳳”證券賬戶買入“白云電器”股票,生意顯著反常,與內情信息高度符合,且無合理解說,違反了《證券法》第七十三條、第七十六條榜首款的規則,構成了《證券法》第二百零二條所述內情生意行為。

根據當事人違法行為的現實、性質、情節與社會損害程度,根據《證券法》第二百零二條的規則,我局抉擇:對伍雪珍處以萬元罰款。

上述當事人應自收到本處分抉擇書之日起日內,將罰沒款匯交證券監督管理委員會(財務匯繳專戶),開戶銀行:中信銀行北京分行經營部,賬號:,由該行直接上繳國庫,并將注有當事人稱號的付款憑據復印件送證券監督管理委員會遼寧監管局存案。當事人假如對本處分抉擇不服,可在收到本處分抉擇書之日起日內向證券監督管理委員會請求行政復議,也可在收到本處分抉擇書之日起個月內直接向有管轄權的人民法院提起行政訴訟。復議和訴訟期間,上述抉擇不中止履行。

遼寧證監局

年月日u

證券監督管理委員會網站近來發布的遼寧監管局行政處分抉擇書(〔〕、號)顯現,年月日至月日間,白云電器與臥龍電氣集團浙江變壓器有限公司(以下簡稱“浙變公司”)打開收買方面的接洽,浙變公司實踐操控人陳某成及董事長劉某旗、當事人胡明光等白云電器五位實控人等人一起參與了本次嚴重置辦產業抉擇的擬定、證明。年月日,白云電器與浙變公司簽定股權轉讓協議。年月日,白云電器布告收買浙變公司%股權。該事項歸于《證券法》第六十七條第二款第二項“公司的嚴重出資行為和嚴重的置辦產業的抉擇”,根據《證券法》第七十五條第二款榜首項“第六十七條第二款所列嚴重事情”,在揭露發表前歸于內情信息。內情信息不晚于年月日構成,并于年月日揭露。

年月日至月日間,白云電器董秘王某彬與當事人胡明光等人又欲收買桂林電力電容器有限職責公司(以下簡稱“桂林電容”)。年月日,白云電器發布布告稱,公司正在謀劃嚴重事項,或許觸及嚴重財物重組,公司股票即日起停牌。年月日,白云電器發布布告,稱公司本次嚴重財物重組標的為桂林電容。年月日,白云電器發布布告,稱本次嚴重財物重組標的財物為桂林電容.%股權。該事項歸于《證券法》第六十七條第二款第二項“公司的嚴重出資行為和嚴重的置辦產業的抉擇”,根據《證券法》第七十五條第二款榜首項“第六十七條第二款所列嚴重事情”,在揭露發表前歸于內情信息。內情信息不晚于年月日構成,并于年月日揭露。

胡明光為白云電器實踐操控人之一,與其他實踐操控人于年月日一致同意收買浙變公司,并于年月日一致同意收買桂林電容,知悉了相關內情信息,為內情信息知情人。當事人伍雪珍系胡某某親屬,與其在節假日常常碰頭,年清明節期間亦如此。經經濟網記者查詢白云電器的年年報發現,白云電器實控人為胡氏五兄妹,分別為胡明森、胡明高、胡明聰、胡明光、胡合意,故當事人胡明光與伍雪珍亦為親屬關系;胡明光在白云電器無任職。

在內情信息靈敏期內的年月日至月日期間,當事人胡明光運用“譚某榮”、“羅某英”賬戶算計買入“白云電器”.萬股,成交金額.萬元,后悉數賣出,算計賬面虧本,無違法所得。伍雪珍在內情信息靈敏期內的年月日至月日期間運用“黃某鳳”賬戶買入“白云電器”.萬股,成交金額.萬元,后悉數賣出,無違法所得。兩名當事人上述行為違反了《證券法》第七十三條、第七十六條榜首款的規則,構成了《證券法》第二百零二條所述內情生意行為。

根據兩名當事人違法行為的現實、性質、情節與社會損害程度,根據《證券法》第二百零二條的規則,遼寧證監局抉擇:對胡明光處以萬元罰款,對伍雪珍處以萬元罰款。

經經濟網記者查詢發現,白云電器全稱“廣州白云電器設備股份有限公司”(.SH),成立于年月日,注冊資本.億元,于年月日在上海證券生意所掛牌,胡德兆為法人代表、董事長。到 年月日,白云電器前三大股東分別為胡明聰、胡明高、胡明森,三人各持股.萬股,持股份額.%。當事人胡明光為第四大股東,持股.萬股,持股份額.%,且自年月日至年月日任白云電器兩任董事。

白云電器年月日發布的《關于收買臥龍電氣集團浙江變壓器有限公司%股權的布告》顯現,公司收買臥龍電氣集團浙江變壓器有限公司%股權,該等股權生意價格為 萬元。本次生意不歸于相關生意、未構成嚴重財物重組、生意施行不存在嚴重法令妨礙。

年月日,白云電器發布的《發行股份及支付現金購買財物暨相關生意陳說書(草案)(修訂稿)》稱,擬以發行股份的方法向相關企業白云電氣集團發行股份,收買桂林電力電容器有限職責公司%股權,向家財物運營公司支付現金,收買桂林電容.%股權,算計.%股份,生意金額估計.億元。

白云電器收買的浙變公司已于年月日改變為“浙江白云浙變電氣設備有限公司”,F白云電器為榜首大股東,持股份額.%,一起白云電器現也為桂林電容榜首大股東,持股份額.%。

《證券法》第六十七條規則:發作或許對上市公司股票生意價格發作較大影響的嚴重事情,出資者沒有得知時,上市公司應當當行將有關該嚴重事情的狀況向國務院證券監督管理機構和證券生意所報送暫時陳說,并予布告,闡明事情的原因、現在的狀況和或許發作的法令結果。 下列狀況為前款所稱嚴重事情:

(一)公司的運營政策和運營范圍的嚴重改變;

(二)公司的嚴重出資行為和嚴重的置辦產業的抉擇;

(三)公司締結重要合同,或許對公司的財物、負債、權益和運營效果發作重要影響;

(四)公司發作嚴重債款和未能清償到期嚴重債款的違約狀況;

(五)公司發作嚴重虧本或許嚴重丟失;

(六)公司生產運營的外部條件發作的嚴重改變;

(七)公司的董事、三分之一以上監事或許司理發作改變;

(八)持有公司百分之五以上股份的股東或許實踐操控人,其持有股份或許操控公司的狀況發作較大改變;

(九)公司減資、兼并、分立、閉幕及請求破產的抉擇;

(十)觸及公司的嚴重訴訟,股東大會、董事會抉擇被依法吊銷或許宣告無效;

(十一)公司涉嫌犯罪被司法機關立案查詢,公司董事、監事、高檔管理人員涉嫌犯罪被司法機關采納強制措施;

(十二)國務院證券監督管理機構規則的其他事項。

《證券法》第七十三條規則:制止證券生意內情信息的知情人和不合法獲取內情信息的人運用內情信息從事證券生意活動。

《證券法》第七十五條規則:證券生意活動中,觸及公司的運營、財務或許對該公司證券的市場價格有嚴重影響的沒有揭露的信息,為內情信息。 下列信息皆屬內情信息:

(一)本法第六十七條第二款所列嚴重事情;

(二)公司分配股利或許增資的方案;

(三)公司股權結構的嚴重改變;

(四)公司債款擔保的嚴重改變;

(五)公司經營用首要財物的典當、出售或許作廢一次超越該財物的百分之三十;

(六)公司的董事、監事、高檔管理人員的行為或許依法承當嚴重損害補償職責;

(七)上市公司收買的有關方案;

(八)國務院證券監督管理機構確定的對證券生意價格有顯著影響的其他重要信息。

《證券法》第七十六條規則:證券生意內情信息的知情人和不合法獲取內情信息的人,在內情信息揭露前,不得生意該公司的證券,或許走漏該信息,或許主張別人生意該證券。 持有或許經過協議、其他組織與別人一起持有公司百分之五以上股份的自然人、法人、其他組織收買上市公司的股份,本法還有規則的,適用其規則。 內情生意行為給出資者構成丟失的,行為人應當依法承當補償職責。

《證券法》第二百零二條規則:證券生意內情信息的知情人或許不合法獲取內情信息的人,在觸及證券的發行、生意或許其他對證券的價格有嚴重影響的信息揭露前,生意該證券,或許走漏該信息,或許主張別人生意該證券的,責令依法處理不合法持有的證券,沒收違法所得,并處以違法所得一倍以上五倍以下的罰款;沒有違法所得或許違法所得缺乏三萬元的,處以三萬元以上六十萬元以下的罰款。單位從事內情生意的,還應當對直接擔任的主管人員和其他直接職責人員給予正告,并處以三萬元以上三十萬元以下的罰款。證券監督管理機構工作人員進行內情生意的,從重處分。

以下為原文:

證券監督管理委員會遼寧監管局行政處分抉擇書[]號(胡明光)

當事人:胡明光,男, 年月出世,住址:廣州市海珠區。

根據《中華人民共和國證券法》(以下簡稱《證券法》)的有關規則,我局對胡明光內情生意廣州白云電器設備股份有限公司(以下簡稱白云電器)股票行為進行了立案查詢、審理,并依法向當事人告知了作出行政處分的現實、理由、根據及當事人依法享有的權力,當事人未提出陳說、申辯定見,也未要求聽證。本案現已查詢、審理完結。

經查明,胡明光存在以下違法現實:

一、內情信息的構成與揭露進程

(一)白云電器收買浙變公司事宜

白云電器為完善產業鏈,方案收買變壓器事務。年末,馬某學向白云電器實踐操控人引薦了臥龍電氣集團浙江變壓器有限公司(以下簡稱浙變公司)。

年月日,白云電器部分實踐操控人一行實地查詢浙變公司。

年月日,浙變公司實踐操控人陳某成及董事長劉某旗一行到白云電器查詢。經商談,胡明光等白云電器五位實踐操控人抉擇收買浙變公司。

年月日,白云電器與臥龍電氣集團股份有限公司簽定股權轉讓協議。

年月日,白云電器布告收買浙變公司%股權。

白云電器收買浙變公司%股權,歸于《證券法》第六十七條第二款第二項“公司的嚴重出資行為和嚴重的置辦產業的抉擇”,根據《證券法》第七十五條第二款榜首項“第六十七條第二款所列嚴重事情”,在揭露發表前歸于內情信息。內情信息不晚于年月日構成,并于年月日揭露。

(二)白云電器收買桂林電容事宜

年月日,胡明光等三位白云電器實踐操控人以及董秘王某彬一行前往桂林電力電容器有限職責公司(以下簡稱桂林電容)參與活動,有意收買桂林電容。王某彬于月日和日分別向其他兩位實踐操控人匯報了收買桂林電容股權的意向,二人均表示同意。

年月日,王某彬等白云電器管理人員與中介機構參議收買桂林電容的后續組織。

年月日,白云電器發布布告,稱公司正在謀劃嚴重事項,或許觸及嚴重財物重組,公司股票即日起停牌。

年月日,白云電器發布布告,稱公司購買財物或許構成相關生意,生意標的財物所屬職業類型為電氣機械和器件制造業。

年月日,白云電器發布布告,稱公司本次嚴重財物重組標的為桂林電容。

年月日,白云電器發布布告,稱本次嚴重財物重組標的財物為桂林電容.%股權。

白云電器收買桂林電容,歸于《證券法》第六十七條第二款第二項“公司的嚴重出資行為和嚴重的置辦產業的抉擇”,根據《證券法》第七十五條第二款榜首項“第六十七條第二款所列嚴重事情”,在揭露發表前歸于內情信息。內情信息不晚于年月日構成,并于年月日揭露。

二、胡明光內情生意“白云電器”相關狀況

(一)胡明光知悉內情信息狀況

胡明光為白云電器實踐操控人之一,與其他實踐操控人于年月日一致同意收買浙變公司,并于年月日一致同意收買桂林電容,知悉了相關內情信息,為內情信息知情人。

(二)胡明光運用“譚某榮”、“羅某英”賬戶生意“白云電器”狀況

“譚某榮”證券賬戶于年月日開立于安信證券廣州花都鳳凰北路證券經營部,年月日至月日期間,買入“白云電器”,股,成交金額,,元!傲_某英”證券賬戶于年月日開立于銀河證券廣州花都鳳凰北路證券經營部,年月日至月日期間,買入“白云電器”,股,成交金額,,元。兩賬戶算計買入“白云電器”,股,成交金額,,元,后悉數賣出,算計賬面虧本,無違法所得。

“譚某榮”、“羅某英”證券賬戶買入“白云電器”的IP地址和MAC地址,在胡明光操作的其他證券賬戶生意中頻頻呈現,且大多在接近時段先后登陸上述賬戶。胡明光自認運用“譚某榮”、“羅某英”證券賬戶買入“白云電器”。譚某榮、羅某英供認將證券賬戶借給胡明光運用。生意資金來源于胡明光自有資金,收益歸歸于胡明光。胡明光為上述生意的實踐操控人。

以上現實,有相關布告、證券賬戶材料、證券賬戶生意流水、銀行賬戶材料、涉案人員詢問筆錄、狀況闡明等根據證明,足以確定。

胡明光作為內情信息知情人,在內情信息靈敏期內,運用“譚某榮”、“羅某英”證券賬戶買入“白云電器”股票,違反了《證券法》第七十三條、第七十六條榜首款的規則,構成了《證券法》第二百零二條所述內情生意行為。

根據當事人違法行為的現實、性質、情節與社會損害程度,根據《證券法》第二百零二條的規則,我局抉擇:對胡明光處以萬元罰款。

上述當事人應自收到本處分抉擇書之日起日內,將罰沒款匯交證券監督管理委員會(財務匯繳專戶),開戶銀行:中信銀行北京分行經營部,賬號:,由該行直接上繳國庫,并將注有當事人稱號的付款憑據復印件送證券監督管理委員會遼寧監管局存案。當事人假如對本處分抉擇不服,可在收到本處分抉擇書之日起日內向證券監督管理委員會請求行政復議,也可在收到本處分抉擇書之日起個月內直接向有管轄權的人民法院提起行政訴訟。復議和訴訟期間,上述抉擇不中止履行。

遼寧證監局

年月日

證券監督管理委員會遼寧監管局行政處分抉擇書[]號(伍雪珍)

當事人:伍雪珍,女,年月出世,住址:廣州市越秀區。

根據《中華人民共和國證券法》(以下簡稱《證券法》)的有關規則,我局對伍雪珍內情生意廣州白云電器設備股份有限公司(以下簡稱白云電器)股票行為進行了立案查詢、審理,并依法向當事人告知了作出行政處分的現實、理由、根據及當事人依法享有的權力,當事人未提出陳說、申辯定見,也未要求聽證。本案現已查詢、審理完結。

經查明,伍雪珍存在以下違法現實:

一、內情信息的構成與揭露進程

白云電器為完善產業鏈,方案收買變壓器事務。年末,馬某學向白云電器實踐操控人引薦了臥龍電氣集團浙江變壓器有限公司(以下簡稱浙變公司)。

年月日,白云電器部分實踐操控人一行實地查詢浙變公司。

年月日,浙變公司實踐操控人陳某成及董事長劉某旗一行到白云電器查詢。經商談,胡某某等白云電器五位實踐操控人抉擇收買浙變公司。

年月日,白云電器與臥龍電氣集團股份有限公司簽定股權轉讓協議。

年月日,白云電器布告收買浙變公司%股權。

白云電器收買浙變公司%股權,歸于《證券法》第六十七條第二款第二項“公司的嚴重出資行為和嚴重的置辦產業的抉擇”,根據《證券法》第七十五條第二款榜首項“第六十七條第二款所列嚴重事情”,在揭露發表前歸于內情信息。內情信息不晚于年月日構成,并于年月日揭露。

二、伍雪珍內情生意“白云電器”相關狀況

(一)伍雪珍與內情信息知情人觸摸狀況

胡某某作為白云電器實踐操控人之一,與其他實踐操控人于年月日商定收買浙變公司,知悉內情信息,為內情信息知情人。伍雪珍系胡某某親屬,與胡某某在節假日常常碰頭,年清明節期間亦如此。

(二)伍雪珍運用“黃某鳳”賬戶內情生意“白云電器”狀況

“黃某鳳”證券賬戶于年月日開立于安信證券廣州白云大路證券經營部,年月日至月日期間,買入“白云電器”,股,成交金額,,元,后悉數賣出,無違法所得。

伍雪珍自認運用“黃某鳳”證券賬戶買入“白云電器”,黃某鳳供認將證券賬戶借給伍雪珍運用。生意資金來源于伍雪珍自有資金,收益歸歸于伍雪珍。伍雪珍為上述生意的實踐操控人。

(三)“黃某鳳”賬戶生意“白云電器”行為反常狀況

“黃某鳳”證券賬戶開立時刻在內情信息靈敏期內。年清明節期間伍雪珍與內情信息知情人胡某某觸摸后,伍雪珍隨行將資金轉入證券賬戶開端買入“白云電器”,存在內情信息靈敏期內銀證轉賬后立刻、初次、單向買入“白云電器”的特征,生意行為顯著反常,且證券賬戶開立時刻、銀證轉賬時點、股票買入時點與內情信息高度符合。

伍雪珍對內情信息靈敏期內生意“白云電器”沒有提出合理解說。

以上現實,有相關布告、證券賬戶材料、證券賬戶生意流水、銀行賬戶材料、涉案人員詢問筆錄、狀況闡明等根據證明,足以確定。

伍雪珍作為內情信息知情人胡某某親屬,在內情信息靈敏期內與胡某某觸摸,并運用“黃某鳳”證券賬戶買入“白云電器”股票,生意顯著反常,與內情信息高度符合,且無合理解說,違反了《證券法》第七十三條、第七十六條榜首款的規則,構成了《證券法》第二百零二條所述內情生意行為。

根據當事人違法行為的現實、性質、情節與社會損害程度,根據《證券法》第二百零二條的規則,我局抉擇:對伍雪珍處以萬元罰款。

上述當事人應自收到本處分抉擇書之日起日內,將罰沒款匯交證券監督管理委員會(財務匯繳專戶),開戶銀行:中信銀行北京分行經營部,賬號:,由該行直接上繳國庫,并將注有當事人稱號的付款憑據復印件送證券監督管理委員會遼寧監管局存案。當事人假如對本處分抉擇不服,可在收到本處分抉擇書之日起日內向證券監督管理委員會請求行政復議,也可在收到本處分抉擇書之日起個月內直接向有管轄權的人民法院提起行政訴訟。復議和訴訟期間,上述抉擇不中止履行。

遼寧證監局

年月日u

證券監督管理委員會網站近來發布的遼寧監管局行政處分抉擇書(〔〕、號)顯現,年月日至月日間,白云電器與臥龍電氣集團浙江變壓器有限公司(以下簡稱“浙變公司”)打開收買方面的接洽,浙變公司實踐操控人陳某成及董事長劉某旗、當事人胡明光等白云電器五位實控人等人一起參與了本次嚴重置辦產業抉擇的擬定、證明。年月日,白云電器與浙變公司簽定股權轉讓協議。年月日,白云電器布告收買浙變公司%股權。該事項歸于《證券法》第六十七條第二款第二項“公司的嚴重出資行為和嚴重的置辦產業的抉擇”,根據《證券法》第七十五條第二款榜首項“第六十七條第二款所列嚴重事情”,在揭露發表前歸于內情信息。內情信息不晚于年月日構成,并于年月日揭露。

年月日至月日間,白云電器董秘王某彬與當事人胡明光等人又欲收買桂林電力電容器有限職責公司(以下簡稱“桂林電容”)。年月日,白云電器發布布告稱,公司正在謀劃嚴重事項,或許觸及嚴重財物重組,公司股票即日起停牌。年月日,白云電器發布布告,稱公司本次嚴重財物重組標的為桂林電容。年月日,白云電器發布布告,稱本次嚴重財物重組標的財物為桂林電容.%股權。該事項歸于《證券法》第六十七條第二款第二項“公司的嚴重出資行為和嚴重的置辦產業的抉擇”,根據《證券法》第七十五條第二款榜首項“第六十七條第二款所列嚴重事情”,在揭露發表前歸于內情信息。內情信息不晚于年月日構成,并于年月日揭露。

胡明光為白云電器實踐操控人之一,與其他實踐操控人于年月日一致同意收買浙變公司,并于年月日一致同意收買桂林電容,知悉了相關內情信息,為內情信息知情人。當事人伍雪珍系胡某某親屬,與其在節假日常常碰頭,年清明節期間亦如此。經經濟網記者查詢白云電器的年年報發現,白云電器實控人為胡氏五兄妹,分別為胡明森、胡明高、胡明聰、胡明光、胡合意,故當事人胡明光與伍雪珍亦為親屬關系;胡明光在白云電器無任職。

在內情信息靈敏期內的年月日至月日期間,當事人胡明光運用“譚某榮”、“羅某英”賬戶算計買入“白云電器”.萬股,成交金額.萬元,后悉數賣出,算計賬面虧本,無違法所得。伍雪珍在內情信息靈敏期內的年月日至月日期間運用“黃某鳳”賬戶買入“白云電器”.萬股,成交金額.萬元,后悉數賣出,無違法所得。兩名當事人上述行為違反了《證券法》第七十三條、第七十六條榜首款的規則,構成了《證券法》第二百零二條所述內情生意行為。

根據兩名當事人違法行為的現實、性質、情節與社會損害程度,根據《證券法》第二百零二條的規則,遼寧證監局抉擇:對胡明光處以萬元罰款,對伍雪珍處以萬元罰款。

經經濟網記者查詢發現,白云電器全稱“廣州白云電器設備股份有限公司”(.SH),成立于年月日,注冊資本.億元,于年月日在上海證券生意所掛牌,胡德兆為法人代表、董事長。到 年月日,白云電器前三大股東分別為胡明聰、胡明高、胡明森,三人各持股.萬股,持股份額.%。當事人胡明光為第四大股東,持股.萬股,持股份額.%,且自年月日至年月日任白云電器兩任董事。

白云電器年月日發布的《關于收買臥龍電氣集團浙江變壓器有限公司%股權的布告》顯現,公司收買臥龍電氣集團浙江變壓器有限公司%股權,該等股權生意價格為 萬元。本次生意不歸于相關生意、未構成嚴重財物重組、生意施行不存在嚴重法令妨礙。

年月日,白云電器發布的《發行股份及支付現金購買財物暨相關生意陳說書(草案)(修訂稿)》稱,擬以發行股份的方法向相關企業白云電氣集團發行股份,收買桂林電力電容器有限職責公司%股權,向家財物運營公司支付現金,收買桂林電容.%股權,算計.%股份,生意金額估計.億元。

白云電器收買的浙變公司已于年月日改變為“浙江白云浙變電氣設備有限公司”,F白云電器為榜首大股東,持股份額.%,一起白云電器現也為桂林電容榜首大股東,持股份額.%。

《證券法》第六十七條規則:發作或許對上市公司股票生意價格發作較大影響的嚴重事情,出資者沒有得知時,上市公司應當當行將有關該嚴重事情的狀況向國務院證券監督管理機構和證券生意所報送暫時陳說,并予布告,闡明事情的原因、現在的狀況和或許發作的法令結果。 下列狀況為前款所稱嚴重事情:

(一)公司的運營政策和運營范圍的嚴重改變;

(二)公司的嚴重出資行為和嚴重的置辦產業的抉擇;

(三)公司締結重要合同,或許對公司的財物、負債、權益和運營效果發作重要影響;

(四)公司發作嚴重債款和未能清償到期嚴重債款的違約狀況;

(五)公司發作嚴重虧本或許嚴重丟失;

(六)公司生產運營的外部條件發作的嚴重改變;

(七)公司的董事、三分之一以上監事或許司理發作改變;

(八)持有公司百分之五以上股份的股東或許實踐操控人,其持有股份或許操控公司的狀況發作較大改變;

(九)公司減資、兼并、分立、閉幕及請求破產的抉擇;

(十)觸及公司的嚴重訴訟,股東大會、董事會抉擇被依法吊銷或許宣告無效;

(十一)公司涉嫌犯罪被司法機關立案查詢,公司董事、監事、高檔管理人員涉嫌犯罪被司法機關采納強制措施;

(十二)國務院證券監督管理機構規則的其他事項。

《證券法》第七十三條規則:制止證券生意內情信息的知情人和不合法獲取內情信息的人運用內情信息從事證券生意活動。

《證券法》第七十五條規則:證券生意活動中,觸及公司的運營、財務或許對該公司證券的市場價格有嚴重影響的沒有揭露的信息,為內情信息。 下列信息皆屬內情信息:

(一)本法第六十七條第二款所列嚴重事情;

(二)公司分配股利或許增資的方案;

(三)公司股權結構的嚴重改變;

(四)公司債款擔保的嚴重改變;

(五)公司經營用首要財物的典當、出售或許作廢一次超越該財物的百分之三十;

(六)公司的董事、監事、高檔管理人員的行為或許依法承當嚴重損害補償職責;

(七)上市公司收買的有關方案;

(八)國務院證券監督管理機構確定的對證券生意價格有顯著影響的其他重要信息。

《證券法》第七十六條規則:證券生意內情信息的知情人和不合法獲取內情信息的人,在內情信息揭露前,不得生意該公司的證券,或許走漏該信息,或許主張別人生意該證券。 持有或許經過協議、其他組織與別人一起持有公司百分之五以上股份的自然人、法人、其他組織收買上市公司的股份,本法還有規則的,適用其規則。 內情生意行為給出資者構成丟失的,行為人應當依法承當補償職責。

《證券法》第二百零二條規則:證券生意內情信息的知情人或許不合法獲取內情信息的人,在觸及證券的發行、生意或許其他對證券的價格有嚴重影響的信息揭露前,生意該證券,或許走漏該信息,或許主張別人生意該證券的,責令依法處理不合法持有的證券,沒收違法所得,并處以違法所得一倍以上五倍以下的罰款;沒有違法所得或許違法所得缺乏三萬元的,處以三萬元以上六十萬元以下的罰款。單位從事內情生意的,還應當對直接擔任的主管人員和其他直接職責人員給予正告,并處以三萬元以上三十萬元以下的罰款。證券監督管理機構工作人員進行內情生意的,從重處分。

以下為原文:

證券監督管理委員會遼寧監管局行政處分抉擇書[]號(胡明光)

當事人:胡明光,男, 年月出世,住址:廣州市海珠區。

根據《中華人民共和國證券法》(以下簡稱《證券法》)的有關規則,我局對胡明光內情生意廣州白云電器設備股份有限公司(以下簡稱白云電器)股票行為進行了立案查詢、審理,并依法向當事人告知了作出行政處分的現實、理由、根據及當事人依法享有的權力,當事人未提出陳說、申辯定見,也未要求聽證。本案現已查詢、審理完結。

經查明,胡明光存在以下違法現實:

一、內情信息的構成與揭露進程

(一)白云電器收買浙變公司事宜

白云電器為完善產業鏈,方案收買變壓器事務。年末,馬某學向白云電器實踐操控人引薦了臥龍電氣集團浙江變壓器有限公司(以下簡稱浙變公司)。

年月日,白云電器部分實踐操控人一行實地查詢浙變公司。

年月日,浙變公司實踐操控人陳某成及董事長劉某旗一行到白云電器查詢。經商談,胡明光等白云電器五位實踐操控人抉擇收買浙變公司。

年月日,白云電器與臥龍電氣集團股份有限公司簽定股權轉讓協議。

年月日,白云電器布告收買浙變公司%股權。

白云電器收買浙變公司%股權,歸于《證券法》第六十七條第二款第二項“公司的嚴重出資行為和嚴重的置辦產業的抉擇”,根據《證券法》第七十五條第二款榜首項“第六十七條第二款所列嚴重事情”,在揭露發表前歸于內情信息。內情信息不晚于年月日構成,并于年月日揭露。

(二)白云電器收買桂林電容事宜

年月日,胡明光等三位白云電器實踐操控人以及董秘王某彬一行前往桂林電力電容器有限職責公司(以下簡稱桂林電容)參與活動,有意收買桂林電容。王某彬于月日和日分別向其他兩位實踐操控人匯報了收買桂林電容股權的意向,二人均表示同意。

年月日,王某彬等白云電器管理人員與中介機構參議收買桂林電容的后續組織。

年月日,白云電器發布布告,稱公司正在謀劃嚴重事項,或許觸及嚴重財物重組,公司股票即日起停牌。

年月日,白云電器發布布告,稱公司購買財物或許構成相關生意,生意標的財物所屬職業類型為電氣機械和器件制造業。

年月日,白云電器發布布告,稱公司本次嚴重財物重組標的為桂林電容。

年月日,白云電器發布布告,稱本次嚴重財物重組標的財物為桂林電容.%股權。

白云電器收買桂林電容,歸于《證券法》第六十七條第二款第二項“公司的嚴重出資行為和嚴重的置辦產業的抉擇”,根據《證券法》第七十五條第二款榜首項“第六十七條第二款所列嚴重事情”,在揭露發表前歸于內情信息。內情信息不晚于年月日構成,并于年月日揭露。

二、胡明光內情生意“白云電器”相關狀況

(一)胡明光知悉內情信息狀況

胡明光為白云電器實踐操控人之一,與其他實踐操控人于年月日一致同意收買浙變公司,并于年月日一致同意收買桂林電容,知悉了相關內情信息,為內情信息知情人。

(二)胡明光運用“譚某榮”、“羅某英”賬戶生意“白云電器”狀況

“譚某榮”證券賬戶于年月日開立于安信證券廣州花都鳳凰北路證券經營部,年月日至月日期間,買入“白云電器”,股,成交金額,,元!傲_某英”證券賬戶于年月日開立于銀河證券廣州花都鳳凰北路證券經營部,年月日至月日期間,買入“白云電器”,股,成交金額,,元。兩賬戶算計買入“白云電器”,股,成交金額,,元,后悉數賣出,算計賬面虧本,無違法所得。

“譚某榮”、“羅某英”證券賬戶買入“白云電器”的IP地址和MAC地址,在胡明光操作的其他證券賬戶生意中頻頻呈現,且大多在接近時段先后登陸上述賬戶。胡明光自認運用“譚某榮”、“羅某英”證券賬戶買入“白云電器”。譚某榮、羅某英供認將證券賬戶借給胡明光運用。生意資金來源于胡明光自有資金,收益歸歸于胡明光。胡明光為上述生意的實踐操控人。

以上現實,有相關布告、證券賬戶材料、證券賬戶生意流水、銀行賬戶材料、涉案人員詢問筆錄、狀況闡明等根據證明,足以確定。

胡明光作為內情信息知情人,在內情信息靈敏期內,運用“譚某榮”、“羅某英”證券賬戶買入“白云電器”股票,違反了《證券法》第七十三條、第七十六條榜首款的規則,構成了《證券法》第二百零二條所述內情生意行為。

根據當事人違法行為的現實、性質、情節與社會損害程度,根據《證券法》第二百零二條的規則,我局抉擇:對胡明光處以萬元罰款。

上述當事人應自收到本處分抉擇書之日起日內,將罰沒款匯交證券監督管理委員會(財務匯繳專戶),開戶銀行:中信銀行北京分行經營部,賬號:,由該行直接上繳國庫,并將注有當事人稱號的付款憑據復印件送證券監督管理委員會遼寧監管局存案。當事人假如對本處分抉擇不服,可在收到本處分抉擇書之日起日內向證券監督管理委員會請求行政復議,也可在收到本處分抉擇書之日起個月內直接向有管轄權的人民法院提起行政訴訟。復議和訴訟期間,上述抉擇不中止履行。

遼寧證監局

年月日

證券監督管理委員會遼寧監管局行政處分抉擇書[]號(伍雪珍)

當事人:伍雪珍,女,年月出世,住址:廣州市越秀區。

根據《中華人民共和國證券法》(以下簡稱《證券法》)的有關規則,我局對伍雪珍內情生意廣州白云電器設備股份有限公司(以下簡稱白云電器)股票行為進行了立案查詢、審理,并依法向當事人告知了作出行政處分的現實、理由、根據及當事人依法享有的權力,當事人未提出陳說、申辯定見,也未要求聽證。本案現已查詢、審理完結。

經查明,伍雪珍存在以下違法現實:

一、內情信息的構成與揭露進程

白云電器為完善產業鏈,方案收買變壓器事務。年末,馬某學向白云電器實踐操控人引薦了臥龍電氣集團浙江變壓器有限公司(以下簡稱浙變公司)。

年月日,白云電器部分實踐操控人一行實地查詢浙變公司。

年月日,浙變公司實踐操控人陳某成及董事長劉某旗一行到白云電器查詢。經商談,胡某某等白云電器五位實踐操控人抉擇收買浙變公司。

年月日,白云電器與臥龍電氣集團股份有限公司簽定股權轉讓協議。

年月日,白云電器布告收買浙變公司%股權。

白云電器收買浙變公司%股權,歸于《證券法》第六十七條第二款第二項“公司的嚴重出資行為和嚴重的置辦產業的抉擇”,根據《證券法》第七十五條第二款榜首項“第六十七條第二款所列嚴重事情”,在揭露發表前歸于內情信息。內情信息不晚于年月日構成,并于年月日揭露。

二、伍雪珍內情生意“白云電器”相關狀況

(一)伍雪珍與內情信息知情人觸摸狀況

胡某某作為白云電器實踐操控人之一,與其他實踐操控人于年月日商定收買浙變公司,知悉內情信息,為內情信息知情人。伍雪珍系胡某某親屬,與胡某某在節假日常常碰頭,年清明節期間亦如此。

(二)伍雪珍運用“黃某鳳”賬戶內情生意“白云電器”狀況

“黃某鳳”證券賬戶于年月日開立于安信證券廣州白云大路證券經營部,年月日至月日期間,買入“白云電器”,股,成交金額,,元,后悉數賣出,無違法所得。

伍雪珍自認運用“黃某鳳”證券賬戶買入“白云電器”,黃某鳳供認將證券賬戶借給伍雪珍運用。生意資金來源于伍雪珍自有資金,收益歸歸于伍雪珍。伍雪珍為上述生意的實踐操控人。

(三)“黃某鳳”賬戶生意“白云電器”行為反常狀況

“黃某鳳”證券賬戶開立時刻在內情信息靈敏期內。年清明節期間伍雪珍與內情信息知情人胡某某觸摸后,伍雪珍隨行將資金轉入證券賬戶開端買入“白云電器”,存在內情信息靈敏期內銀證轉賬后立刻、初次、單向買入“白云電器”的特征,生意行為顯著反常,且證券賬戶開立時刻、銀證轉賬時點、股票買入時點與內情信息高度符合。

伍雪珍對內情信息靈敏期內生意“白云電器”沒有提出合理解說。

以上現實,有相關布告、證券賬戶材料、證券賬戶生意流水、銀行賬戶材料、涉案人員詢問筆錄、狀況闡明等根據證明,足以確定。

伍雪珍作為內情信息知情人胡某某親屬,在內情信息靈敏期內與胡某某觸摸,并運用“黃某鳳”證券賬戶買入“白云電器”股票,生意顯著反常,與內情信息高度符合,且無合理解說,違反了《證券法》第七十三條、第七十六條榜首款的規則,構成了《證券法》第二百零二條所述內情生意行為。

根據當事人違法行為的現實、性質、情節與社會損害程度,根據《證券法》第二百零二條的規則,我局抉擇:對伍雪珍處以萬元罰款。

上述當事人應自收到本處分抉擇書之日起日內,將罰沒款匯交證券監督管理委員會(財務匯繳專戶),開戶銀行:中信銀行北京分行經營部,賬號:,由該行直接上繳國庫,并將注有當事人稱號的付款憑據復印件送證券監督管理委員會遼寧監管局存案。當事人假如對本處分抉擇不服,可在收到本處分抉擇書之日起日內向證券監督管理委員會請求行政復議,也可在收到本處分抉擇書之日起個月內直接向有管轄權的人民法院提起行政訴訟。復議和訴訟期間,上述抉擇不中止履行。

遼寧證監局

年月日u

證券監督管理委員會網站近來發布的遼寧監管局行政處分抉擇書(〔〕、號)顯現,年月日至月日間,白云電器與臥龍電氣集團浙江變壓器有限公司(以下簡稱“浙變公司”)打開收買方面的接洽,浙變公司實踐操控人陳某成及董事長劉某旗、當事人胡明光等白云電器五位實控人等人一起參與了本次嚴重置辦產業抉擇的擬定、證明。年月日,白云電器與浙變公司簽定股權轉讓協議。年月日,白云電器布告收買浙變公司%股權。該事項歸于《證券法》第六十七條第二款第二項“公司的嚴重出資行為和嚴重的置辦產業的抉擇”,根據《證券法》第七十五條第二款榜首項“第六十七條第二款所列嚴重事情”,在揭露發表前歸于內情信息。內情信息不晚于年月日構成,并于年月日揭露。

年月日至月日間,白云電器董秘王某彬與當事人胡明光等人又欲收買桂林電力電容器有限職責公司(以下簡稱“桂林電容”)。年月日,白云電器發布布告稱,公司正在謀劃嚴重事項,或許觸及嚴重財物重組,公司股票即日起停牌。年月日,白云電器發布布告,稱公司本次嚴重財物重組標的為桂林電容。年月日,白云電器發布布告,稱本次嚴重財物重組標的財物為桂林電容.%股權。該事項歸于《證券法》第六十七條第二款第二項“公司的嚴重出資行為和嚴重的置辦產業的抉擇”,根據《證券法》第七十五條第二款榜首項“第六十七條第二款所列嚴重事情”,在揭露發表前歸于內情信息。內情信息不晚于年月日構成,并于年月日揭露。

胡明光為白云電器實踐操控人之一,與其他實踐操控人于年月日一致同意收買浙變公司,并于年月日一致同意收買桂林電容,知悉了相關內情信息,為內情信息知情人。當事人伍雪珍系胡某某親屬,與其在節假日常常碰頭,年清明節期間亦如此。經經濟網記者查詢白云電器的年年報發現,白云電器實控人為胡氏五兄妹,分別為胡明森、胡明高、胡明聰、胡明光、胡合意,故當事人胡明光與伍雪珍亦為親屬關系;胡明光在白云電器無任職。

在內情信息靈敏期內的年月日至月日期間,當事人胡明光運用“譚某榮”、“羅某英”賬戶算計買入“白云電器”.萬股,成交金額.萬元,后悉數賣出,算計賬面虧本,無違法所得。伍雪珍在內情信息靈敏期內的年月日至月日期間運用“黃某鳳”賬戶買入“白云電器”.萬股,成交金額.萬元,后悉數賣出,無違法所得。兩名當事人上述行為違反了《證券法》第七十三條、第七十六條榜首款的規則,構成了《證券法》第二百零二條所述內情生意行為。

根據兩名當事人違法行為的現實、性質、情節與社會損害程度,根據《證券法》第二百零二條的規則,遼寧證監局抉擇:對胡明光處以萬元罰款,對伍雪珍處以萬元罰款。

經經濟網記者查詢發現,白云電器全稱“廣州白云電器設備股份有限公司”(.SH),成立于年月日,注冊資本.億元,于年月日在上海證券生意所掛牌,胡德兆為法人代表、董事長。到 年月日,白云電器前三大股東分別為胡明聰、胡明高、胡明森,三人各持股.萬股,持股份額.%。當事人胡明光為第四大股東,持股.萬股,持股份額.%,且自年月日至年月日任白云電器兩任董事。

白云電器年月日發布的《關于收買臥龍電氣集團浙江變壓器有限公司%股權的布告》顯現,公司收買臥龍電氣集團浙江變壓器有限公司%股權,該等股權生意價格為 萬元。本次生意不歸于相關生意、未構成嚴重財物重組、生意施行不存在嚴重法令妨礙。

年月日,白云電器發布的《發行股份及支付現金購買財物暨相關生意陳說書(草案)(修訂稿)》稱,擬以發行股份的方法向相關企業白云電氣集團發行股份,收買桂林電力電容器有限職責公司%股權,向家財物運營公司支付現金,收買桂林電容.%股權,算計.%股份,生意金額估計.億元。

白云電器收買的浙變公司已于年月日改變為“浙江白云浙變電氣設備有限公司”,F白云電器為榜首大股東,持股份額.%,一起白云電器現也為桂林電容榜首大股東,持股份額.%。

《證券法》第六十七條規則:發作或許對上市公司股票生意價格發作較大影響的嚴重事情,出資者沒有得知時,上市公司應當當行將有關該嚴重事情的狀況向國務院證券監督管理機構和證券生意所報送暫時陳說,并予布告,闡明事情的原因、現在的狀況和或許發作的法令結果。 下列狀況為前款所稱嚴重事情:

(一)公司的運營政策和運營范圍的嚴重改變;

(二)公司的嚴重出資行為和嚴重的置辦產業的抉擇;

(三)公司締結重要合同,或許對公司的財物、負債、權益和運營效果發作重要影響;

(四)公司發作嚴重債款和未能清償到期嚴重債款的違約狀況;

(五)公司發作嚴重虧本或許嚴重丟失;

(六)公司生產運營的外部條件發作的嚴重改變;

(七)公司的董事、三分之一以上監事或許司理發作改變;

(八)持有公司百分之五以上股份的股東或許實踐操控人,其持有股份或許操控公司的狀況發作較大改變;

(九)公司減資、兼并、分立、閉幕及請求破產的抉擇;

(十)觸及公司的嚴重訴訟,股東大會、董事會抉擇被依法吊銷或許宣告無效;

(十一)公司涉嫌犯罪被司法機關立案查詢,公司董事、監事、高檔管理人員涉嫌犯罪被司法機關采納強制措施;

(十二)國務院證券監督管理機構規則的其他事項。

《證券法》第七十三條規則:制止證券生意內情信息的知情人和不合法獲取內情信息的人運用內情信息從事證券生意活動。

《證券法》第七十五條規則:證券生意活動中,觸及公司的運營、財務或許對該公司證券的市場價格有嚴重影響的沒有揭露的信息,為內情信息。 下列信息皆屬內情信息:

(一)本法第六十七條第二款所列嚴重事情;

(二)公司分配股利或許增資的方案;

(三)公司股權結構的嚴重改變;

(四)公司債款擔保的嚴重改變;

(五)公司經營用首要財物的典當、出售或許作廢一次超越該財物的百分之三十;

(六)公司的董事、監事、高檔管理人員的行為或許依法承當嚴重損害補償職責;

(七)上市公司收買的有關方案;

(八)國務院證券監督管理機構確定的對證券生意價格有顯著影響的其他重要信息。

《證券法》第七十六條規則:證券生意內情信息的知情人和不合法獲取內情信息的人,在內情信息揭露前,不得生意該公司的證券,或許走漏該信息,或許主張別人生意該證券。 持有或許經過協議、其他組織與別人一起持有公司百分之五以上股份的自然人、法人、其他組織收買上市公司的股份,本法還有規則的,適用其規則。 內情生意行為給出資者構成丟失的,行為人應當依法承當補償職責。

《證券法》第二百零二條規則:證券生意內情信息的知情人或許不合法獲取內情信息的人,在觸及證券的發行、生意或許其他對證券的價格有嚴重影響的信息揭露前,生意該證券,或許走漏該信息,或許主張別人生意該證券的,責令依法處理不合法持有的證券,沒收違法所得,并處以違法所得一倍以上五倍以下的罰款;沒有違法所得或許違法所得缺乏三萬元的,處以三萬元以上六十萬元以下的罰款。單位從事內情生意的,還應當對直接擔任的主管人員和其他直接職責人員給予正告,并處以三萬元以上三十萬元以下的罰款。證券監督管理機構工作人員進行內情生意的,從重處分。

以下為原文:

證券監督管理委員會遼寧監管局行政處分抉擇書[]號(胡明光)

當事人:胡明光,男, 年月出世,住址:廣州市海珠區。

根據《中華人民共和國證券法》(以下簡稱《證券法》)的有關規則,我局對胡明光內情生意廣州白云電器設備股份有限公司(以下簡稱白云電器)股票行為進行了立案查詢、審理,并依法向當事人告知了作出行政處分的現實、理由、根據及當事人依法享有的權力,當事人未提出陳說、申辯定見,也未要求聽證。本案現已查詢、審理完結。

經查明,胡明光存在以下違法現實:

一、內情信息的構成與揭露進程

(一)白云電器收買浙變公司事宜

白云電器為完善產業鏈,方案收買變壓器事務。年末,馬某學向白云電器實踐操控人引薦了臥龍電氣集團浙江變壓器有限公司(以下簡稱浙變公司)。

年月日,白云電器部分實踐操控人一行實地查詢浙變公司。

年月日,浙變公司實踐操控人陳某成及董事長劉某旗一行到白云電器查詢。經商談,胡明光等白云電器五位實踐操控人抉擇收買浙變公司。

年月日,白云電器與臥龍電氣集團股份有限公司簽定股權轉讓協議。

年月日,白云電器布告收買浙變公司%股權。

白云電器收買浙變公司%股權,歸于《證券法》第六十七條第二款第二項“公司的嚴重出資行為和嚴重的置辦產業的抉擇”,根據《證券法》第七十五條第二款榜首項“第六十七條第二款所列嚴重事情”,在揭露發表前歸于內情信息。內情信息不晚于年月日構成,并于年月日揭露。

(二)白云電器收買桂林電容事宜

年月日,胡明光等三位白云電器實踐操控人以及董秘王某彬一行前往桂林電力電容器有限職責公司(以下簡稱桂林電容)參與活動,有意收買桂林電容。王某彬于月日和日分別向其他兩位實踐操控人匯報了收買桂林電容股權的意向,二人均表示同意。

年月日,王某彬等白云電器管理人員與中介機構參議收買桂林電容的后續組織。

年月日,白云電器發布布告,稱公司正在謀劃嚴重事項,或許觸及嚴重財物重組,公司股票即日起停牌。

年月日,白云電器發布布告,稱公司購買財物或許構成相關生意,生意標的財物所屬職業類型為電氣機械和器件制造業。

年月日,白云電器發布布告,稱公司本次嚴重財物重組標的為桂林電容。

年月日,白云電器發布布告,稱本次嚴重財物重組標的財物為桂林電容.%股權。

白云電器收買桂林電容,歸于《證券法》第六十七條第二款第二項“公司的嚴重出資行為和嚴重的置辦產業的抉擇”,根據《證券法》第七十五條第二款榜首項“第六十七條第二款所列嚴重事情”,在揭露發表前歸于內情信息。內情信息不晚于年月日構成,并于年月日揭露。

二、胡明光內情生意“白云電器”相關狀況

(一)胡明光知悉內情信息狀況

胡明光為白云電器實踐操控人之一,與其他實踐操控人于年月日一致同意收買浙變公司,并于年月日一致同意收買桂林電容,知悉了相關內情信息,為內情信息知情人。

(二)胡明光運用“譚某榮”、“羅某英”賬戶生意“白云電器”狀況

“譚某榮”證券賬戶于年月日開立于安信證券廣州花都鳳凰北路證券經營部,年月日至月日期間,買入“白云電器”,股,成交金額,,元!傲_某英”證券賬戶于年月日開立于銀河證券廣州花都鳳凰北路證券經營部,年月日至月日期間,買入“白云電器”,股,成交金額,,元。兩賬戶算計買入“白云電器”,股,成交金額,,元,后悉數賣出,算計賬面虧本,無違法所得。

“譚某榮”、“羅某英”證券賬戶買入“白云電器”的IP地址和MAC地址,在胡明光操作的其他證券賬戶生意中頻頻呈現,且大多在接近時段先后登陸上述賬戶。胡明光自認運用“譚某榮”、“羅某英”證券賬戶買入“白云電器”。譚某榮、羅某英供認將證券賬戶借給胡明光運用。生意資金來源于胡明光自有資金,收益歸歸于胡明光。胡明光為上述生意的實踐操控人。

以上現實,有相關布告、證券賬戶材料、證券賬戶生意流水、銀行賬戶材料、涉案人員詢問筆錄、狀況闡明等根據證明,足以確定。

胡明光作為內情信息知情人,在內情信息靈敏期內,運用“譚某榮”、“羅某英”證券賬戶買入“白云電器”股票,違反了《證券法》第七十三條、第七十六條榜首款的規則,構成了《證券法》第二百零二條所述內情生意行為。

根據當事人違法行為的現實、性質、情節與社會損害程度,根據《證券法》第二百零二條的規則,我局抉擇:對胡明光處以萬元罰款。

上述當事人應自收到本處分抉擇書之日起日內,將罰沒款匯交證券監督管理委員會(財務匯繳專戶),開戶銀行:中信銀行北京分行經營部,賬號:,由該行直接上繳國庫,并將注有當事人稱號的付款憑據復印件送證券監督管理委員會遼寧監管局存案。當事人假如對本處分抉擇不服,可在收到本處分抉擇書之日起日內向證券監督管理委員會請求行政復議,也可在收到本處分抉擇書之日起個月內直接向有管轄權的人民法院提起行政訴訟。復議和訴訟期間,上述抉擇不中止履行。

遼寧證監局

年月日

證券監督管理委員會遼寧監管局行政處分抉擇書[]號(伍雪珍)

當事人:伍雪珍,女,年月出世,住址:廣州市越秀區。

根據《中華人民共和國證券法》(以下簡稱《證券法》)的有關規則,我局對伍雪珍內情生意廣州白云電器設備股份有限公司(以下簡稱白云電器)股票行為進行了立案查詢、審理,并依法向當事人告知了作出行政處分的現實、理由、根據及當事人依法享有的權力,當事人未提出陳說、申辯定見,也未要求聽證。本案現已查詢、審理完結。

經查明,伍雪珍存在以下違法現實:

一、內情信息的構成與揭露進程

白云電器為完善產業鏈,方案收買變壓器事務。年末,馬某學向白云電器實踐操控人引薦了臥龍電氣集團浙江變壓器有限公司(以下簡稱浙變公司)。

年月日,白云電器部分實踐操控人一行實地查詢浙變公司。

年月日,浙變公司實踐操控人陳某成及董事長劉某旗一行到白云電器查詢。經商談,胡某某等白云電器五位實踐操控人抉擇收買浙變公司。

年月日,白云電器與臥龍電氣集團股份有限公司簽定股權轉讓協議。

年月日,白云電器布告收買浙變公司%股權。

白云電器收買浙變公司%股權,歸于《證券法》第六十七條第二款第二項“公司的嚴重出資行為和嚴重的置辦產業的抉擇”,根據《證券法》第七十五條第二款榜首項“第六十七條第二款所列嚴重事情”,在揭露發表前歸于內情信息。內情信息不晚于年月日構成,并于年月日揭露。

二、伍雪珍內情生意“白云電器”相關狀況

(一)伍雪珍與內情信息知情人觸摸狀況

胡某某作為白云電器實踐操控人之一,與其他實踐操控人于年月日商定收買浙變公司,知悉內情信息,為內情信息知情人。伍雪珍系胡某某親屬,與胡某某在節假日常常碰頭,年清明節期間亦如此。

(二)伍雪珍運用“黃某鳳”賬戶內情生意“白云電器”狀況

“黃某鳳”證券賬戶于年月日開立于安信證券廣州白云大路證券經營部,年月日至月日期間,買入“白云電器”,股,成交金額,,元,后悉數賣出,無違法所得。

伍雪珍自認運用“黃某鳳”證券賬戶買入“白云電器”,黃某鳳供認將證券賬戶借給伍雪珍運用。生意資金來源于伍雪珍自有資金,收益歸歸于伍雪珍。伍雪珍為上述生意的實踐操控人。

(三)“黃某鳳”賬戶生意“白云電器”行為反常狀況

“黃某鳳”證券賬戶開立時刻在內情信息靈敏期內。年清明節期間伍雪珍與內情信息知情人胡某某觸摸后,伍雪珍隨行將資金轉入證券賬戶開端買入“白云電器”,存在內情信息靈敏期內銀證轉賬后立刻、初次、單向買入“白云電器”的特征,生意行為顯著反常,且證券賬戶開立時刻、銀證轉賬時點、股票買入時點與內情信息高度符合。

伍雪珍對內情信息靈敏期內生意“白云電器”沒有提出合理解說。

以上現實,有相關布告、證券賬戶材料、證券賬戶生意流水、銀行賬戶材料、涉案人員詢問筆錄、狀況闡明等根據證明,足以確定。

伍雪珍作為內情信息知情人胡某某親屬,在內情信息靈敏期內與胡某某觸摸,并運用“黃某鳳”證券賬戶買入“白云電器”股票,生意顯著反常,與內情信息高度符合,且無合理解說,違反了《證券法》第七十三條、第七十六條榜首款的規則,構成了《證券法》第二百零二條所述內情生意行為。

根據當事人違法行為的現實、性質、情節與社會損害程度,根據《證券法》第二百零二條的規則,我局抉擇:對伍雪珍處以萬元罰款。

上述當事人應自收到本處分抉擇書之日起日內,將罰沒款匯交證券監督管理委員會(財務匯繳專戶),開戶銀行:中信銀行北京分行經營部,賬號:,由該行直接上繳國庫,并將注有當事人稱號的付款憑據復印件送證券監督管理委員會遼寧監管局存案。當事人假如對本處分抉擇不服,可在收到本處分抉擇書之日起日內向證券監督管理委員會請求行政復議,也可在收到本處分抉擇書之日起個月內直接向有管轄權的人民法院提起行政訴訟。復議和訴訟期間,上述抉擇不中止履行。

遼寧證監局

年月日u

證券監督管理委員會網站近來發布的遼寧監管局行政處分抉擇書(〔〕、號)顯現,年月日至月日間,白云電器與臥龍電氣集團浙江變壓器有限公司(以下簡稱“浙變公司”)打開收買方面的接洽,浙變公司實踐操控人陳某成及董事長劉某旗、當事人胡明光等白云電器五位實控人等人一起參與了本次嚴重置辦產業抉擇的擬定、證明。年月日,白云電器與浙變公司簽定股權轉讓協議。年月日,白云電器布告收買浙變公司%股權。該事項歸于《證券法》第六十七條第二款第二項“公司的嚴重出資行為和嚴重的置辦產業的抉擇”,根據《證券法》第七十五條第二款榜首項“第六十七條第二款所列嚴重事情”,在揭露發表前歸于內情信息。內情信息不晚于年月日構成,并于年月日揭露。

年月日至月日間,白云電器董秘王某彬與當事人胡明光等人又欲收買桂林電力電容器有限職責公司(以下簡稱“桂林電容”)。年月日,白云電器發布布告稱,公司正在謀劃嚴重事項,或許觸及嚴重財物重組,公司股票即日起停牌。年月日,白云電器發布布告,稱公司本次嚴重財物重組標的為桂林電容。年月日,白云電器發布布告,稱本次嚴重財物重組標的財物為桂林電容.%股權。該事項歸于《證券法》第六十七條第二款第二項“公司的嚴重出資行為和嚴重的置辦產業的抉擇”,根據《證券法》第七十五條第二款榜首項“第六十七條第二款所列嚴重事情”,在揭露發表前歸于內情信息。內情信息不晚于年月日構成,并于年月日揭露。

胡明光為白云電器實踐操控人之一,與其他實踐操控人于年月日一致同意收買浙變公司,并于年月日一致同意收買桂林電容,知悉了相關內情信息,為內情信息知情人。當事人伍雪珍系胡某某親屬,與其在節假日常常碰頭,年清明節期間亦如此。經經濟網記者查詢白云電器的年年報發現,白云電器實控人為胡氏五兄妹,分別為胡明森、胡明高、胡明聰、胡明光、胡合意,故當事人胡明光與伍雪珍亦為親屬關系;胡明光在白云電器無任職。

在內情信息靈敏期內的年月日至月日期間,當事人胡明光運用“譚某榮”、“羅某英”賬戶算計買入“白云電器”.萬股,成交金額.萬元,后悉數賣出,算計賬面虧本,無違法所得。伍雪珍在內情信息靈敏期內的年月日至月日期間運用“黃某鳳”賬戶買入“白云電器”.萬股,成交金額.萬元,后悉數賣出,無違法所得。兩名當事人上述行為違反了《證券法》第七十三條、第七十六條榜首款的規則,構成了《證券法》第二百零二條所述內情生意行為。

根據兩名當事人違法行為的現實、性質、情節與社會損害程度,根據《證券法》第二百零二條的規則,遼寧證監局抉擇:對胡明光處以萬元罰款,對伍雪珍處以萬元罰款。

經經濟網記者查詢發現,白云電器全稱“廣州白云電器設備股份有限公司”(.SH),成立于年月日,注冊資本.億元,于年月日在上海證券生意所掛牌,胡德兆為法人代表、董事長。到 年月日,白云電器前三大股東分別為胡明聰、胡明高、胡明森,三人各持股.萬股,持股份額.%。當事人胡明光為第四大股東,持股.萬股,持股份額.%,且自年月日至年月日任白云電器兩任董事。

白云電器年月日發布的《關于收買臥龍電氣集團浙江變壓器有限公司%股權的布告》顯現,公司收買臥龍電氣集團浙江變壓器有限公司%股權,該等股權生意價格為 萬元。本次生意不歸于相關生意、未構成嚴重財物重組、生意施行不存在嚴重法令妨礙。

年月日,白云電器發布的《發行股份及支付現金購買財物暨相關生意陳說書(草案)(修訂稿)》稱,擬以發行股份的方法向相關企業白云電氣集團發行股份,收買桂林電力電容器有限職責公司%股權,向家財物運營公司支付現金,收買桂林電容.%股權,算計.%股份,生意金額估計.億元。

白云電器收買的浙變公司已于年月日改變為“浙江白云浙變電氣設備有限公司”,F白云電器為榜首大股東,持股份額.%,一起白云電器現也為桂林電容榜首大股東,持股份額.%。

《證券法》第六十七條規則:發作或許對上市公司股票生意價格發作較大影響的嚴重事情,出資者沒有得知時,上市公司應當當行將有關該嚴重事情的狀況向國務院證券監督管理機構和證券生意所報送暫時陳說,并予布告,闡明事情的原因、現在的狀況和或許發作的法令結果。 下列狀況為前款所稱嚴重事情:

(一)公司的運營政策和運營范圍的嚴重改變;

(二)公司的嚴重出資行為和嚴重的置辦產業的抉擇;

(三)公司締結重要合同,或許對公司的財物、負債、權益和運營效果發作重要影響;

(四)公司發作嚴重債款和未能清償到期嚴重債款的違約狀況;

(五)公司發作嚴重虧本或許嚴重丟失;

(六)公司生產運營的外部條件發作的嚴重改變;

(七)公司的董事、三分之一以上監事或許司理發作改變;

(八)持有公司百分之五以上股份的股東或許實踐操控人,其持有股份或許操控公司的狀況發作較大改變;

(九)公司減資、兼并、分立、閉幕及請求破產的抉擇;

(十)觸及公司的嚴重訴訟,股東大會、董事會抉擇被依法吊銷或許宣告無效;

(十一)公司涉嫌犯罪被司法機關立案查詢,公司董事、監事、高檔管理人員涉嫌犯罪被司法機關采納強制措施;

(十二)國務院證券監督管理機構規則的其他事項。

《證券法》第七十三條規則:制止證券生意內情信息的知情人和不合法獲取內情信息的人運用內情信息從事證券生意活動。

《證券法》第七十五條規則:證券生意活動中,觸及公司的運營、財務或許對該公司證券的市場價格有嚴重影響的沒有揭露的信息,為內情信息。 下列信息皆屬內情信息:

(一)本法第六十七條第二款所列嚴重事情;

(二)公司分配股利或許增資的方案;

(三)公司股權結構的嚴重改變;

(四)公司債款擔保的嚴重改變;

(五)公司經營用首要財物的典當、出售或許作廢一次超越該財物的百分之三十;

(六)公司的董事、監事、高檔管理人員的行為或許依法承當嚴重損害補償職責;

(七)上市公司收買的有關方案;

(八)國務院證券監督管理機構確定的對證券生意價格有顯著影響的其他重要信息。

《證券法》第七十六條規則:證券生意內情信息的知情人和不合法獲取內情信息的人,在內情信息揭露前,不得生意該公司的證券,或許走漏該信息,或許主張別人生意該證券。 持有或許經過協議、其他組織與別人一起持有公司百分之五以上股份的自然人、法人、其他組織收買上市公司的股份,本法還有規則的,適用其規則。 內情生意行為給出資者構成丟失的,行為人應當依法承當補償職責。

《證券法》第二百零二條規則:證券生意內情信息的知情人或許不合法獲取內情信息的人,在觸及證券的發行、生意或許其他對證券的價格有嚴重影響的信息揭露前,生意該證券,或許走漏該信息,或許主張別人生意該證券的,責令依法處理不合法持有的證券,沒收違法所得,并處以違法所得一倍以上五倍以下的罰款;沒有違法所得或許違法所得缺乏三萬元的,處以三萬元以上六十萬元以下的罰款。單位從事內情生意的,還應當對直接擔任的主管人員和其他直接職責人員給予正告,并處以三萬元以上三十萬元以下的罰款。證券監督管理機構工作人員進行內情生意的,從重處分。

以下為原文:

證券監督管理委員會遼寧監管局行政處分抉擇書[]號(胡明光)

當事人:胡明光,男, 年月出世,住址:廣州市海珠區。

根據《中華人民共和國證券法》(以下簡稱《證券法》)的有關規則,我局對胡明光內情生意廣州白云電器設備股份有限公司(以下簡稱白云電器)股票行為進行了立案查詢、審理,并依法向當事人告知了作出行政處分的現實、理由、根據及當事人依法享有的權力,當事人未提出陳說、申辯定見,也未要求聽證。本案現已查詢、審理完結。

經查明,胡明光存在以下違法現實:

一、內情信息的構成與揭露進程

(一)白云電器收買浙變公司事宜

白云電器為完善產業鏈,方案收買變壓器事務。年末,馬某學向白云電器實踐操控人引薦了臥龍電氣集團浙江變壓器有限公司(以下簡稱浙變公司)。

年月日,白云電器部分實踐操控人一行實地查詢浙變公司。

年月日,浙變公司實踐操控人陳某成及董事長劉某旗一行到白云電器查詢。經商談,胡明光等白云電器五位實踐操控人抉擇收買浙變公司。

年月日,白云電器與臥龍電氣集團股份有限公司簽定股權轉讓協議。

年月日,白云電器布告收買浙變公司%股權。

白云電器收買浙變公司%股權,歸于《證券法》第六十七條第二款第二項“公司的嚴重出資行為和嚴重的置辦產業的抉擇”,根據《證券法》第七十五條第二款榜首項“第六十七條第二款所列嚴重事情”,在揭露發表前歸于內情信息。內情信息不晚于年月日構成,并于年月日揭露。

(二)白云電器收買桂林電容事宜

年月日,胡明光等三位白云電器實踐操控人以及董秘王某彬一行前往桂林電力電容器有限職責公司(以下簡稱桂林電容)參與活動,有意收買桂林電容。王某彬于月日和日分別向其他兩位實踐操控人匯報了收買桂林電容股權的意向,二人均表示同意。

年月日,王某彬等白云電器管理人員與中介機構參議收買桂林電容的后續組織。

年月日,白云電器發布布告,稱公司正在謀劃嚴重事項,或許觸及嚴重財物重組,公司股票即日起停牌。

年月日,白云電器發布布告,稱公司購買財物或許構成相關生意,生意標的財物所屬職業類型為電氣機械和器件制造業。

年月日,白云電器發布布告,稱公司本次嚴重財物重組標的為桂林電容。

年月日,白云電器發布布告,稱本次嚴重財物重組標的財物為桂林電容.%股權。

白云電器收買桂林電容,歸于《證券法》第六十七條第二款第二項“公司的嚴重出資行為和嚴重的置辦產業的抉擇”,根據《證券法》第七十五條第二款榜首項“第六十七條第二款所列嚴重事情”,在揭露發表前歸于內情信息。內情信息不晚于年月日構成,并于年月日揭露。

二、胡明光內情生意“白云電器”相關狀況

(一)胡明光知悉內情信息狀況

胡明光為白云電器實踐操控人之一,與其他實踐操控人于年月日一致同意收買浙變公司,并于年月日一致同意收買桂林電容,知悉了相關內情信息,為內情信息知情人。

(二)胡明光運用“譚某榮”、“羅某英”賬戶生意“白云電器”狀況

“譚某榮”證券賬戶于年月日開立于安信證券廣州花都鳳凰北路證券經營部,年月日至月日期間,買入“白云電器”,股,成交金額,,元!傲_某英”證券賬戶于年月日開立于銀河證券廣州花都鳳凰北路證券經營部,年月日至月日期間,買入“白云電器”,股,成交金額,,元。兩賬戶算計買入“白云電器”,股,成交金額,,元,后悉數賣出,算計賬面虧本,無違法所得。

“譚某榮”、“羅某英”證券賬戶買入“白云電器”的IP地址和MAC地址,在胡明光操作的其他證券賬戶生意中頻頻呈現,且大多在接近時段先后登陸上述賬戶。胡明光自認運用“譚某榮”、“羅某英”證券賬戶買入“白云電器”。譚某榮、羅某英供認將證券賬戶借給胡明光運用。生意資金來源于胡明光自有資金,收益歸歸于胡明光。胡明光為上述生意的實踐操控人。

以上現實,有相關布告、證券賬戶材料、證券賬戶生意流水、銀行賬戶材料、涉案人員詢問筆錄、狀況闡明等根據證明,足以確定。

胡明光作為內情信息知情人,在內情信息靈敏期內,運用“譚某榮”、“羅某英”證券賬戶買入“白云電器”股票,違反了《證券法》第七十三條、第七十六條榜首款的規則,構成了《證券法》第二百零二條所述內情生意行為。

根據當事人違法行為的現實、性質、情節與社會損害程度,根據《證券法》第二百零二條的規則,我局抉擇:對胡明光處以萬元罰款。

上述當事人應自收到本處分抉擇書之日起日內,將罰沒款匯交證券監督管理委員會(財務匯繳專戶),開戶銀行:中信銀行北京分行經營部,賬號:,由該行直接上繳國庫,并將注有當事人稱號的付款憑據復印件送證券監督管理委員會遼寧監管局存案。當事人假如對本處分抉擇不服,可在收到本處分抉擇書之日起日內向證券監督管理委員會請求行政復議,也可在收到本處分抉擇書之日起個月內直接向有管轄權的人民法院提起行政訴訟。復議和訴訟期間,上述抉擇不中止履行。

遼寧證監局

年月日

證券監督管理委員會遼寧監管局行政處分抉擇書[]號(伍雪珍)

當事人:伍雪珍,女,年月出世,住址:廣州市越秀區。

根據《中華人民共和國證券法》(以下簡稱《證券法》)的有關規則,我局對伍雪珍內情生意廣州白云電器設備股份有限公司(以下簡稱白云電器)股票行為進行了立案查詢、審理,并依法向當事人告知了作出行政處分的現實、理由、根據及當事人依法享有的權力,當事人未提出陳說、申辯定見,也未要求聽證。本案現已查詢、審理完結。

經查明,伍雪珍存在以下違法現實:

一、內情信息的構成與揭露進程

白云電器為完善產業鏈,方案收買變壓器事務。年末,馬某學向白云電器實踐操控人引薦了臥龍電氣集團浙江變壓器有限公司(以下簡稱浙變公司)。

年月日,白云電器部分實踐操控人一行實地查詢浙變公司。

年月日,浙變公司實踐操控人陳某成及董事長劉某旗一行到白云電器查詢。經商談,胡某某等白云電器五位實踐操控人抉擇收買浙變公司。

年月日,白云電器與臥龍電氣集團股份有限公司簽定股權轉讓協議。

年月日,白云電器布告收買浙變公司%股權。

白云電器收買浙變公司%股權,歸于《證券法》第六十七條第二款第二項“公司的嚴重出資行為和嚴重的置辦產業的抉擇”,根據《證券法》第七十五條第二款榜首項“第六十七條第二款所列嚴重事情”,在揭露發表前歸于內情信息。內情信息不晚于年月日構成,并于年月日揭露。

二、伍雪珍內情生意“白云電器”相關狀況

(一)伍雪珍與內情信息知情人觸摸狀況

胡某某作為白云電器實踐操控人之一,與其他實踐操控人于年月日商定收買浙變公司,知悉內情信息,為內情信息知情人。伍雪珍系胡某某親屬,與胡某某在節假日常常碰頭,年清明節期間亦如此。

(二)伍雪珍運用“黃某鳳”賬戶內情生意“白云電器”狀況

“黃某鳳”證券賬戶于年月日開立于安信證券廣州白云大路證券經營部,年月日至月日期間,買入“白云電器”,股,成交金額,,元,后悉數賣出,無違法所得。

伍雪珍自認運用“黃某鳳”證券賬戶買入“白云電器”,黃某鳳供認將證券賬戶借給伍雪珍運用。生意資金來源于伍雪珍自有資金,收益歸歸于伍雪珍。伍雪珍為上述生意的實踐操控人。

(三)“黃某鳳”賬戶生意“白云電器”行為反常狀況

“黃某鳳”證券賬戶開立時刻在內情信息靈敏期內。年清明節期間伍雪珍與內情信息知情人胡某某觸摸后,伍雪珍隨行將資金轉入證券賬戶開端買入“白云電器”,存在內情信息靈敏期內銀證轉賬后立刻、初次、單向買入“白云電器”的特征,生意行為顯著反常,且證券賬戶開立時刻、銀證轉賬時點、股票買入時點與內情信息高度符合。

伍雪珍對內情信息靈敏期內生意“白云電器”沒有提出合理解說。

以上現實,有相關布告、證券賬戶材料、證券賬戶生意流水、銀行賬戶材料、涉案人員詢問筆錄、狀況闡明等根據證明,足以確定。

伍雪珍作為內情信息知情人胡某某親屬,在內情信息靈敏期內與胡某某觸摸,并運用“黃某鳳”證券賬戶買入“白云電器”股票,生意顯著反常,與內情信息高度符合,且無合理解說,違反了《證券法》第七十三條、第七十六條榜首款的規則,構成了《證券法》第二百零二條所述內情生意行為。

根據當事人違法行為的現實、性質、情節與社會損害程度,根據《證券法》第二百零二條的規則,我局抉擇:對伍雪珍處以萬元罰款。

上述當事人應自收到本處分抉擇書之日起日內,將罰沒款匯交證券監督管理委員會(財務匯繳專戶),開戶銀行:中信銀行北京分行經營部,賬號:,由該行直接上繳國庫,并將注有當事人稱號的付款憑據復印件送證券監督管理委員會遼寧監管局存案。當事人假如對本處分抉擇不服,可在收到本處分抉擇書之日起日內向證券監督管理委員會請求行政復議,也可在收到本處分抉擇書之日起個月內直接向有管轄權的人民法院提起行政訴訟。復議和訴訟期間,上述抉擇不中止履行。

遼寧證監局

年月日u

證券監督管理委員會網站近來發布的遼寧監管局行政處分抉擇書(〔〕、號)顯現,年月日至月日間,白云電器與臥龍電氣集團浙江變壓器有限公司(以下簡稱“浙變公司”)打開收買方面的接洽,浙變公司實踐操控人陳某成及董事長劉某旗、當事人胡明光等白云電器五位實控人等人一起參與了本次嚴重置辦產業抉擇的擬定、證明。年月日,白云電器與浙變公司簽定股權轉讓協議。年月日,白云電器布告收買浙變公司%股權。該事項歸于《證券法》第六十七條第二款第二項“公司的嚴重出資行為和嚴重的置辦產業的抉擇”,根據《證券法》第七十五條第二款榜首項“第六十七條第二款所列嚴重事情”,在揭露發表前歸于內情信息。內情信息不晚于年月日構成,并于年月日揭露。

年月日至月日間,白云電器董秘王某彬與當事人胡明光等人又欲收買桂林電力電容器有限職責公司(以下簡稱“桂林電容”)。年月日,白云電器發布布告稱,公司正在謀劃嚴重事項,或許觸及嚴重財物重組,公司股票即日起停牌。年月日,白云電器發布布告,稱公司本次嚴重財物重組標的為桂林電容。年月日,白云電器發布布告,稱本次嚴重財物重組標的財物為桂林電容.%股權。該事項歸于《證券法》第六十七條第二款第二項“公司的嚴重出資行為和嚴重的置辦產業的抉擇”,根據《證券法》第七十五條第二款榜首項“第六十七條第二款所列嚴重事情”,在揭露發表前歸于內情信息。內情信息不晚于年月日構成,并于年月日揭露。

胡明光為白云電器實踐操控人之一,與其他實踐操控人于年月日一致同意收買浙變公司,并于年月日一致同意收買桂林電容,知悉了相關內情信息,為內情信息知情人。當事人伍雪珍系胡某某親屬,與其在節假日常常碰頭,年清明節期間亦如此。經經濟網記者查詢白云電器的年年報發現,白云電器實控人為胡氏五兄妹,分別為胡明森、胡明高、胡明聰、胡明光、胡合意,故當事人胡明光與伍雪珍亦為親屬關系;胡明光在白云電器無任職。

在內情信息靈敏期內的年月日至月日期間,當事人胡明光運用“譚某榮”、“羅某英”賬戶算計買入“白云電器”.萬股,成交金額.萬元,后悉數賣出,算計賬面虧本,無違法所得。伍雪珍在內情信息靈敏期內的年月日至月日期間運用“黃某鳳”賬戶買入“白云電器”.萬股,成交金額.萬元,后悉數賣出,無違法所得。兩名當事人上述行為違反了《證券法》第七十三條、第七十六條榜首款的規則,構成了《證券法》第二百零二條所述內情生意行為。

根據兩名當事人違法行為的現實、性質、情節與社會損害程度,根據《證券法》第二百零二條的規則,遼寧證監局抉擇:對胡明光處以萬元罰款,對伍雪珍處以萬元罰款。

經經濟網記者查詢發現,白云電器全稱“廣州白云電器設備股份有限公司”(.SH),成立于年月日,注冊資本.億元,于年月日在上海證券生意所掛牌,胡德兆為法人代表、董事長。到 年月日,白云電器前三大股東分別為胡明聰、胡明高、胡明森,三人各持股.萬股,持股份額.%。當事人胡明光為第四大股東,持股.萬股,持股份額.%,且自年月日至年月日任白云電器兩任董事。

白云電器年月日發布的《關于收買臥龍電氣集團浙江變壓器有限公司%股權的布告》顯現,公司收買臥龍電氣集團浙江變壓器有限公司%股權,該等股權生意價格為 萬元。本次生意不歸于相關生意、未構成嚴重財物重組、生意施行不存在嚴重法令妨礙。

年月日,白云電器發布的《發行股份及支付現金購買財物暨相關生意陳說書(草案)(修訂稿)》稱,擬以發行股份的方法向相關企業白云電氣集團發行股份,收買桂林電力電容器有限職責公司%股權,向家財物運營公司支付現金,收買桂林電容.%股權,算計.%股份,生意金額估計.億元。

白云電器收買的浙變公司已于年月日改變為“浙江白云浙變電氣設備有限公司”,F白云電器為榜首大股東,持股份額.%,一起白云電器現也為桂林電容榜首大股東,持股份額.%。

《證券法》第六十七條規則:發作或許對上市公司股票生意價格發作較大影響的嚴重事情,出資者沒有得知時,上市公司應當當行將有關該嚴重事情的狀況向國務院證券監督管理機構和證券生意所報送暫時陳說,并予布告,闡明事情的原因、現在的狀況和或許發作的法令結果。 下列狀況為前款所稱嚴重事情:

(一)公司的運營政策和運營范圍的嚴重改變;

(二)公司的嚴重出資行為和嚴重的置辦產業的抉擇;

(三)公司締結重要合同,或許對公司的財物、負債、權益和運營效果發作重要影響;

(四)公司發作嚴重債款和未能清償到期嚴重債款的違約狀況;

(五)公司發作嚴重虧本或許嚴重丟失;

(六)公司生產運營的外部條件發作的嚴重改變;

(七)公司的董事、三分之一以上監事或許司理發作改變;

(八)持有公司百分之五以上股份的股東或許實踐操控人,其持有股份或許操控公司的狀況發作較大改變;

(九)公司減資、兼并、分立、閉幕及請求破產的抉擇;

(十)觸及公司的嚴重訴訟,股東大會、董事會抉擇被依法吊銷或許宣告無效;

(十一)公司涉嫌犯罪被司法機關立案查詢,公司董事、監事、高檔管理人員涉嫌犯罪被司法機關采納強制措施;

(十二)國務院證券監督管理機構規則的其他事項。

《證券法》第七十三條規則:制止證券生意內情信息的知情人和不合法獲取內情信息的人運用內情信息從事證券生意活動。

《證券法》第七十五條規則:證券生意活動中,觸及公司的運營、財務或許對該公司證券的市場價格有嚴重影響的沒有揭露的信息,為內情信息。 下列信息皆屬內情信息:

(一)本法第六十七條第二款所列嚴重事情;

(二)公司分配股利或許增資的方案;

(三)公司股權結構的嚴重改變;

(四)公司債款擔保的嚴重改變;

(五)公司經營用首要財物的典當、出售或許作廢一次超越該財物的百分之三十;

(六)公司的董事、監事、高檔管理人員的行為或許依法承當嚴重損害補償職責;

(七)上市公司收買的有關方案;

(八)國務院證券監督管理機構確定的對證券生意價格有顯著影響的其他重要信息。

《證券法》第七十六條規則:證券生意內情信息的知情人和不合法獲取內情信息的人,在內情信息揭露前,不得生意該公司的證券,或許走漏該信息,或許主張別人生意該證券。 持有或許經過協議、其他組織與別人一起持有公司百分之五以上股份的自然人、法人、其他組織收買上市公司的股份,本法還有規則的,適用其規則。 內情生意行為給出資者構成丟失的,行為人應當依法承當補償職責。

《證券法》第二百零二條規則:證券生意內情信息的知情人或許不合法獲取內情信息的人,在觸及證券的發行、生意或許其他對證券的價格有嚴重影響的信息揭露前,生意該證券,或許走漏該信息,或許主張別人生意該證券的,責令依法處理不合法持有的證券,沒收違法所得,并處以違法所得一倍以上五倍以下的罰款;沒有違法所得或許違法所得缺乏三萬元的,處以三萬元以上六十萬元以下的罰款。單位從事內情生意的,還應當對直接擔任的主管人員和其他直接職責人員給予正告,并處以三萬元以上三十萬元以下的罰款。證券監督管理機構工作人員進行內情生意的,從重處分。

以下為原文:

證券監督管理委員會遼寧監管局行政處分抉擇書[]號(胡明光)

當事人:胡明光,男, 年月出世,住址:廣州市海珠區。

根據《中華人民共和國證券法》(以下簡稱《證券法》)的有關規則,我局對胡明光內情生意廣州白云電器設備股份有限公司(以下簡稱白云電器)股票行為進行了立案查詢、審理,并依法向當事人告知了作出行政處分的現實、理由、根據及當事人依法享有的權力,當事人未提出陳說、申辯定見,也未要求聽證。本案現已查詢、審理完結。

經查明,胡明光存在以下違法現實:

一、內情信息的構成與揭露進程

(一)白云電器收買浙變公司事宜

白云電器為完善產業鏈,方案收買變壓器事務。年末,馬某學向白云電器實踐操控人引薦了臥龍電氣集團浙江變壓器有限公司(以下簡稱浙變公司)。

年月日,白云電器部分實踐操控人一行實地查詢浙變公司。

年月日,浙變公司實踐操控人陳某成及董事長劉某旗一行到白云電器查詢。經商談,胡明光等白云電器五位實踐操控人抉擇收買浙變公司。

年月日,白云電器與臥龍電氣集團股份有限公司簽定股權轉讓協議。

年月日,白云電器布告收買浙變公司%股權。

白云電器收買浙變公司%股權,歸于《證券法》第六十七條第二款第二項“公司的嚴重出資行為和嚴重的置辦產業的抉擇”,根據《證券法》第七十五條第二款榜首項“第六十七條第二款所列嚴重事情”,在揭露發表前歸于內情信息。內情信息不晚于年月日構成,并于年月日揭露。

(二)白云電器收買桂林電容事宜

年月日,胡明光等三位白云電器實踐操控人以及董秘王某彬一行前往桂林電力電容器有限職責公司(以下簡稱桂林電容)參與活動,有意收買桂林電容。王某彬于月日和日分別向其他兩位實踐操控人匯報了收買桂林電容股權的意向,二人均表示同意。

年月日,王某彬等白云電器管理人員與中介機構參議收買桂林電容的后續組織。

年月日,白云電器發布布告,稱公司正在謀劃嚴重事項,或許觸及嚴重財物重組,公司股票即日起停牌。

年月日,白云電器發布布告,稱公司購買財物或許構成相關生意,生意標的財物所屬職業類型為電氣機械和器件制造業。

年月日,白云電器發布布告,稱公司本次嚴重財物重組標的為桂林電容。

年月日,白云電器發布布告,稱本次嚴重財物重組標的財物為桂林電容.%股權。

白云電器收買桂林電容,歸于《證券法》第六十七條第二款第二項“公司的嚴重出資行為和嚴重的置辦產業的抉擇”,根據《證券法》第七十五條第二款榜首項“第六十七條第二款所列嚴重事情”,在揭露發表前歸于內情信息。內情信息不晚于年月日構成,并于年月日揭露。

二、胡明光內情生意“白云電器”相關狀況

(一)胡明光知悉內情信息狀況

胡明光為白云電器實踐操控人之一,與其他實踐操控人于年月日一致同意收買浙變公司,并于年月日一致同意收買桂林電容,知悉了相關內情信息,為內情信息知情人。

(二)胡明光運用“譚某榮”、“羅某英”賬戶生意“白云電器”狀況

“譚某榮”證券賬戶于年月日開立于安信證券廣州花都鳳凰北路證券經營部,年月日至月日期間,買入“白云電器”,股,成交金額,,元!傲_某英”證券賬戶于年月日開立于銀河證券廣州花都鳳凰北路證券經營部,年月日至月日期間,買入“白云電器”,股,成交金額,,元。兩賬戶算計買入“白云電器”,股,成交金額,,元,后悉數賣出,算計賬面虧本,無違法所得。

“譚某榮”、“羅某英”證券賬戶買入“白云電器”的IP地址和MAC地址,在胡明光操作的其他證券賬戶生意中頻頻呈現,且大多在接近時段先后登陸上述賬戶。胡明光自認運用“譚某榮”、“羅某英”證券賬戶買入“白云電器”。譚某榮、羅某英供認將證券賬戶借給胡明光運用。生意資金來源于胡明光自有資金,收益歸歸于胡明光。胡明光為上述生意的實踐操控人。

以上現實,有相關布告、證券賬戶材料、證券賬戶生意流水、銀行賬戶材料、涉案人員詢問筆錄、狀況闡明等根據證明,足以確定。

胡明光作為內情信息知情人,在內情信息靈敏期內,運用“譚某榮”、“羅某英”證券賬戶買入“白云電器”股票,違反了《證券法》第七十三條、第七十六條榜首款的規則,構成了《證券法》第二百零二條所述內情生意行為。

根據當事人違法行為的現實、性質、情節與社會損害程度,根據《證券法》第二百零二條的規則,我局抉擇:對胡明光處以萬元罰款。

上述當事人應自收到本處分抉擇書之日起日內,將罰沒款匯交證券監督管理委員會(財務匯繳專戶),開戶銀行:中信銀行北京分行經營部,賬號:,由該行直接上繳國庫,并將注有當事人稱號的付款憑據復印件送證券監督管理委員會遼寧監管局存案。當事人假如對本處分抉擇不服,可在收到本處分抉擇書之日起日內向證券監督管理委員會請求行政復議,也可在收到本處分抉擇書之日起個月內直接向有管轄權的人民法院提起行政訴訟。復議和訴訟期間,上述抉擇不中止履行。

遼寧證監局

年月日

證券監督管理委員會遼寧監管局行政處分抉擇書[]號(伍雪珍)

當事人:伍雪珍,女,年月出世,住址:廣州市越秀區。

根據《中華人民共和國證券法》(以下簡稱《證券法》)的有關規則,我局對伍雪珍內情生意廣州白云電器設備股份有限公司(以下簡稱白云電器)股票行為進行了立案查詢、審理,并依法向當事人告知了作出行政處分的現實、理由、根據及當事人依法享有的權力,當事人未提出陳說、申辯定見,也未要求聽證。本案現已查詢、審理完結。

經查明,伍雪珍存在以下違法現實:

一、內情信息的構成與揭露進程

白云電器為完善產業鏈,方案收買變壓器事務。年末,馬某學向白云電器實踐操控人引薦了臥龍電氣集團浙江變壓器有限公司(以下簡稱浙變公司)。

年月日,白云電器部分實踐操控人一行實地查詢浙變公司。

年月日,浙變公司實踐操控人陳某成及董事長劉某旗一行到白云電器查詢。經商談,胡某某等白云電器五位實踐操控人抉擇收買浙變公司。

年月日,白云電器與臥龍電氣集團股份有限公司簽定股權轉讓協議。

年月日,白云電器布告收買浙變公司%股權。

白云電器收買浙變公司%股權,歸于《證券法》第六十七條第二款第二項“公司的嚴重出資行為和嚴重的置辦產業的抉擇”,根據《證券法》第七十五條第二款榜首項“第六十七條第二款所列嚴重事情”,在揭露發表前歸于內情信息。內情信息不晚于年月日構成,并于年月日揭露。

二、伍雪珍內情生意“白云電器”相關狀況

(一)伍雪珍與內情信息知情人觸摸狀況

胡某某作為白云電器實踐操控人之一,與其他實踐操控人于年月日商定收買浙變公司,知悉內情信息,為內情信息知情人。伍雪珍系胡某某親屬,與胡某某在節假日常常碰頭,年清明節期間亦如此。

(二)伍雪珍運用“黃某鳳”賬戶內情生意“白云電器”狀況

“黃某鳳”證券賬戶于年月日開立于安信證券廣州白云大路證券經營部,年月日至月日期間,買入“白云電器”,股,成交金額,,元,后悉數賣出,無違法所得。

伍雪珍自認運用“黃某鳳”證券賬戶買入“白云電器”,黃某鳳供認將證券賬戶借給伍雪珍運用。生意資金來源于伍雪珍自有資金,收益歸歸于伍雪珍。伍雪珍為上述生意的實踐操控人。

(三)“黃某鳳”賬戶生意“白云電器”行為反常狀況

“黃某鳳”證券賬戶開立時刻在內情信息靈敏期內。年清明節期間伍雪珍與內情信息知情人胡某某觸摸后,伍雪珍隨行將資金轉入證券賬戶開端買入“白云電器”,存在內情信息靈敏期內銀證轉賬后立刻、初次、單向買入“白云電器”的特征,生意行為顯著反常,且證券賬戶開立時刻、銀證轉賬時點、股票買入時點與內情信息高度符合。

伍雪珍對內情信息靈敏期內生意“白云電器”沒有提出合理解說。

以上現實,有相關布告、證券賬戶材料、證券賬戶生意流水、銀行賬戶材料、涉案人員詢問筆錄、狀況闡明等根據證明,足以確定。

伍雪珍作為內情信息知情人胡某某親屬,在內情信息靈敏期內與胡某某觸摸,并運用“黃某鳳”證券賬戶買入“白云電器”股票,生意顯著反常,與內情信息高度符合,且無合理解說,違反了《證券法》第七十三條、第七十六條榜首款的規則,構成了《證券法》第二百零二條所述內情生意行為。

根據當事人違法行為的現實、性質、情節與社會損害程度,根據《證券法》第二百零二條的規則,我局抉擇:對伍雪珍處以萬元罰款。

上述當事人應自收到本處分抉擇書之日起日內,將罰沒款匯交證券監督管理委員會(財務匯繳專戶),開戶銀行:中信銀行北京分行經營部,賬號:,由該行直接上繳國庫,并將注有當事人稱號的付款憑據復印件送證券監督管理委員會遼寧監管局存案。當事人假如對本處分抉擇不服,可在收到本處分抉擇書之日起日內向證券監督管理委員會請求行政復議,也可在收到本處分抉擇書之日起個月內直接向有管轄權的人民法院提起行政訴訟。復議和訴訟期間,上述抉擇不中止履行。

遼寧證監局

年月日u

朝陽區注冊地址

證券監督管理委員會網站近來發布的遼寧監管局行政處分抉擇書(〔〕、號)顯現,年月日至月日間,白云電器與臥龍電氣集團浙江變壓器有限公司(以下簡稱“浙變公司”)打開收買方面的接洽,浙變公司實踐操控人陳某成及董事長劉某旗、當事人胡明光等白云電器五位實控人等人一起參與了本次嚴重置辦產業抉擇的擬定、證明。年月日,白云電器與浙變公司簽定股權轉讓協議。年月日,白云電器布告收買浙變公司%股權。該事項歸于《證券法》第六十七條第二款第二項“公司的嚴重出資行為和嚴重的置辦產業的抉擇”,根據《證券法》第七十五條第二款榜首項“第六十七條第二款所列嚴重事情”,在揭露發表前歸于內情信息。內情信息不晚于年月日構成,并于年月日揭露。

年月日至月日間,白云電器董秘王某彬與當事人胡明光等人又欲收買桂林電力電容器有限職責公司(以下簡稱“桂林電容”)。年月日,白云電器發布布告稱,公司正在謀劃嚴重事項,或許觸及嚴重財物重組,公司股票即日起停牌。年月日,白云電器發布布告,稱公司本次嚴重財物重組標的為桂林電容。年月日,白云電器發布布告,稱本次嚴重財物重組標的財物為桂林電容.%股權。該事項歸于《證券法》第六十七條第二款第二項“公司的嚴重出資行為和嚴重的置辦產業的抉擇”,根據《證券法》第七十五條第二款榜首項“第六十七條第二款所列嚴重事情”,在揭露發表前歸于內情信息。內情信息不晚于年月日構成,并于年月日揭露。

胡明光為白云電器實踐操控人之一,與其他實踐操控人于年月日一致同意收買浙變公司,并于年月日一致同意收買桂林電容,知悉了相關內情信息,為內情信息知情人。當事人伍雪珍系胡某某親屬,與其在節假日常常碰頭,年清明節期間亦如此。經經濟網記者查詢白云電器的年年報發現,白云電器實控人為胡氏五兄妹,分別為胡明森、胡明高、胡明聰、胡明光、胡合意,故當事人胡明光與伍雪珍亦為親屬關系;胡明光在白云電器無任職。

在內情信息靈敏期內的年月日至月日期間,當事人胡明光運用“譚某榮”、“羅某英”賬戶算計買入“白云電器”.萬股,成交金額.萬元,后悉數賣出,算計賬面虧本,無違法所得。伍雪珍在內情信息靈敏期內的年月日至月日期間運用“黃某鳳”賬戶買入“白云電器”.萬股,成交金額.萬元,后悉數賣出,無違法所得。兩名當事人上述行為違反了《證券法》第七十三條、第七十六條榜首款的規則,構成了《證券法》第二百零二條所述內情生意行為。

根據兩名當事人違法行為的現實、性質、情節與社會損害程度,根據《證券法》第二百零二條的規則,遼寧證監局抉擇:對胡明光處以萬元罰款,對伍雪珍處以萬元罰款。

經經濟網記者查詢發現,白云電器全稱“廣州白云電器設備股份有限公司”(.SH),成立于年月日,注冊資本.億元,于年月日在上海證券生意所掛牌,胡德兆為法人代表、董事長。到 年月日,白云電器前三大股東分別為胡明聰、胡明高、胡明森,三人各持股.萬股,持股份額.%。當事人胡明光為第四大股東,持股.萬股,持股份額.%,且自年月日至年月日任白云電器兩任董事。

白云電器年月日發布的《關于收買臥龍電氣集團浙江變壓器有限公司%股權的布告》顯現,公司收買臥龍電氣集團浙江變壓器有限公司%股權,該等股權生意價格為 萬元。本次生意不歸于相關生意、未構成嚴重財物重組、生意施行不存在嚴重法令妨礙。

年月日,白云電器發布的《發行股份及支付現金購買財物暨相關生意陳說書(草案)(修訂稿)》稱,擬以發行股份的方法向相關企業白云電氣集團發行股份,收買桂林電力電容器有限職責公司%股權,向家財物運營公司支付現金,收買桂林電容.%股權,算計.%股份,生意金額估計.億元。

白云電器收買的浙變公司已于年月日改變為“浙江白云浙變電氣設備有限公司”,F白云電器為榜首大股東,持股份額.%,一起白云電器現也為桂林電容榜首大股東,持股份額.%。

《證券法》第六十七條規則:發作或許對上市公司股票生意價格發作較大影響的嚴重事情,出資者沒有得知時,上市公司應當當行將有關該嚴重事情的狀況向國務院證券監督管理機構和證券生意所報送暫時陳說,并予布告,闡明事情的原因、現在的狀況和或許發作的法令結果。 下列狀況為前款所稱嚴重事情:

(一)公司的運營政策和運營范圍的嚴重改變;

(二)公司的嚴重出資行為和嚴重的置辦產業的抉擇;

(三)公司締結重要合同,或許對公司的財物、負債、權益和運營效果發作重要影響;

(四)公司發作嚴重債款和未能清償到期嚴重債款的違約狀況;

(五)公司發作嚴重虧本或許嚴重丟失;

(六)公司生產運營的外部條件發作的嚴重改變;

(七)公司的董事、三分之一以上監事或許司理發作改變;

(八)持有公司百分之五以上股份的股東或許實踐操控人,其持有股份或許操控公司的狀況發作較大改變;

(九)公司減資、兼并、分立、閉幕及請求破產的抉擇;

(十)觸及公司的嚴重訴訟,股東大會、董事會抉擇被依法吊銷或許宣告無效;

(十一)公司涉嫌犯罪被司法機關立案查詢,公司董事、監事、高檔管理人員涉嫌犯罪被司法機關采納強制措施;

(十二)國務院證券監督管理機構規則的其他事項。

《證券法》第七十三條規則:制止證券生意內情信息的知情人和不合法獲取內情信息的人運用內情信息從事證券生意活動。

《證券法》第七十五條規則:證券生意活動中,觸及公司的運營、財務或許對該公司證券的市場價格有嚴重影響的沒有揭露的信息,為內情信息。 下列信息皆屬內情信息:

(一)本法第六十七條第二款所列嚴重事情;

(二)公司分配股利或許增資的方案;

(三)公司股權結構的嚴重改變;

(四)公司債款擔保的嚴重改變;

(五)公司經營用首要財物的典當、出售或許作廢一次超越該財物的百分之三十;

(六)公司的董事、監事、高檔管理人員的行為或許依法承當嚴重損害補償職責;

(七)上市公司收買的有關方案;

(八)國務院證券監督管理機構確定的對證券生意價格有顯著影響的其他重要信息。

《證券法》第七十六條規則:證券生意內情信息的知情人和不合法獲取內情信息的人,在內情信息揭露前,不得生意該公司的證券,或許走漏該信息,或許主張別人生意該證券。 持有或許經過協議、其他組織與別人一起持有公司百分之五以上股份的自然人、法人、其他組織收買上市公司的股份,本法還有規則的,適用其規則。 內情生意行為給出資者構成丟失的,行為人應當依法承當補償職責。

《證券法》第二百零二條規則:證券生意內情信息的知情人或許不合法獲取內情信息的人,在觸及證券的發行、生意或許其他對證券的價格有嚴重影響的信息揭露前,生意該證券,或許走漏該信息,或許主張別人生意該證券的,責令依法處理不合法持有的證券,沒收違法所得,并處以違法所得一倍以上五倍以下的罰款;沒有違法所得或許違法所得缺乏三萬元的,處以三萬元以上六十萬元以下的罰款。單位從事內情生意的,還應當對直接擔任的主管人員和其他直接職責人員給予正告,并處以三萬元以上三十萬元以下的罰款。證券監督管理機構工作人員進行內情生意的,從重處分。

以下為原文:

證券監督管理委員會遼寧監管局行政處分抉擇書[]號(胡明光)

當事人:胡明光,男, 年月出世,住址:廣州市海珠區。

根據《中華人民共和國證券法》(以下簡稱《證券法》)的有關規則,我局對胡明光內情生意廣州白云電器設備股份有限公司(以下簡稱白云電器)股票行為進行了立案查詢、審理,并依法向當事人告知了作出行政處分的現實、理由、根據及當事人依法享有的權力,當事人未提出陳說、申辯定見,也未要求聽證。本案現已查詢、審理完結。

經查明,胡明光存在以下違法現實:

一、內情信息的構成與揭露進程

(一)白云電器收買浙變公司事宜

白云電器為完善產業鏈,方案收買變壓器事務。年末,馬某學向白云電器實踐操控人引薦了臥龍電氣集團浙江變壓器有限公司(以下簡稱浙變公司)。

年月日,白云電器部分實踐操控人一行實地查詢浙變公司。

年月日,浙變公司實踐操控人陳某成及董事長劉某旗一行到白云電器查詢。經商談,胡明光等白云電器五位實踐操控人抉擇收買浙變公司。

年月日,白云電器與臥龍電氣集團股份有限公司簽定股權轉讓協議。

年月日,白云電器布告收買浙變公司%股權。

白云電器收買浙變公司%股權,歸于《證券法》第六十七條第二款第二項“公司的嚴重出資行為和嚴重的置辦產業的抉擇”,根據《證券法》第七十五條第二款榜首項“第六十七條第二款所列嚴重事情”,在揭露發表前歸于內情信息。內情信息不晚于年月日構成,并于年月日揭露。

(二)白云電器收買桂林電容事宜

年月日,胡明光等三位白云電器實踐操控人以及董秘王某彬一行前往桂林電力電容器有限職責公司(以下簡稱桂林電容)參與活動,有意收買桂林電容。王某彬于月日和日分別向其他兩位實踐操控人匯報了收買桂林電容股權的意向,二人均表示同意。

年月日,王某彬等白云電器管理人員與中介機構參議收買桂林電容的后續組織。

年月日,白云電器發布布告,稱公司正在謀劃嚴重事項,或許觸及嚴重財物重組,公司股票即日起停牌。

年月日,白云電器發布布告,稱公司購買財物或許構成相關生意,生意標的財物所屬職業類型為電氣機械和器件制造業。

年月日,白云電器發布布告,稱公司本次嚴重財物重組標的為桂林電容。

年月日,白云電器發布布告,稱本次嚴重財物重組標的財物為桂林電容.%股權。

白云電器收買桂林電容,歸于《證券法》第六十七條第二款第二項“公司的嚴重出資行為和嚴重的置辦產業的抉擇”,根據《證券法》第七十五條第二款榜首項“第六十七條第二款所列嚴重事情”,在揭露發表前歸于內情信息。內情信息不晚于年月日構成,并于年月日揭露。

二、胡明光內情生意“白云電器”相關狀況

(一)胡明光知悉內情信息狀況

胡明光為白云電器實踐操控人之一,與其他實踐操控人于年月日一致同意收買浙變公司,并于年月日一致同意收買桂林電容,知悉了相關內情信息,為內情信息知情人。

(二)胡明光運用“譚某榮”、“羅某英”賬戶生意“白云電器”狀況

“譚某榮”證券賬戶于年月日開立于安信證券廣州花都鳳凰北路證券經營部,年月日至月日期間,買入“白云電器”,股,成交金額,,元!傲_某英”證券賬戶于年月日開立于銀河證券廣州花都鳳凰北路證券經營部,年月日至月日期間,買入“白云電器”,股,成交金額,,元。兩賬戶算計買入“白云電器”,股,成交金額,,元,后悉數賣出,算計賬面虧本,無違法所得。

“譚某榮”、“羅某英”證券賬戶買入“白云電器”的IP地址和MAC地址,在胡明光操作的其他證券賬戶生意中頻頻呈現,且大多在接近時段先后登陸上述賬戶。胡明光自認運用“譚某榮”、“羅某英”證券賬戶買入“白云電器”。譚某榮、羅某英供認將證券賬戶借給胡明光運用。生意資金來源于胡明光自有資金,收益歸歸于胡明光。胡明光為上述生意的實踐操控人。

以上現實,有相關布告、證券賬戶材料、證券賬戶生意流水、銀行賬戶材料、涉案人員詢問筆錄、狀況闡明等根據證明,足以確定。

胡明光作為內情信息知情人,在內情信息靈敏期內,運用“譚某榮”、“羅某英”證券賬戶買入“白云電器”股票,違反了《證券法》第七十三條、第七十六條榜首款的規則,構成了《證券法》第二百零二條所述內情生意行為。

根據當事人違法行為的現實、性質、情節與社會損害程度,根據《證券法》第二百零二條的規則,我局抉擇:對胡明光處以萬元罰款。

上述當事人應自收到本處分抉擇書之日起日內,將罰沒款匯交證券監督管理委員會(財務匯繳專戶),開戶銀行:中信銀行北京分行經營部,賬號:,由該行直接上繳國庫,并將注有當事人稱號的付款憑據復印件送證券監督管理委員會遼寧監管局存案。當事人假如對本處分抉擇不服,可在收到本處分抉擇書之日起日內向證券監督管理委員會請求行政復議,也可在收到本處分抉擇書之日起個月內直接向有管轄權的人民法院提起行政訴訟。復議和訴訟期間,上述抉擇不中止履行。

遼寧證監局

年月日

證券監督管理委員會遼寧監管局行政處分抉擇書[]號(伍雪珍)

當事人:伍雪珍,女,年月出世,住址:廣州市越秀區。

根據《中華人民共和國證券法》(以下簡稱《證券法》)的有關規則,我局對伍雪珍內情生意廣州白云電器設備股份有限公司(以下簡稱白云電器)股票行為進行了立案查詢、審理,并依法向當事人告知了作出行政處分的現實、理由、根據及當事人依法享有的權力,當事人未提出陳說、申辯定見,也未要求聽證。本案現已查詢、審理完結。

經查明,伍雪珍存在以下違法現實:

一、內情信息的構成與揭露進程

白云電器為完善產業鏈,方案收買變壓器事務。年末,馬某學向白云電器實踐操控人引薦了臥龍電氣集團浙江變壓器有限公司(以下簡稱浙變公司)。

年月日,白云電器部分實踐操控人一行實地查詢浙變公司。

年月日,浙變公司實踐操控人陳某成及董事長劉某旗一行到白云電器查詢。經商談,胡某某等白云電器五位實踐操控人抉擇收買浙變公司。

年月日,白云電器與臥龍電氣集團股份有限公司簽定股權轉讓協議。

年月日,白云電器布告收買浙變公司%股權。

白云電器收買浙變公司%股權,歸于《證券法》第六十七條第二款第二項“公司的嚴重出資行為和嚴重的置辦產業的抉擇”,根據《證券法》第七十五條第二款榜首項“第六十七條第二款所列嚴重事情”,在揭露發表前歸于內情信息。內情信息不晚于年月日構成,并于年月日揭露。

二、伍雪珍內情生意“白云電器”相關狀況

(一)伍雪珍與內情信息知情人觸摸狀況

胡某某作為白云電器實踐操控人之一,與其他實踐操控人于年月日商定收買浙變公司,知悉內情信息,為內情信息知情人。伍雪珍系胡某某親屬,與胡某某在節假日常常碰頭,年清明節期間亦如此。

(二)伍雪珍運用“黃某鳳”賬戶內情生意“白云電器”狀況

“黃某鳳”證券賬戶于年月日開立于安信證券廣州白云大路證券經營部,年月日至月日期間,買入“白云電器”,股,成交金額,,元,后悉數賣出,無違法所得。

伍雪珍自認運用“黃某鳳”證券賬戶買入“白云電器”,黃某鳳供認將證券賬戶借給伍雪珍運用。生意資金來源于伍雪珍自有資金,收益歸歸于伍雪珍。伍雪珍為上述生意的實踐操控人。

(三)“黃某鳳”賬戶生意“白云電器”行為反常狀況

“黃某鳳”證券賬戶開立時刻在內情信息靈敏期內。年清明節期間伍雪珍與內情信息知情人胡某某觸摸后,伍雪珍隨行將資金轉入證券賬戶開端買入“白云電器”,存在內情信息靈敏期內銀證轉賬后立刻、初次、單向買入“白云電器”的特征,生意行為顯著反常,且證券賬戶開立時刻、銀證轉賬時點、股票買入時點與內情信息高度符合。

伍雪珍對內情信息靈敏期內生意“白云電器”沒有提出合理解說。

以上現實,有相關布告、證券賬戶材料、證券賬戶生意流水、銀行賬戶材料、涉案人員詢問筆錄、狀況闡明等根據證明,足以確定。

伍雪珍作為內情信息知情人胡某某親屬,在內情信息靈敏期內與胡某某觸摸,并運用“黃某鳳”證券賬戶買入“白云電器”股票,生意顯著反常,與內情信息高度符合,且無合理解說,違反了《證券法》第七十三條、第七十六條榜首款的規則,構成了《證券法》第二百零二條所述內情生意行為。

根據當事人違法行為的現實、性質、情節與社會損害程度,根據《證券法》第二百零二條的規則,我局抉擇:對伍雪珍處以萬元罰款。

上述當事人應自收到本處分抉擇書之日起日內,將罰沒款匯交證券監督管理委員會(財務匯繳專戶),開戶銀行:中信銀行北京分行經營部,賬號:,由該行直接上繳國庫,并將注有當事人稱號的付款憑據復印件送證券監督管理委員會遼寧監管局存案。當事人假如對本處分抉擇不服,可在收到本處分抉擇書之日起日內向證券監督管理委員會請求行政復議,也可在收到本處分抉擇書之日起個月內直接向有管轄權的人民法院提起行政訴訟。復議和訴訟期間,上述抉擇不中止履行。

遼寧證監局

年月日u

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證券監督管理委員會網站近來發布的遼寧監管局行政處分抉擇書(〔〕、號)顯現,年月日至月日間,白云電器與臥龍電氣集團浙江變壓器有限公司(以下簡稱“浙變公司”)打開收買方面的接洽,浙變公司實踐操控人陳某成及董事長劉某旗、當事人胡明光等白云電器五位實控人等人一起參與了本次嚴重置辦產業抉擇的擬定、證明。年月日,白云電器與浙變公司簽定股權轉讓協議。年月日,白云電器布告收買浙變公司%股權。該事項歸于《證券法》第六十七條第二款第二項“公司的嚴重出資行為和嚴重的置辦產業的抉擇”,根據《證券法》第七十五條第二款榜首項“第六十七條第二款所列嚴重事情”,在揭露發表前歸于內情信息。內情信息不晚于年月日構成,并于年月日揭露。

年月日至月日間,白云電器董秘王某彬與當事人胡明光等人又欲收買桂林電力電容器有限職責公司(以下簡稱“桂林電容”)。年月日,白云電器發布布告稱,公司正在謀劃嚴重事項,或許觸及嚴重財物重組,公司股票即日起停牌。年月日,白云電器發布布告,稱公司本次嚴重財物重組標的為桂林電容。年月日,白云電器發布布告,稱本次嚴重財物重組標的財物為桂林電容.%股權。該事項歸于《證券法》第六十七條第二款第二項“公司的嚴重出資行為和嚴重的置辦產業的抉擇”,根據《證券法》第七十五條第二款榜首項“第六十七條第二款所列嚴重事情”,在揭露發表前歸于內情信息。內情信息不晚于年月日構成,并于年月日揭露。

胡明光為白云電器實踐操控人之一,與其他實踐操控人于年月日一致同意收買浙變公司,并于年月日一致同意收買桂林電容,知悉了相關內情信息,為內情信息知情人。當事人伍雪珍系胡某某親屬,與其在節假日常常碰頭,年清明節期間亦如此。經經濟網記者查詢白云電器的年年報發現,白云電器實控人為胡氏五兄妹,分別為胡明森、胡明高、胡明聰、胡明光、胡合意,故當事人胡明光與伍雪珍亦為親屬關系;胡明光在白云電器無任職。

在內情信息靈敏期內的年月日至月日期間,當事人胡明光運用“譚某榮”、“羅某英”賬戶算計買入“白云電器”.萬股,成交金額.萬元,后悉數賣出,算計賬面虧本,無違法所得。伍雪珍在內情信息靈敏期內的年月日至月日期間運用“黃某鳳”賬戶買入“白云電器”.萬股,成交金額.萬元,后悉數賣出,無違法所得。兩名當事人上述行為違反了《證券法》第七十三條、第七十六條榜首款的規則,構成了《證券法》第二百零二條所述內情生意行為。

根據兩名當事人違法行為的現實、性質、情節與社會損害程度,根據《證券法》第二百零二條的規則,遼寧證監局抉擇:對胡明光處以萬元罰款,對伍雪珍處以萬元罰款。

經經濟網記者查詢發現,白云電器全稱“廣州白云電器設備股份有限公司”(.SH),成立于年月日,注冊資本.億元,于年月日在上海證券生意所掛牌,胡德兆為法人代表、董事長。到 年月日,白云電器前三大股東分別為胡明聰、胡明高、胡明森,三人各持股.萬股,持股份額.%。當事人胡明光為第四大股東,持股.萬股,持股份額.%,且自年月日至年月日任白云電器兩任董事。

白云電器年月日發布的《關于收買臥龍電氣集團浙江變壓器有限公司%股權的布告》顯現,公司收買臥龍電氣集團浙江變壓器有限公司%股權,該等股權生意價格為 萬元。本次生意不歸于相關生意、未構成嚴重財物重組、生意施行不存在嚴重法令妨礙。

年月日,白云電器發布的《發行股份及支付現金購買財物暨相關生意陳說書(草案)(修訂稿)》稱,擬以發行股份的方法向相關企業白云電氣集團發行股份,收買桂林電力電容器有限職責公司%股權,向家財物運營公司支付現金,收買桂林電容.%股權,算計.%股份,生意金額估計.億元。

白云電器收買的浙變公司已于年月日改變為“浙江白云浙變電氣設備有限公司”,F白云電器為榜首大股東,持股份額.%,一起白云電器現也為桂林電容榜首大股東,持股份額.%。

《證券法》第六十七條規則:發作或許對上市公司股票生意價格發作較大影響的嚴重事情,出資者沒有得知時,上市公司應當當行將有關該嚴重事情的狀況向國務院證券監督管理機構和證券生意所報送暫時陳說,并予布告,闡明事情的原因、現在的狀況和或許發作的法令結果。 下列狀況為前款所稱嚴重事情:

(一)公司的運營政策和運營范圍的嚴重改變;

(二)公司的嚴重出資行為和嚴重的置辦產業的抉擇;

(三)公司締結重要合同,或許對公司的財物、負債、權益和運營效果發作重要影響;

(四)公司發作嚴重債款和未能清償到期嚴重債款的違約狀況;

(五)公司發作嚴重虧本或許嚴重丟失;

(六)公司生產運營的外部條件發作的嚴重改變;

(七)公司的董事、三分之一以上監事或許司理發作改變;

(八)持有公司百分之五以上股份的股東或許實踐操控人,其持有股份或許操控公司的狀況發作較大改變;

(九)公司減資、兼并、分立、閉幕及請求破產的抉擇;

(十)觸及公司的嚴重訴訟,股東大會、董事會抉擇被依法吊銷或許宣告無效;

(十一)公司涉嫌犯罪被司法機關立案查詢,公司董事、監事、高檔管理人員涉嫌犯罪被司法機關采納強制措施;

(十二)國務院證券監督管理機構規則的其他事項。

《證券法》第七十三條規則:制止證券生意內情信息的知情人和不合法獲取內情信息的人運用內情信息從事證券生意活動。

《證券法》第七十五條規則:證券生意活動中,觸及公司的運營、財務或許對該公司證券的市場價格有嚴重影響的沒有揭露的信息,為內情信息。 下列信息皆屬內情信息:

(一)本法第六十七條第二款所列嚴重事情;

(二)公司分配股利或許增資的方案;

(三)公司股權結構的嚴重改變;

(四)公司債款擔保的嚴重改變;

(五)公司經營用首要財物的典當、出售或許作廢一次超越該財物的百分之三十;

(六)公司的董事、監事、高檔管理人員的行為或許依法承當嚴重損害補償職責;

(七)上市公司收買的有關方案;

(八)國務院證券監督管理機構確定的對證券生意價格有顯著影響的其他重要信息。

《證券法》第七十六條規則:證券生意內情信息的知情人和不合法獲取內情信息的人,在內情信息揭露前,不得生意該公司的證券,或許走漏該信息,或許主張別人生意該證券。 持有或許經過協議、其他組織與別人一起持有公司百分之五以上股份的自然人、法人、其他組織收買上市公司的股份,本法還有規則的,適用其規則。 內情生意行為給出資者構成丟失的,行為人應當依法承當補償職責。

《證券法》第二百零二條規則:證券生意內情信息的知情人或許不合法獲取內情信息的人,在觸及證券的發行、生意或許其他對證券的價格有嚴重影響的信息揭露前,生意該證券,或許走漏該信息,或許主張別人生意該證券的,責令依法處理不合法持有的證券,沒收違法所得,并處以違法所得一倍以上五倍以下的罰款;沒有違法所得或許違法所得缺乏三萬元的,處以三萬元以上六十萬元以下的罰款。單位從事內情生意的,還應當對直接擔任的主管人員和其他直接職責人員給予正告,并處以三萬元以上三十萬元以下的罰款。證券監督管理機構工作人員進行內情生意的,從重處分。

以下為原文:

證券監督管理委員會遼寧監管局行政處分抉擇書[]號(胡明光)

當事人:胡明光,男, 年月出世,住址:廣州市海珠區。

根據《中華人民共和國證券法》(以下簡稱《證券法》)的有關規則,我局對胡明光內情生意廣州白云電器設備股份有限公司(以下簡稱白云電器)股票行為進行了立案查詢、審理,并依法向當事人告知了作出行政處分的現實、理由、根據及當事人依法享有的權力,當事人未提出陳說、申辯定見,也未要求聽證。本案現已查詢、審理完結。

經查明,胡明光存在以下違法現實:

一、內情信息的構成與揭露進程

(一)白云電器收買浙變公司事宜

白云電器為完善產業鏈,方案收買變壓器事務。年末,馬某學向白云電器實踐操控人引薦了臥龍電氣集團浙江變壓器有限公司(以下簡稱浙變公司)。

年月日,白云電器部分實踐操控人一行實地查詢浙變公司。

年月日,浙變公司實踐操控人陳某成及董事長劉某旗一行到白云電器查詢。經商談,胡明光等白云電器五位實踐操控人抉擇收買浙變公司。

年月日,白云電器與臥龍電氣集團股份有限公司簽定股權轉讓協議。

年月日,白云電器布告收買浙變公司%股權。

白云電器收買浙變公司%股權,歸于《證券法》第六十七條第二款第二項“公司的嚴重出資行為和嚴重的置辦產業的抉擇”,根據《證券法》第七十五條第二款榜首項“第六十七條第二款所列嚴重事情”,在揭露發表前歸于內情信息。內情信息不晚于年月日構成,并于年月日揭露。

(二)白云電器收買桂林電容事宜

年月日,胡明光等三位白云電器實踐操控人以及董秘王某彬一行前往桂林電力電容器有限職責公司(以下簡稱桂林電容)參與活動,有意收買桂林電容。王某彬于月日和日分別向其他兩位實踐操控人匯報了收買桂林電容股權的意向,二人均表示同意。

年月日,王某彬等白云電器管理人員與中介機構參議收買桂林電容的后續組織。

年月日,白云電器發布布告,稱公司正在謀劃嚴重事項,或許觸及嚴重財物重組,公司股票即日起停牌。

年月日,白云電器發布布告,稱公司購買財物或許構成相關生意,生意標的財物所屬職業類型為電氣機械和器件制造業。

年月日,白云電器發布布告,稱公司本次嚴重財物重組標的為桂林電容。

年月日,白云電器發布布告,稱本次嚴重財物重組標的財物為桂林電容.%股權。

白云電器收買桂林電容,歸于《證券法》第六十七條第二款第二項“公司的嚴重出資行為和嚴重的置辦產業的抉擇”,根據《證券法》第七十五條第二款榜首項“第六十七條第二款所列嚴重事情”,在揭露發表前歸于內情信息。內情信息不晚于年月日構成,并于年月日揭露。

二、胡明光內情生意“白云電器”相關狀況

(一)胡明光知悉內情信息狀況

胡明光為白云電器實踐操控人之一,與其他實踐操控人于年月日一致同意收買浙變公司,并于年月日一致同意收買桂林電容,知悉了相關內情信息,為內情信息知情人。

(二)胡明光運用“譚某榮”、“羅某英”賬戶生意“白云電器”狀況

“譚某榮”證券賬戶于年月日開立于安信證券廣州花都鳳凰北路證券經營部,年月日至月日期間,買入“白云電器”,股,成交金額,,元!傲_某英”證券賬戶于年月日開立于銀河證券廣州花都鳳凰北路證券經營部,年月日至月日期間,買入“白云電器”,股,成交金額,,元。兩賬戶算計買入“白云電器”,股,成交金額,,元,后悉數賣出,算計賬面虧本,無違法所得。

“譚某榮”、“羅某英”證券賬戶買入“白云電器”的IP地址和MAC地址,在胡明光操作的其他證券賬戶生意中頻頻呈現,且大多在接近時段先后登陸上述賬戶。胡明光自認運用“譚某榮”、“羅某英”證券賬戶買入“白云電器”。譚某榮、羅某英供認將證券賬戶借給胡明光運用。生意資金來源于胡明光自有資金,收益歸歸于胡明光。胡明光為上述生意的實踐操控人。

以上現實,有相關布告、證券賬戶材料、證券賬戶生意流水、銀行賬戶材料、涉案人員詢問筆錄、狀況闡明等根據證明,足以確定。

胡明光作為內情信息知情人,在內情信息靈敏期內,運用“譚某榮”、“羅某英”證券賬戶買入“白云電器”股票,違反了《證券法》第七十三條、第七十六條榜首款的規則,構成了《證券法》第二百零二條所述內情生意行為。

根據當事人違法行為的現實、性質、情節與社會損害程度,根據《證券法》第二百零二條的規則,我局抉擇:對胡明光處以萬元罰款。

上述當事人應自收到本處分抉擇書之日起日內,將罰沒款匯交證券監督管理委員會(財務匯繳專戶),開戶銀行:中信銀行北京分行經營部,賬號:,由該行直接上繳國庫,并將注有當事人稱號的付款憑據復印件送證券監督管理委員會遼寧監管局存案。當事人假如對本處分抉擇不服,可在收到本處分抉擇書之日起日內向證券監督管理委員會請求行政復議,也可在收到本處分抉擇書之日起個月內直接向有管轄權的人民法院提起行政訴訟。復議和訴訟期間,上述抉擇不中止履行。

遼寧證監局

年月日

證券監督管理委員會遼寧監管局行政處分抉擇書[]號(伍雪珍)

當事人:伍雪珍,女,年月出世,住址:廣州市越秀區。

根據《中華人民共和國證券法》(以下簡稱《證券法》)的有關規則,我局對伍雪珍內情生意廣州白云電器設備股份有限公司(以下簡稱白云電器)股票行為進行了立案查詢、審理,并依法向當事人告知了作出行政處分的現實、理由、根據及當事人依法享有的權力,當事人未提出陳說、申辯定見,也未要求聽證。本案現已查詢、審理完結。

經查明,伍雪珍存在以下違法現實:

一、內情信息的構成與揭露進程

白云電器為完善產業鏈,方案收買變壓器事務。年末,馬某學向白云電器實踐操控人引薦了臥龍電氣集團浙江變壓器有限公司(以下簡稱浙變公司)。

年月日,白云電器部分實踐操控人一行實地查詢浙變公司。

年月日,浙變公司實踐操控人陳某成及董事長劉某旗一行到白云電器查詢。經商談,胡某某等白云電器五位實踐操控人抉擇收買浙變公司。

年月日,白云電器與臥龍電氣集團股份有限公司簽定股權轉讓協議。

年月日,白云電器布告收買浙變公司%股權。

白云電器收買浙變公司%股權,歸于《證券法》第六十七條第二款第二項“公司的嚴重出資行為和嚴重的置辦產業的抉擇”,根據《證券法》第七十五條第二款榜首項“第六十七條第二款所列嚴重事情”,在揭露發表前歸于內情信息。內情信息不晚于年月日構成,并于年月日揭露。

二、伍雪珍內情生意“白云電器”相關狀況

(一)伍雪珍與內情信息知情人觸摸狀況

胡某某作為白云電器實踐操控人之一,與其他實踐操控人于年月日商定收買浙變公司,知悉內情信息,為內情信息知情人。伍雪珍系胡某某親屬,與胡某某在節假日常常碰頭,年清明節期間亦如此。

(二)伍雪珍運用“黃某鳳”賬戶內情生意“白云電器”狀況

“黃某鳳”證券賬戶于年月日開立于安信證券廣州白云大路證券經營部,年月日至月日期間,買入“白云電器”,股,成交金額,,元,后悉數賣出,無違法所得。

伍雪珍自認運用“黃某鳳”證券賬戶買入“白云電器”,黃某鳳供認將證券賬戶借給伍雪珍運用。生意資金來源于伍雪珍自有資金,收益歸歸于伍雪珍。伍雪珍為上述生意的實踐操控人。

(三)“黃某鳳”賬戶生意“白云電器”行為反常狀況

“黃某鳳”證券賬戶開立時刻在內情信息靈敏期內。年清明節期間伍雪珍與內情信息知情人胡某某觸摸后,伍雪珍隨行將資金轉入證券賬戶開端買入“白云電器”,存在內情信息靈敏期內銀證轉賬后立刻、初次、單向買入“白云電器”的特征,生意行為顯著反常,且證券賬戶開立時刻、銀證轉賬時點、股票買入時點與內情信息高度符合。

伍雪珍對內情信息靈敏期內生意“白云電器”沒有提出合理解說。

以上現實,有相關布告、證券賬戶材料、證券賬戶生意流水、銀行賬戶材料、涉案人員詢問筆錄、狀況闡明等根據證明,足以確定。

伍雪珍作為內情信息知情人胡某某親屬,在內情信息靈敏期內與胡某某觸摸,并運用“黃某鳳”證券賬戶買入“白云電器”股票,生意顯著反常,與內情信息高度符合,且無合理解說,違反了《證券法》第七十三條、第七十六條榜首款的規則,構成了《證券法》第二百零二條所述內情生意行為。

根據當事人違法行為的現實、性質、情節與社會損害程度,根據《證券法》第二百零二條的規則,我局抉擇:對伍雪珍處以萬元罰款。

上述當事人應自收到本處分抉擇書之日起日內,將罰沒款匯交證券監督管理委員會(財務匯繳專戶),開戶銀行:中信銀行北京分行經營部,賬號:,由該行直接上繳國庫,并將注有當事人稱號的付款憑據復印件送證券監督管理委員會遼寧監管局存案。當事人假如對本處分抉擇不服,可在收到本處分抉擇書之日起日內向證券監督管理委員會請求行政復議,也可在收到本處分抉擇書之日起個月內直接向有管轄權的人民法院提起行政訴訟。復議和訴訟期間,上述抉擇不中止履行。

遼寧證監局

年月日u

證券監督管理委員會網站近來發布的遼寧監管局行政處分抉擇書(〔〕、號)顯現,年月日至月日間,白云電器與臥龍電氣集團浙江變壓器有限公司(以下簡稱“浙變公司”)打開收買方面的接洽,浙變公司實踐操控人陳某成及董事長劉某旗、當事人胡明光等白云電器五位實控人等人一起參與了本次嚴重置辦產業抉擇的擬定、證明。年月日,白云電器與浙變公司簽定股權轉讓協議。年月日,白云電器布告收買浙變公司%股權。該事項歸于《證券法》第六十七條第二款第二項“公司的嚴重出資行為和嚴重的置辦產業的抉擇”,根據《證券法》第七十五條第二款榜首項“第六十七條第二款所列嚴重事情”,在揭露發表前歸于內情信息。內情信息不晚于年月日構成,并于年月日揭露。

年月日至月日間,白云電器董秘王某彬與當事人胡明光等人又欲收買桂林電力電容器有限職責公司(以下簡稱“桂林電容”)。年月日,白云電器發布布告稱,公司正在謀劃嚴重事項,或許觸及嚴重財物重組,公司股票即日起停牌。年月日,白云電器發布布告,稱公司本次嚴重財物重組標的為桂林電容。年月日,白云電器發布布告,稱本次嚴重財物重組標的財物為桂林電容.%股權。該事項歸于《證券法》第六十七條第二款第二項“公司的嚴重出資行為和嚴重的置辦產業的抉擇”,根據《證券法》第七十五條第二款榜首項“第六十七條第二款所列嚴重事情”,在揭露發表前歸于內情信息。內情信息不晚于年月日構成,并于年月日揭露。

胡明光為白云電器實踐操控人之一,與其他實踐操控人于年月日一致同意收買浙變公司,并于年月日一致同意收買桂林電容,知悉了相關內情信息,為內情信息知情人。當事人伍雪珍系胡某某親屬,與其在節假日常常碰頭,年清明節期間亦如此。經經濟網記者查詢白云電器的年年報發現,白云電器實控人為胡氏五兄妹,分別為胡明森、胡明高、胡明聰、胡明光、胡合意,故當事人胡明光與伍雪珍亦為親屬關系;胡明光在白云電器無任職。

在內情信息靈敏期內的年月日至月日期間,當事人胡明光運用“譚某榮”、“羅某英”賬戶算計買入“白云電器”.萬股,成交金額.萬元,后悉數賣出,算計賬面虧本,無違法所得。伍雪珍在內情信息靈敏期內的年月日至月日期間運用“黃某鳳”賬戶買入“白云電器”.萬股,成交金額.萬元,后悉數賣出,無違法所得。兩名當事人上述行為違反了《證券法》第七十三條、第七十六條榜首款的規則,構成了《證券法》第二百零二條所述內情生意行為。

根據兩名當事人違法行為的現實、性質、情節與社會損害程度,根據《證券法》第二百零二條的規則,遼寧證監局抉擇:對胡明光處以萬元罰款,對伍雪珍處以萬元罰款。

經經濟網記者查詢發現,白云電器全稱“廣州白云電器設備股份有限公司”(.SH),成立于年月日,注冊資本.億元,于年月日在上海證券生意所掛牌,胡德兆為法人代表、董事長。到 年月日,白云電器前三大股東分別為胡明聰、胡明高、胡明森,三人各持股.萬股,持股份額.%。當事人胡明光為第四大股東,持股.萬股,持股份額.%,且自年月日至年月日任白云電器兩任董事。

白云電器年月日發布的《關于收買臥龍電氣集團浙江變壓器有限公司%股權的布告》顯現,公司收買臥龍電氣集團浙江變壓器有限公司%股權,該等股權生意價格為 萬元。本次生意不歸于相關生意、未構成嚴重財物重組、生意施行不存在嚴重法令妨礙。

年月日,白云電器發布的《發行股份及支付現金購買財物暨相關生意陳說書(草案)(修訂稿)》稱,擬以發行股份的方法向相關企業白云電氣集團發行股份,收買桂林電力電容器有限職責公司%股權,向家財物運營公司支付現金,收買桂林電容.%股權,算計.%股份,生意金額估計.億元。

白云電器收買的浙變公司已于年月日改變為“浙江白云浙變電氣設備有限公司”,F白云電器為榜首大股東,持股份額.%,一起白云電器現也為桂林電容榜首大股東,持股份額.%。

《證券法》第六十七條規則:發作或許對上市公司股票生意價格發作較大影響的嚴重事情,出資者沒有得知時,上市公司應當當行將有關該嚴重事情的狀況向國務院證券監督管理機構和證券生意所報送暫時陳說,并予布告,闡明事情的原因、現在的狀況和或許發作的法令結果。 下列狀況為前款所稱嚴重事情:

(一)公司的運營政策和運營范圍的嚴重改變;

(二)公司的嚴重出資行為和嚴重的置辦產業的抉擇;

(三)公司締結重要合同,或許對公司的財物、負債、權益和運營效果發作重要影響;

(四)公司發作嚴重債款和未能清償到期嚴重債款的違約狀況;

(五)公司發作嚴重虧本或許嚴重丟失;

(六)公司生產運營的外部條件發作的嚴重改變;

(七)公司的董事、三分之一以上監事或許司理發作改變;

(八)持有公司百分之五以上股份的股東或許實踐操控人,其持有股份或許操控公司的狀況發作較大改變;

(九)公司減資、兼并、分立、閉幕及請求破產的抉擇;

(十)觸及公司的嚴重訴訟,股東大會、董事會抉擇被依法吊銷或許宣告無效;

(十一)公司涉嫌犯罪被司法機關立案查詢,公司董事、監事、高檔管理人員涉嫌犯罪被司法機關采納強制措施;

(十二)國務院證券監督管理機構規則的其他事項。

《證券法》第七十三條規則:制止證券生意內情信息的知情人和不合法獲取內情信息的人運用內情信息從事證券生意活動。

《證券法》第七十五條規則:證券生意活動中,觸及公司的運營、財務或許對該公司證券的市場價格有嚴重影響的沒有揭露的信息,為內情信息。 下列信息皆屬內情信息:

(一)本法第六十七條第二款所列嚴重事情;

(二)公司分配股利或許增資的方案;

(三)公司股權結構的嚴重改變;

(四)公司債款擔保的嚴重改變;

(五)公司經營用首要財物的典當、出售或許作廢一次超越該財物的百分之三十;

(六)公司的董事、監事、高檔管理人員的行為或許依法承當嚴重損害補償職責;

(七)上市公司收買的有關方案;

(八)國務院證券監督管理機構確定的對證券生意價格有顯著影響的其他重要信息。

《證券法》第七十六條規則:證券生意內情信息的知情人和不合法獲取內情信息的人,在內情信息揭露前,不得生意該公司的證券,或許走漏該信息,或許主張別人生意該證券。 持有或許經過協議、其他組織與別人一起持有公司百分之五以上股份的自然人、法人、其他組織收買上市公司的股份,本法還有規則的,適用其規則。 內情生意行為給出資者構成丟失的,行為人應當依法承當補償職責。

《證券法》第二百零二條規則:證券生意內情信息的知情人或許不合法獲取內情信息的人,在觸及證券的發行、生意或許其他對證券的價格有嚴重影響的信息揭露前,生意該證券,或許走漏該信息,或許主張別人生意該證券的,責令依法處理不合法持有的證券,沒收違法所得,并處以違法所得一倍以上五倍以下的罰款;沒有違法所得或許違法所得缺乏三萬元的,處以三萬元以上六十萬元以下的罰款。單位從事內情生意的,還應當對直接擔任的主管人員和其他直接職責人員給予正告,并處以三萬元以上三十萬元以下的罰款。證券監督管理機構工作人員進行內情生意的,從重處分。

以下為原文:

證券監督管理委員會遼寧監管局行政處分抉擇書[]號(胡明光)

當事人:胡明光,男, 年月出世,住址:廣州市海珠區。

根據《中華人民共和國證券法》(以下簡稱《證券法》)的有關規則,我局對胡明光內情生意廣州白云電器設備股份有限公司(以下簡稱白云電器)股票行為進行了立案查詢、審理,并依法向當事人告知了作出行政處分的現實、理由、根據及當事人依法享有的權力,當事人未提出陳說、申辯定見,也未要求聽證。本案現已查詢、審理完結。

經查明,胡明光存在以下違法現實:

一、內情信息的構成與揭露進程

(一)白云電器收買浙變公司事宜

白云電器為完善產業鏈,方案收買變壓器事務。年末,馬某學向白云電器實踐操控人引薦了臥龍電氣集團浙江變壓器有限公司(以下簡稱浙變公司)。

年月日,白云電器部分實踐操控人一行實地查詢浙變公司。

年月日,浙變公司實踐操控人陳某成及董事長劉某旗一行到白云電器查詢。經商談,胡明光等白云電器五位實踐操控人抉擇收買浙變公司。

年月日,白云電器與臥龍電氣集團股份有限公司簽定股權轉讓協議。

年月日,白云電器布告收買浙變公司%股權。

白云電器收買浙變公司%股權,歸于《證券法》第六十七條第二款第二項“公司的嚴重出資行為和嚴重的置辦產業的抉擇”,根據《證券法》第七十五條第二款榜首項“第六十七條第二款所列嚴重事情”,在揭露發表前歸于內情信息。內情信息不晚于年月日構成,并于年月日揭露。

(二)白云電器收買桂林電容事宜

年月日,胡明光等三位白云電器實踐操控人以及董秘王某彬一行前往桂林電力電容器有限職責公司(以下簡稱桂林電容)參與活動,有意收買桂林電容。王某彬于月日和日分別向其他兩位實踐操控人匯報了收買桂林電容股權的意向,二人均表示同意。

年月日,王某彬等白云電器管理人員與中介機構參議收買桂林電容的后續組織。

年月日,白云電器發布布告,稱公司正在謀劃嚴重事項,或許觸及嚴重財物重組,公司股票即日起停牌。

年月日,白云電器發布布告,稱公司購買財物或許構成相關生意,生意標的財物所屬職業類型為電氣機械和器件制造業。

年月日,白云電器發布布告,稱公司本次嚴重財物重組標的為桂林電容。

年月日,白云電器發布布告,稱本次嚴重財物重組標的財物為桂林電容.%股權。

白云電器收買桂林電容,歸于《證券法》第六十七條第二款第二項“公司的嚴重出資行為和嚴重的置辦產業的抉擇”,根據《證券法》第七十五條第二款榜首項“第六十七條第二款所列嚴重事情”,在揭露發表前歸于內情信息。內情信息不晚于年月日構成,并于年月日揭露。

二、胡明光內情生意“白云電器”相關狀況

(一)胡明光知悉內情信息狀況

胡明光為白云電器實踐操控人之一,與其他實踐操控人于年月日一致同意收買浙變公司,并于年月日一致同意收買桂林電容,知悉了相關內情信息,為內情信息知情人。

(二)胡明光運用“譚某榮”、“羅某英”賬戶生意“白云電器”狀況

“譚某榮”證券賬戶于年月日開立于安信證券廣州花都鳳凰北路證券經營部,年月日至月日期間,買入“白云電器”,股,成交金額,,元!傲_某英”證券賬戶于年月日開立于銀河證券廣州花都鳳凰北路證券經營部,年月日至月日期間,買入“白云電器”,股,成交金額,,元。兩賬戶算計買入“白云電器”,股,成交金額,,元,后悉數賣出,算計賬面虧本,無違法所得。

“譚某榮”、“羅某英”證券賬戶買入“白云電器”的IP地址和MAC地址,在胡明光操作的其他證券賬戶生意中頻頻呈現,且大多在接近時段先后登陸上述賬戶。胡明光自認運用“譚某榮”、“羅某英”證券賬戶買入“白云電器”。譚某榮、羅某英供認將證券賬戶借給胡明光運用。生意資金來源于胡明光自有資金,收益歸歸于胡明光。胡明光為上述生意的實踐操控人。

以上現實,有相關布告、證券賬戶材料、證券賬戶生意流水、銀行賬戶材料、涉案人員詢問筆錄、狀況闡明等根據證明,足以確定。

胡明光作為內情信息知情人,在內情信息靈敏期內,運用“譚某榮”、“羅某英”證券賬戶買入“白云電器”股票,違反了《證券法》第七十三條、第七十六條榜首款的規則,構成了《證券法》第二百零二條所述內情生意行為。

根據當事人違法行為的現實、性質、情節與社會損害程度,根據《證券法》第二百零二條的規則,我局抉擇:對胡明光處以萬元罰款。

上述當事人應自收到本處分抉擇書之日起日內,將罰沒款匯交證券監督管理委員會(財務匯繳專戶),開戶銀行:中信銀行北京分行經營部,賬號:,由該行直接上繳國庫,并將注有當事人稱號的付款憑據復印件送證券監督管理委員會遼寧監管局存案。當事人假如對本處分抉擇不服,可在收到本處分抉擇書之日起日內向證券監督管理委員會請求行政復議,也可在收到本處分抉擇書之日起個月內直接向有管轄權的人民法院提起行政訴訟。復議和訴訟期間,上述抉擇不中止履行。

遼寧證監局

年月日

證券監督管理委員會遼寧監管局行政處分抉擇書[]號(伍雪珍)

當事人:伍雪珍,女,年月出世,住址:廣州市越秀區。

根據《中華人民共和國證券法》(以下簡稱《證券法》)的有關規則,我局對伍雪珍內情生意廣州白云電器設備股份有限公司(以下簡稱白云電器)股票行為進行了立案查詢、審理,并依法向當事人告知了作出行政處分的現實、理由、根據及當事人依法享有的權力,當事人未提出陳說、申辯定見,也未要求聽證。本案現已查詢、審理完結。

經查明,伍雪珍存在以下違法現實:

一、內情信息的構成與揭露進程

白云電器為完善產業鏈,方案收買變壓器事務。年末,馬某學向白云電器實踐操控人引薦了臥龍電氣集團浙江變壓器有限公司(以下簡稱浙變公司)。

年月日,白云電器部分實踐操控人一行實地查詢浙變公司。

年月日,浙變公司實踐操控人陳某成及董事長劉某旗一行到白云電器查詢。經商談,胡某某等白云電器五位實踐操控人抉擇收買浙變公司。

年月日,白云電器與臥龍電氣集團股份有限公司簽定股權轉讓協議。

年月日,白云電器布告收買浙變公司%股權。

白云電器收買浙變公司%股權,歸于《證券法》第六十七條第二款第二項“公司的嚴重出資行為和嚴重的置辦產業的抉擇”,根據《證券法》第七十五條第二款榜首項“第六十七條第二款所列嚴重事情”,在揭露發表前歸于內情信息。內情信息不晚于年月日構成,并于年月日揭露。

二、伍雪珍內情生意“白云電器”相關狀況

(一)伍雪珍與內情信息知情人觸摸狀況

胡某某作為白云電器實踐操控人之一,與其他實踐操控人于年月日商定收買浙變公司,知悉內情信息,為內情信息知情人。伍雪珍系胡某某親屬,與胡某某在節假日常常碰頭,年清明節期間亦如此。

(二)伍雪珍運用“黃某鳳”賬戶內情生意“白云電器”狀況

“黃某鳳”證券賬戶于年月日開立于安信證券廣州白云大路證券經營部,年月日至月日期間,買入“白云電器”,股,成交金額,,元,后悉數賣出,無違法所得。

伍雪珍自認運用“黃某鳳”證券賬戶買入“白云電器”,黃某鳳供認將證券賬戶借給伍雪珍運用。生意資金來源于伍雪珍自有資金,收益歸歸于伍雪珍。伍雪珍為上述生意的實踐操控人。

(三)“黃某鳳”賬戶生意“白云電器”行為反常狀況

“黃某鳳”證券賬戶開立時刻在內情信息靈敏期內。年清明節期間伍雪珍與內情信息知情人胡某某觸摸后,伍雪珍隨行將資金轉入證券賬戶開端買入“白云電器”,存在內情信息靈敏期內銀證轉賬后立刻、初次、單向買入“白云電器”的特征,生意行為顯著反常,且證券賬戶開立時刻、銀證轉賬時點、股票買入時點與內情信息高度符合。

伍雪珍對內情信息靈敏期內生意“白云電器”沒有提出合理解說。

以上現實,有相關布告、證券賬戶材料、證券賬戶生意流水、銀行賬戶材料、涉案人員詢問筆錄、狀況闡明等根據證明,足以確定。

伍雪珍作為內情信息知情人胡某某親屬,在內情信息靈敏期內與胡某某觸摸,并運用“黃某鳳”證券賬戶買入“白云電器”股票,生意顯著反常,與內情信息高度符合,且無合理解說,違反了《證券法》第七十三條、第七十六條榜首款的規則,構成了《證券法》第二百零二條所述內情生意行為。

根據當事人違法行為的現實、性質、情節與社會損害程度,根據《證券法》第二百零二條的規則,我局抉擇:對伍雪珍處以萬元罰款。

上述當事人應自收到本處分抉擇書之日起日內,將罰沒款匯交證券監督管理委員會(財務匯繳專戶),開戶銀行:中信銀行北京分行經營部,賬號:,由該行直接上繳國庫,并將注有當事人稱號的付款憑據復印件送證券監督管理委員會遼寧監管局存案。當事人假如對本處分抉擇不服,可在收到本處分抉擇書之日起日內向證券監督管理委員會請求行政復議,也可在收到本處分抉擇書之日起個月內直接向有管轄權的人民法院提起行政訴訟。復議和訴訟期間,上述抉擇不中止履行。

遼寧證監局

年月日u

證券監督管理委員會網站近來發布的遼寧監管局行政處分抉擇書(〔〕、號)顯現,年月日至月日間,白云電器與臥龍電氣集團浙江變壓器有限公司(以下簡稱“浙變公司”)打開收買方面的接洽,浙變公司實踐操控人陳某成及董事長劉某旗、當事人胡明光等白云電器五位實控人等人一起參與了本次嚴重置辦產業抉擇的擬定、證明。年月日,白云電器與浙變公司簽定股權轉讓協議。年月日,白云電器布告收買浙變公司%股權。該事項歸于《證券法》第六十七條第二款第二項“公司的嚴重出資行為和嚴重的置辦產業的抉擇”,根據《證券法》第七十五條第二款榜首項“第六十七條第二款所列嚴重事情”,在揭露發表前歸于內情信息。內情信息不晚于年月日構成,并于年月日揭露。

年月日至月日間,白云電器董秘王某彬與當事人胡明光等人又欲收買桂林電力電容器有限職責公司(以下簡稱“桂林電容”)。年月日,白云電器發布布告稱,公司正在謀劃嚴重事項,或許觸及嚴重財物重組,公司股票即日起停牌。年月日,白云電器發布布告,稱公司本次嚴重財物重組標的為桂林電容。年月日,白云電器發布布告,稱本次嚴重財物重組標的財物為桂林電容.%股權。該事項歸于《證券法》第六十七條第二款第二項“公司的嚴重出資行為和嚴重的置辦產業的抉擇”,根據《證券法》第七十五條第二款榜首項“第六十七條第二款所列嚴重事情”,在揭露發表前歸于內情信息。內情信息不晚于年月日構成,并于年月日揭露。

胡明光為白云電器實踐操控人之一,與其他實踐操控人于年月日一致同意收買浙變公司,并于年月日一致同意收買桂林電容,知悉了相關內情信息,為內情信息知情人。當事人伍雪珍系胡某某親屬,與其在節假日常常碰頭,年清明節期間亦如此。經經濟網記者查詢白云電器的年年報發現,白云電器實控人為胡氏五兄妹,分別為胡明森、胡明高、胡明聰、胡明光、胡合意,故當事人胡明光與伍雪珍亦為親屬關系;胡明光在白云電器無任職。

在內情信息靈敏期內的年月日至月日期間,當事人胡明光運用“譚某榮”、“羅某英”賬戶算計買入“白云電器”.萬股,成交金額.萬元,后悉數賣出,算計賬面虧本,無違法所得。伍雪珍在內情信息靈敏期內的年月日至月日期間運用“黃某鳳”賬戶買入“白云電器”.萬股,成交金額.萬元,后悉數賣出,無違法所得。兩名當事人上述行為違反了《證券法》第七十三條、第七十六條榜首款的規則,構成了《證券法》第二百零二條所述內情生意行為。

根據兩名當事人違法行為的現實、性質、情節與社會損害程度,根據《證券法》第二百零二條的規則,遼寧證監局抉擇:對胡明光處以萬元罰款,對伍雪珍處以萬元罰款。

經經濟網記者查詢發現,白云電器全稱“廣州白云電器設備股份有限公司”(.SH),成立于年月日,注冊資本.億元,于年月日在上海證券生意所掛牌,胡德兆為法人代表、董事長。到 年月日,白云電器前三大股東分別為胡明聰、胡明高、胡明森,三人各持股.萬股,持股份額.%。當事人胡明光為第四大股東,持股.萬股,持股份額.%,且自年月日至年月日任白云電器兩任董事。

白云電器年月日發布的《關于收買臥龍電氣集團浙江變壓器有限公司%股權的布告》顯現,公司收買臥龍電氣集團浙江變壓器有限公司%股權,該等股權生意價格為 萬元。本次生意不歸于相關生意、未構成嚴重財物重組、生意施行不存在嚴重法令妨礙。

年月日,白云電器發布的《發行股份及支付現金購買財物暨相關生意陳說書(草案)(修訂稿)》稱,擬以發行股份的方法向相關企業白云電氣集團發行股份,收買桂林電力電容器有限職責公司%股權,向家財物運營公司支付現金,收買桂林電容.%股權,算計.%股份,生意金額估計.億元。

白云電器收買的浙變公司已于年月日改變為“浙江白云浙變電氣設備有限公司”,F白云電器為榜首大股東,持股份額.%,一起白云電器現也為桂林電容榜首大股東,持股份額.%。

《證券法》第六十七條規則:發作或許對上市公司股票生意價格發作較大影響的嚴重事情,出資者沒有得知時,上市公司應當當行將有關該嚴重事情的狀況向國務院證券監督管理機構和證券生意所報送暫時陳說,并予布告,闡明事情的原因、現在的狀況和或許發作的法令結果。 下列狀況為前款所稱嚴重事情:

(一)公司的運營政策和運營范圍的嚴重改變;

(二)公司的嚴重出資行為和嚴重的置辦產業的抉擇;

(三)公司締結重要合同,或許對公司的財物、負債、權益和運營效果發作重要影響;

(四)公司發作嚴重債款和未能清償到期嚴重債款的違約狀況;

(五)公司發作嚴重虧本或許嚴重丟失;

(六)公司生產運營的外部條件發作的嚴重改變;

(七)公司的董事、三分之一以上監事或許司理發作改變;

(八)持有公司百分之五以上股份的股東或許實踐操控人,其持有股份或許操控公司的狀況發作較大改變;

(九)公司減資、兼并、分立、閉幕及請求破產的抉擇;

(十)觸及公司的嚴重訴訟,股東大會、董事會抉擇被依法吊銷或許宣告無效;

(十一)公司涉嫌犯罪被司法機關立案查詢,公司董事、監事、高檔管理人員涉嫌犯罪被司法機關采納強制措施;

(十二)國務院證券監督管理機構規則的其他事項。

《證券法》第七十三條規則:制止證券生意內情信息的知情人和不合法獲取內情信息的人運用內情信息從事證券生意活動。

《證券法》第七十五條規則:證券生意活動中,觸及公司的運營、財務或許對該公司證券的市場價格有嚴重影響的沒有揭露的信息,為內情信息。 下列信息皆屬內情信息:

(一)本法第六十七條第二款所列嚴重事情;

(二)公司分配股利或許增資的方案;

(三)公司股權結構的嚴重改變;

(四)公司債款擔保的嚴重改變;

(五)公司經營用首要財物的典當、出售或許作廢一次超越該財物的百分之三十;

(六)公司的董事、監事、高檔管理人員的行為或許依法承當嚴重損害補償職責;

(七)上市公司收買的有關方案;

(八)國務院證券監督管理機構確定的對證券生意價格有顯著影響的其他重要信息。

《證券法》第七十六條規則:證券生意內情信息的知情人和不合法獲取內情信息的人,在內情信息揭露前,不得生意該公司的證券,或許走漏該信息,或許主張別人生意該證券。 持有或許經過協議、其他組織與別人一起持有公司百分之五以上股份的自然人、法人、其他組織收買上市公司的股份,本法還有規則的,適用其規則。 內情生意行為給出資者構成丟失的,行為人應當依法承當補償職責。

《證券法》第二百零二條規則:證券生意內情信息的知情人或許不合法獲取內情信息的人,在觸及證券的發行、生意或許其他對證券的價格有嚴重影響的信息揭露前,生意該證券,或許走漏該信息,或許主張別人生意該證券的,責令依法處理不合法持有的證券,沒收違法所得,并處以違法所得一倍以上五倍以下的罰款;沒有違法所得或許違法所得缺乏三萬元的,處以三萬元以上六十萬元以下的罰款。單位從事內情生意的,還應當對直接擔任的主管人員和其他直接職責人員給予正告,并處以三萬元以上三十萬元以下的罰款。證券監督管理機構工作人員進行內情生意的,從重處分。

以下為原文:

證券監督管理委員會遼寧監管局行政處分抉擇書[]號(胡明光)

當事人:胡明光,男, 年月出世,住址:廣州市海珠區。

根據《中華人民共和國證券法》(以下簡稱《證券法》)的有關規則,我局對胡明光內情生意廣州白云電器設備股份有限公司(以下簡稱白云電器)股票行為進行了立案查詢、審理,并依法向當事人告知了作出行政處分的現實、理由、根據及當事人依法享有的權力,當事人未提出陳說、申辯定見,也未要求聽證。本案現已查詢、審理完結。

經查明,胡明光存在以下違法現實:

一、內情信息的構成與揭露進程

(一)白云電器收買浙變公司事宜

白云電器為完善產業鏈,方案收買變壓器事務。年末,馬某學向白云電器實踐操控人引薦了臥龍電氣集團浙江變壓器有限公司(以下簡稱浙變公司)。

年月日,白云電器部分實踐操控人一行實地查詢浙變公司。

年月日,浙變公司實踐操控人陳某成及董事長劉某旗一行到白云電器查詢。經商談,胡明光等白云電器五位實踐操控人抉擇收買浙變公司。

年月日,白云電器與臥龍電氣集團股份有限公司簽定股權轉讓協議。

年月日,白云電器布告收買浙變公司%股權。

白云電器收買浙變公司%股權,歸于《證券法》第六十七條第二款第二項“公司的嚴重出資行為和嚴重的置辦產業的抉擇”,根據《證券法》第七十五條第二款榜首項“第六十七條第二款所列嚴重事情”,在揭露發表前歸于內情信息。內情信息不晚于年月日構成,并于年月日揭露。

(二)白云電器收買桂林電容事宜

年月日,胡明光等三位白云電器實踐操控人以及董秘王某彬一行前往桂林電力電容器有限職責公司(以下簡稱桂林電容)參與活動,有意收買桂林電容。王某彬于月日和日分別向其他兩位實踐操控人匯報了收買桂林電容股權的意向,二人均表示同意。

年月日,王某彬等白云電器管理人員與中介機構參議收買桂林電容的后續組織。

年月日,白云電器發布布告,稱公司正在謀劃嚴重事項,或許觸及嚴重財物重組,公司股票即日起停牌。

年月日,白云電器發布布告,稱公司購買財物或許構成相關生意,生意標的財物所屬職業類型為電氣機械和器件制造業。

年月日,白云電器發布布告,稱公司本次嚴重財物重組標的為桂林電容。

年月日,白云電器發布布告,稱本次嚴重財物重組標的財物為桂林電容.%股權。

白云電器收買桂林電容,歸于《證券法》第六十七條第二款第二項“公司的嚴重出資行為和嚴重的置辦產業的抉擇”,根據《證券法》第七十五條第二款榜首項“第六十七條第二款所列嚴重事情”,在揭露發表前歸于內情信息。內情信息不晚于年月日構成,并于年月日揭露。

二、胡明光內情生意“白云電器”相關狀況

(一)胡明光知悉內情信息狀況

胡明光為白云電器實踐操控人之一,與其他實踐操控人于年月日一致同意收買浙變公司,并于年月日一致同意收買桂林電容,知悉了相關內情信息,為內情信息知情人。

(二)胡明光運用“譚某榮”、“羅某英”賬戶生意“白云電器”狀況

“譚某榮”證券賬戶于年月日開立于安信證券廣州花都鳳凰北路證券經營部,年月日至月日期間,買入“白云電器”,股,成交金額,,元!傲_某英”證券賬戶于年月日開立于銀河證券廣州花都鳳凰北路證券經營部,年月日至月日期間,買入“白云電器”,股,成交金額,,元。兩賬戶算計買入“白云電器”,股,成交金額,,元,后悉數賣出,算計賬面虧本,無違法所得。

“譚某榮”、“羅某英”證券賬戶買入“白云電器”的IP地址和MAC地址,在胡明光操作的其他證券賬戶生意中頻頻呈現,且大多在接近時段先后登陸上述賬戶。胡明光自認運用“譚某榮”、“羅某英”證券賬戶買入“白云電器”。譚某榮、羅某英供認將證券賬戶借給胡明光運用。生意資金來源于胡明光自有資金,收益歸歸于胡明光。胡明光為上述生意的實踐操控人。

以上現實,有相關布告、證券賬戶材料、證券賬戶生意流水、銀行賬戶材料、涉案人員詢問筆錄、狀況闡明等根據證明,足以確定。

胡明光作為內情信息知情人,在內情信息靈敏期內,運用“譚某榮”、“羅某英”證券賬戶買入“白云電器”股票,違反了《證券法》第七十三條、第七十六條榜首款的規則,構成了《證券法》第二百零二條所述內情生意行為。

根據當事人違法行為的現實、性質、情節與社會損害程度,根據《證券法》第二百零二條的規則,我局抉擇:對胡明光處以萬元罰款。

上述當事人應自收到本處分抉擇書之日起日內,將罰沒款匯交證券監督管理委員會(財務匯繳專戶),開戶銀行:中信銀行北京分行經營部,賬號:,由該行直接上繳國庫,并將注有當事人稱號的付款憑據復印件送證券監督管理委員會遼寧監管局存案。當事人假如對本處分抉擇不服,可在收到本處分抉擇書之日起日內向證券監督管理委員會請求行政復議,也可在收到本處分抉擇書之日起個月內直接向有管轄權的人民法院提起行政訴訟。復議和訴訟期間,上述抉擇不中止履行。

遼寧證監局

年月日

證券監督管理委員會遼寧監管局行政處分抉擇書[]號(伍雪珍)

當事人:伍雪珍,女,年月出世,住址:廣州市越秀區。

根據《中華人民共和國證券法》(以下簡稱《證券法》)的有關規則,我局對伍雪珍內情生意廣州白云電器設備股份有限公司(以下簡稱白云電器)股票行為進行了立案查詢、審理,并依法向當事人告知了作出行政處分的現實、理由、根據及當事人依法享有的權力,當事人未提出陳說、申辯定見,也未要求聽證。本案現已查詢、審理完結。

經查明,伍雪珍存在以下違法現實:

一、內情信息的構成與揭露進程

白云電器為完善產業鏈,方案收買變壓器事務。年末,馬某學向白云電器實踐操控人引薦了臥龍電氣集團浙江變壓器有限公司(以下簡稱浙變公司)。

年月日,白云電器部分實踐操控人一行實地查詢浙變公司。

年月日,浙變公司實踐操控人陳某成及董事長劉某旗一行到白云電器查詢。經商談,胡某某等白云電器五位實踐操控人抉擇收買浙變公司。

年月日,白云電器與臥龍電氣集團股份有限公司簽定股權轉讓協議。

年月日,白云電器布告收買浙變公司%股權。

白云電器收買浙變公司%股權,歸于《證券法》第六十七條第二款第二項“公司的嚴重出資行為和嚴重的置辦產業的抉擇”,根據《證券法》第七十五條第二款榜首項“第六十七條第二款所列嚴重事情”,在揭露發表前歸于內情信息。內情信息不晚于年月日構成,并于年月日揭露。

二、伍雪珍內情生意“白云電器”相關狀況

(一)伍雪珍與內情信息知情人觸摸狀況

胡某某作為白云電器實踐操控人之一,與其他實踐操控人于年月日商定收買浙變公司,知悉內情信息,為內情信息知情人。伍雪珍系胡某某親屬,與胡某某在節假日常常碰頭,年清明節期間亦如此。

(二)伍雪珍運用“黃某鳳”賬戶內情生意“白云電器”狀況

“黃某鳳”證券賬戶于年月日開立于安信證券廣州白云大路證券經營部,年月日至月日期間,買入“白云電器”,股,成交金額,,元,后悉數賣出,無違法所得。

伍雪珍自認運用“黃某鳳”證券賬戶買入“白云電器”,黃某鳳供認將證券賬戶借給伍雪珍運用。生意資金來源于伍雪珍自有資金,收益歸歸于伍雪珍。伍雪珍為上述生意的實踐操控人。

(三)“黃某鳳”賬戶生意“白云電器”行為反常狀況

“黃某鳳”證券賬戶開立時刻在內情信息靈敏期內。年清明節期間伍雪珍與內情信息知情人胡某某觸摸后,伍雪珍隨行將資金轉入證券賬戶開端買入“白云電器”,存在內情信息靈敏期內銀證轉賬后立刻、初次、單向買入“白云電器”的特征,生意行為顯著反常,且證券賬戶開立時刻、銀證轉賬時點、股票買入時點與內情信息高度符合。

伍雪珍對內情信息靈敏期內生意“白云電器”沒有提出合理解說。

以上現實,有相關布告、證券賬戶材料、證券賬戶生意流水、銀行賬戶材料、涉案人員詢問筆錄、狀況闡明等根據證明,足以確定。

伍雪珍作為內情信息知情人胡某某親屬,在內情信息靈敏期內與胡某某觸摸,并運用“黃某鳳”證券賬戶買入“白云電器”股票,生意顯著反常,與內情信息高度符合,且無合理解說,違反了《證券法》第七十三條、第七十六條榜首款的規則,構成了《證券法》第二百零二條所述內情生意行為。

根據當事人違法行為的現實、性質、情節與社會損害程度,根據《證券法》第二百零二條的規則,我局抉擇:對伍雪珍處以萬元罰款。

上述當事人應自收到本處分抉擇書之日起日內,將罰沒款匯交證券監督管理委員會(財務匯繳專戶),開戶銀行:中信銀行北京分行經營部,賬號:,由該行直接上繳國庫,并將注有當事人稱號的付款憑據復印件送證券監督管理委員會遼寧監管局存案。當事人假如對本處分抉擇不服,可在收到本處分抉擇書之日起日內向證券監督管理委員會請求行政復議,也可在收到本處分抉擇書之日起個月內直接向有管轄權的人民法院提起行政訴訟。復議和訴訟期間,上述抉擇不中止履行。

遼寧證監局

年月日u

證券監督管理委員會網站近來發布的遼寧監管局行政處分抉擇書(〔〕、號)顯現,年月日至月日間,白云電器與臥龍電氣集團浙江變壓器有限公司(以下簡稱“浙變公司”)打開收買方面的接洽,浙變公司實踐操控人陳某成及董事長劉某旗、當事人胡明光等白云電器五位實控人等人一起參與了本次嚴重置辦產業抉擇的擬定、證明。年月日,白云電器與浙變公司簽定股權轉讓協議。年月日,白云電器布告收買浙變公司%股權。該事項歸于《證券法》第六十七條第二款第二項“公司的嚴重出資行為和嚴重的置辦產業的抉擇”,根據《證券法》第七十五條第二款榜首項“第六十七條第二款所列嚴重事情”,在揭露發表前歸于內情信息。內情信息不晚于年月日構成,并于年月日揭露。

年月日至月日間,白云電器董秘王某彬與當事人胡明光等人又欲收買桂林電力電容器有限職責公司(以下簡稱“桂林電容”)。年月日,白云電器發布布告稱,公司正在謀劃嚴重事項,或許觸及嚴重財物重組,公司股票即日起停牌。年月日,白云電器發布布告,稱公司本次嚴重財物重組標的為桂林電容。年月日,白云電器發布布告,稱本次嚴重財物重組標的財物為桂林電容.%股權。該事項歸于《證券法》第六十七條第二款第二項“公司的嚴重出資行為和嚴重的置辦產業的抉擇”,根據《證券法》第七十五條第二款榜首項“第六十七條第二款所列嚴重事情”,在揭露發表前歸于內情信息。內情信息不晚于年月日構成,并于年月日揭露。

胡明光為白云電器實踐操控人之一,與其他實踐操控人于年月日一致同意收買浙變公司,并于年月日一致同意收買桂林電容,知悉了相關內情信息,為內情信息知情人。當事人伍雪珍系胡某某親屬,與其在節假日常常碰頭,年清明節期間亦如此。經經濟網記者查詢白云電器的年年報發現,白云電器實控人為胡氏五兄妹,分別為胡明森、胡明高、胡明聰、胡明光、胡合意,故當事人胡明光與伍雪珍亦為親屬關系;胡明光在白云電器無任職。

在內情信息靈敏期內的年月日至月日期間,當事人胡明光運用“譚某榮”、“羅某英”賬戶算計買入“白云電器”.萬股,成交金額.萬元,后悉數賣出,算計賬面虧本,無違法所得。伍雪珍在內情信息靈敏期內的年月日至月日期間運用“黃某鳳”賬戶買入“白云電器”.萬股,成交金額.萬元,后悉數賣出,無違法所得。兩名當事人上述行為違反了《證券法》第七十三條、第七十六條榜首款的規則,構成了《證券法》第二百零二條所述內情生意行為。

根據兩名當事人違法行為的現實、性質、情節與社會損害程度,根據《證券法》第二百零二條的規則,遼寧證監局抉擇:對胡明光處以萬元罰款,對伍雪珍處以萬元罰款。

經經濟網記者查詢發現,白云電器全稱“廣州白云電器設備股份有限公司”(.SH),成立于年月日,注冊資本.億元,于年月日在上海證券生意所掛牌,胡德兆為法人代表、董事長。到 年月日,白云電器前三大股東分別為胡明聰、胡明高、胡明森,三人各持股.萬股,持股份額.%。當事人胡明光為第四大股東,持股.萬股,持股份額.%,且自年月日至年月日任白云電器兩任董事。

白云電器年月日發布的《關于收買臥龍電氣集團浙江變壓器有限公司%股權的布告》顯現,公司收買臥龍電氣集團浙江變壓器有限公司%股權,該等股權生意價格為 萬元。本次生意不歸于相關生意、未構成嚴重財物重組、生意施行不存在嚴重法令妨礙。

年月日,白云電器發布的《發行股份及支付現金購買財物暨相關生意陳說書(草案)(修訂稿)》稱,擬以發行股份的方法向相關企業白云電氣集團發行股份,收買桂林電力電容器有限職責公司%股權,向家財物運營公司支付現金,收買桂林電容.%股權,算計.%股份,生意金額估計.億元。

白云電器收買的浙變公司已于年月日改變為“浙江白云浙變電氣設備有限公司”,F白云電器為榜首大股東,持股份額.%,一起白云電器現也為桂林電容榜首大股東,持股份額.%。

《證券法》第六十七條規則:發作或許對上市公司股票生意價格發作較大影響的嚴重事情,出資者沒有得知時,上市公司應當當行將有關該嚴重事情的狀況向國務院證券監督管理機構和證券生意所報送暫時陳說,并予布告,闡明事情的原因、現在的狀況和或許發作的法令結果。 下列狀況為前款所稱嚴重事情:

(一)公司的運營政策和運營范圍的嚴重改變;

(二)公司的嚴重出資行為和嚴重的置辦產業的抉擇;

(三)公司締結重要合同,或許對公司的財物、負債、權益和運營效果發作重要影響;

(四)公司發作嚴重債款和未能清償到期嚴重債款的違約狀況;

(五)公司發作嚴重虧本或許嚴重丟失;

(六)公司生產運營的外部條件發作的嚴重改變;

(七)公司的董事、三分之一以上監事或許司理發作改變;

(八)持有公司百分之五以上股份的股東或許實踐操控人,其持有股份或許操控公司的狀況發作較大改變;

(九)公司減資、兼并、分立、閉幕及請求破產的抉擇;

(十)觸及公司的嚴重訴訟,股東大會、董事會抉擇被依法吊銷或許宣告無效;

(十一)公司涉嫌犯罪被司法機關立案查詢,公司董事、監事、高檔管理人員涉嫌犯罪被司法機關采納強制措施;

(十二)國務院證券監督管理機構規則的其他事項。

《證券法》第七十三條規則:制止證券生意內情信息的知情人和不合法獲取內情信息的人運用內情信息從事證券生意活動。

《證券法》第七十五條規則:證券生意活動中,觸及公司的運營、財務或許對該公司證券的市場價格有嚴重影響的沒有揭露的信息,為內情信息。 下列信息皆屬內情信息:

(一)本法第六十七條第二款所列嚴重事情;

(二)公司分配股利或許增資的方案;

(三)公司股權結構的嚴重改變;

(四)公司債款擔保的嚴重改變;

(五)公司經營用首要財物的典當、出售或許作廢一次超越該財物的百分之三十;

(六)公司的董事、監事、高檔管理人員的行為或許依法承當嚴重損害補償職責;

(七)上市公司收買的有關方案;

(八)國務院證券監督管理機構確定的對證券生意價格有顯著影響的其他重要信息。

《證券法》第七十六條規則:證券生意內情信息的知情人和不合法獲取內情信息的人,在內情信息揭露前,不得生意該公司的證券,或許走漏該信息,或許主張別人生意該證券。 持有或許經過協議、其他組織與別人一起持有公司百分之五以上股份的自然人、法人、其他組織收買上市公司的股份,本法還有規則的,適用其規則。 內情生意行為給出資者構成丟失的,行為人應當依法承當補償職責。

《證券法》第二百零二條規則:證券生意內情信息的知情人或許不合法獲取內情信息的人,在觸及證券的發行、生意或許其他對證券的價格有嚴重影響的信息揭露前,生意該證券,或許走漏該信息,或許主張別人生意該證券的,責令依法處理不合法持有的證券,沒收違法所得,并處以違法所得一倍以上五倍以下的罰款;沒有違法所得或許違法所得缺乏三萬元的,處以三萬元以上六十萬元以下的罰款。單位從事內情生意的,還應當對直接擔任的主管人員和其他直接職責人員給予正告,并處以三萬元以上三十萬元以下的罰款。證券監督管理機構工作人員進行內情生意的,從重處分。

以下為原文:

證券監督管理委員會遼寧監管局行政處分抉擇書[]號(胡明光)

當事人:胡明光,男, 年月出世,住址:廣州市海珠區。

根據《中華人民共和國證券法》(以下簡稱《證券法》)的有關規則,我局對胡明光內情生意廣州白云電器設備股份有限公司(以下簡稱白云電器)股票行為進行了立案查詢、審理,并依法向當事人告知了作出行政處分的現實、理由、根據及當事人依法享有的權力,當事人未提出陳說、申辯定見,也未要求聽證。本案現已查詢、審理完結。

經查明,胡明光存在以下違法現實:

一、內情信息的構成與揭露進程

(一)白云電器收買浙變公司事宜

白云電器為完善產業鏈,方案收買變壓器事務。年末,馬某學向白云電器實踐操控人引薦了臥龍電氣集團浙江變壓器有限公司(以下簡稱浙變公司)。

年月日,白云電器部分實踐操控人一行實地查詢浙變公司。

年月日,浙變公司實踐操控人陳某成及董事長劉某旗一行到白云電器查詢。經商談,胡明光等白云電器五位實踐操控人抉擇收買浙變公司。

年月日,白云電器與臥龍電氣集團股份有限公司簽定股權轉讓協議。

年月日,白云電器布告收買浙變公司%股權。

白云電器收買浙變公司%股權,歸于《證券法》第六十七條第二款第二項“公司的嚴重出資行為和嚴重的置辦產業的抉擇”,根據《證券法》第七十五條第二款榜首項“第六十七條第二款所列嚴重事情”,在揭露發表前歸于內情信息。內情信息不晚于年月日構成,并于年月日揭露。

(二)白云電器收買桂林電容事宜

年月日,胡明光等三位白云電器實踐操控人以及董秘王某彬一行前往桂林電力電容器有限職責公司(以下簡稱桂林電容)參與活動,有意收買桂林電容。王某彬于月日和日分別向其他兩位實踐操控人匯報了收買桂林電容股權的意向,二人均表示同意。

年月日,王某彬等白云電器管理人員與中介機構參議收買桂林電容的后續組織。

年月日,白云電器發布布告,稱公司正在謀劃嚴重事項,或許觸及嚴重財物重組,公司股票即日起停牌。

年月日,白云電器發布布告,稱公司購買財物或許構成相關生意,生意標的財物所屬職業類型為電氣機械和器件制造業。

年月日,白云電器發布布告,稱公司本次嚴重財物重組標的為桂林電容。

年月日,白云電器發布布告,稱本次嚴重財物重組標的財物為桂林電容.%股權。

白云電器收買桂林電容,歸于《證券法》第六十七條第二款第二項“公司的嚴重出資行為和嚴重的置辦產業的抉擇”,根據《證券法》第七十五條第二款榜首項“第六十七條第二款所列嚴重事情”,在揭露發表前歸于內情信息。內情信息不晚于年月日構成,并于年月日揭露。

二、胡明光內情生意“白云電器”相關狀況

(一)胡明光知悉內情信息狀況

胡明光為白云電器實踐操控人之一,與其他實踐操控人于年月日一致同意收買浙變公司,并于年月日一致同意收買桂林電容,知悉了相關內情信息,為內情信息知情人。

(二)胡明光運用“譚某榮”、“羅某英”賬戶生意“白云電器”狀況

“譚某榮”證券賬戶于年月日開立于安信證券廣州花都鳳凰北路證券經營部,年月日至月日期間,買入“白云電器”,股,成交金額,,元!傲_某英”證券賬戶于年月日開立于銀河證券廣州花都鳳凰北路證券經營部,年月日至月日期間,買入“白云電器”,股,成交金額,,元。兩賬戶算計買入“白云電器”,股,成交金額,,元,后悉數賣出,算計賬面虧本,無違法所得。

“譚某榮”、“羅某英”證券賬戶買入“白云電器”的IP地址和MAC地址,在胡明光操作的其他證券賬戶生意中頻頻呈現,且大多在接近時段先后登陸上述賬戶。胡明光自認運用“譚某榮”、“羅某英”證券賬戶買入“白云電器”。譚某榮、羅某英供認將證券賬戶借給胡明光運用。生意資金來源于胡明光自有資金,收益歸歸于胡明光。胡明光為上述生意的實踐操控人。

以上現實,有相關布告、證券賬戶材料、證券賬戶生意流水、銀行賬戶材料、涉案人員詢問筆錄、狀況闡明等根據證明,足以確定。

胡明光作為內情信息知情人,在內情信息靈敏期內,運用“譚某榮”、“羅某英”證券賬戶買入“白云電器”股票,違反了《證券法》第七十三條、第七十六條榜首款的規則,構成了《證券法》第二百零二條所述內情生意行為。

根據當事人違法行為的現實、性質、情節與社會損害程度,根據《證券法》第二百零二條的規則,我局抉擇:對胡明光處以萬元罰款。

上述當事人應自收到本處分抉擇書之日起日內,將罰沒款匯交證券監督管理委員會(財務匯繳專戶),開戶銀行:中信銀行北京分行經營部,賬號:,由該行直接上繳國庫,并將注有當事人稱號的付款憑據復印件送證券監督管理委員會遼寧監管局存案。當事人假如對本處分抉擇不服,可在收到本處分抉擇書之日起日內向證券監督管理委員會請求行政復議,也可在收到本處分抉擇書之日起個月內直接向有管轄權的人民法院提起行政訴訟。復議和訴訟期間,上述抉擇不中止履行。

遼寧證監局

年月日

證券監督管理委員會遼寧監管局行政處分抉擇書[]號(伍雪珍)

當事人:伍雪珍,女,年月出世,住址:廣州市越秀區。

根據《中華人民共和國證券法》(以下簡稱《證券法》)的有關規則,我局對伍雪珍內情生意廣州白云電器設備股份有限公司(以下簡稱白云電器)股票行為進行了立案查詢、審理,并依法向當事人告知了作出行政處分的現實、理由、根據及當事人依法享有的權力,當事人未提出陳說、申辯定見,也未要求聽證。本案現已查詢、審理完結。

經查明,伍雪珍存在以下違法現實:

一、內情信息的構成與揭露進程

白云電器為完善產業鏈,方案收買變壓器事務。年末,馬某學向白云電器實踐操控人引薦了臥龍電氣集團浙江變壓器有限公司(以下簡稱浙變公司)。

年月日,白云電器部分實踐操控人一行實地查詢浙變公司。

年月日,浙變公司實踐操控人陳某成及董事長劉某旗一行到白云電器查詢。經商談,胡某某等白云電器五位實踐操控人抉擇收買浙變公司。

年月日,白云電器與臥龍電氣集團股份有限公司簽定股權轉讓協議。

年月日,白云電器布告收買浙變公司%股權。

白云電器收買浙變公司%股權,歸于《證券法》第六十七條第二款第二項“公司的嚴重出資行為和嚴重的置辦產業的抉擇”,根據《證券法》第七十五條第二款榜首項“第六十七條第二款所列嚴重事情”,在揭露發表前歸于內情信息。內情信息不晚于年月日構成,并于年月日揭露。

二、伍雪珍內情生意“白云電器”相關狀況

(一)伍雪珍與內情信息知情人觸摸狀況

胡某某作為白云電器實踐操控人之一,與其他實踐操控人于年月日商定收買浙變公司,知悉內情信息,為內情信息知情人。伍雪珍系胡某某親屬,與胡某某在節假日常常碰頭,年清明節期間亦如此。

(二)伍雪珍運用“黃某鳳”賬戶內情生意“白云電器”狀況

“黃某鳳”證券賬戶于年月日開立于安信證券廣州白云大路證券經營部,年月日至月日期間,買入“白云電器”,股,成交金額,,元,后悉數賣出,無違法所得。

伍雪珍自認運用“黃某鳳”證券賬戶買入“白云電器”,黃某鳳供認將證券賬戶借給伍雪珍運用。生意資金來源于伍雪珍自有資金,收益歸歸于伍雪珍。伍雪珍為上述生意的實踐操控人。

(三)“黃某鳳”賬戶生意“白云電器”行為反常狀況

“黃某鳳”證券賬戶開立時刻在內情信息靈敏期內。年清明節期間伍雪珍與內情信息知情人胡某某觸摸后,伍雪珍隨行將資金轉入證券賬戶開端買入“白云電器”,存在內情信息靈敏期內銀證轉賬后立刻、初次、單向買入“白云電器”的特征,生意行為顯著反常,且證券賬戶開立時刻、銀證轉賬時點、股票買入時點與內情信息高度符合。

伍雪珍對內情信息靈敏期內生意“白云電器”沒有提出合理解說。

以上現實,有相關布告、證券賬戶材料、證券賬戶生意流水、銀行賬戶材料、涉案人員詢問筆錄、狀況闡明等根據證明,足以確定。

伍雪珍作為內情信息知情人胡某某親屬,在內情信息靈敏期內與胡某某觸摸,并運用“黃某鳳”證券賬戶買入“白云電器”股票,生意顯著反常,與內情信息高度符合,且無合理解說,違反了《證券法》第七十三條、第七十六條榜首款的規則,構成了《證券法》第二百零二條所述內情生意行為。

根據當事人違法行為的現實、性質、情節與社會損害程度,根據《證券法》第二百零二條的規則,我局抉擇:對伍雪珍處以萬元罰款。

上述當事人應自收到本處分抉擇書之日起日內,將罰沒款匯交證券監督管理委員會(財務匯繳專戶),開戶銀行:中信銀行北京分行經營部,賬號:,由該行直接上繳國庫,并將注有當事人稱號的付款憑據復印件送證券監督管理委員會遼寧監管局存案。當事人假如對本處分抉擇不服,可在收到本處分抉擇書之日起日內向證券監督管理委員會請求行政復議,也可在收到本處分抉擇書之日起個月內直接向有管轄權的人民法院提起行政訴訟。復議和訴訟期間,上述抉擇不中止履行。

遼寧證監局

年月日u

證券監督管理委員會網站近來發布的遼寧監管局行政處分抉擇書(〔〕、號)顯現,年月日至月日間,白云電器與臥龍電氣集團浙江變壓器有限公司(以下簡稱“浙變公司”)打開收買方面的接洽,浙變公司實踐操控人陳某成及董事長劉某旗、當事人胡明光等白云電器五位實控人等人一起參與了本次嚴重置辦產業抉擇的擬定、證明。年月日,白云電器與浙變公司簽定股權轉讓協議。年月日,白云電器布告收買浙變公司%股權。該事項歸于《證券法》第六十七條第二款第二項“公司的嚴重出資行為和嚴重的置辦產業的抉擇”,根據《證券法》第七十五條第二款榜首項“第六十七條第二款所列嚴重事情”,在揭露發表前歸于內情信息。內情信息不晚于年月日構成,并于年月日揭露。

年月日至月日間,白云電器董秘王某彬與當事人胡明光等人又欲收買桂林電力電容器有限職責公司(以下簡稱“桂林電容”)。年月日,白云電器發布布告稱,公司正在謀劃嚴重事項,或許觸及嚴重財物重組,公司股票即日起停牌。年月日,白云電器發布布告,稱公司本次嚴重財物重組標的為桂林電容。年月日,白云電器發布布告,稱本次嚴重財物重組標的財物為桂林電容.%股權。該事項歸于《證券法》第六十七條第二款第二項“公司的嚴重出資行為和嚴重的置辦產業的抉擇”,根據《證券法》第七十五條第二款榜首項“第六十七條第二款所列嚴重事情”,在揭露發表前歸于內情信息。內情信息不晚于年月日構成,并于年月日揭露。

胡明光為白云電器實踐操控人之一,與其他實踐操控人于年月日一致同意收買浙變公司,并于年月日一致同意收買桂林電容,知悉了相關內情信息,為內情信息知情人。當事人伍雪珍系胡某某親屬,與其在節假日常常碰頭,年清明節期間亦如此。經經濟網記者查詢白云電器的年年報發現,白云電器實控人為胡氏五兄妹,分別為胡明森、胡明高、胡明聰、胡明光、胡合意,故當事人胡明光與伍雪珍亦為親屬關系;胡明光在白云電器無任職。

在內情信息靈敏期內的年月日至月日期間,當事人胡明光運用“譚某榮”、“羅某英”賬戶算計買入“白云電器”.萬股,成交金額.萬元,后悉數賣出,算計賬面虧本,無違法所得。伍雪珍在內情信息靈敏期內的年月日至月日期間運用“黃某鳳”賬戶買入“白云電器”.萬股,成交金額.萬元,后悉數賣出,無違法所得。兩名當事人上述行為違反了《證券法》第七十三條、第七十六條榜首款的規則,構成了《證券法》第二百零二條所述內情生意行為。

根據兩名當事人違法行為的現實、性質、情節與社會損害程度,根據《證券法》第二百零二條的規則,遼寧證監局抉擇:對胡明光處以萬元罰款,對伍雪珍處以萬元罰款。

經經濟網記者查詢發現,白云電器全稱“廣州白云電器設備股份有限公司”(.SH),成立于年月日,注冊資本.億元,于年月日在上海證券生意所掛牌,胡德兆為法人代表、董事長。到 年月日,白云電器前三大股東分別為胡明聰、胡明高、胡明森,三人各持股.萬股,持股份額.%。當事人胡明光為第四大股東,持股.萬股,持股份額.%,且自年月日至年月日任白云電器兩任董事。

白云電器年月日發布的《關于收買臥龍電氣集團浙江變壓器有限公司%股權的布告》顯現,公司收買臥龍電氣集團浙江變壓器有限公司%股權,該等股權生意價格為 萬元。本次生意不歸于相關生意、未構成嚴重財物重組、生意施行不存在嚴重法令妨礙。

年月日,白云電器發布的《發行股份及支付現金購買財物暨相關生意陳說書(草案)(修訂稿)》稱,擬以發行股份的方法向相關企業白云電氣集團發行股份,收買桂林電力電容器有限職責公司%股權,向家財物運營公司支付現金,收買桂林電容.%股權,算計.%股份,生意金額估計.億元。

白云電器收買的浙變公司已于年月日改變為“浙江白云浙變電氣設備有限公司”,F白云電器為榜首大股東,持股份額.%,一起白云電器現也為桂林電容榜首大股東,持股份額.%。

《證券法》第六十七條規則:發作或許對上市公司股票生意價格發作較大影響的嚴重事情,出資者沒有得知時,上市公司應當當行將有關該嚴重事情的狀況向國務院證券監督管理機構和證券生意所報送暫時陳說,并予布告,闡明事情的原因、現在的狀況和或許發作的法令結果。 下列狀況為前款所稱嚴重事情:

(一)公司的運營政策和運營范圍的嚴重改變;

(二)公司的嚴重出資行為和嚴重的置辦產業的抉擇;

(三)公司締結重要合同,或許對公司的財物、負債、權益和運營效果發作重要影響;

(四)公司發作嚴重債款和未能清償到期嚴重債款的違約狀況;

(五)公司發作嚴重虧本或許嚴重丟失;

(六)公司生產運營的外部條件發作的嚴重改變;

(七)公司的董事、三分之一以上監事或許司理發作改變;

(八)持有公司百分之五以上股份的股東或許實踐操控人,其持有股份或許操控公司的狀況發作較大改變;

(九)公司減資、兼并、分立、閉幕及請求破產的抉擇;

(十)觸及公司的嚴重訴訟,股東大會、董事會抉擇被依法吊銷或許宣告無效;

(十一)公司涉嫌犯罪被司法機關立案查詢,公司董事、監事、高檔管理人員涉嫌犯罪被司法機關采納強制措施;

(十二)國務院證券監督管理機構規則的其他事項。

《證券法》第七十三條規則:制止證券生意內情信息的知情人和不合法獲取內情信息的人運用內情信息從事證券生意活動。

《證券法》第七十五條規則:證券生意活動中,觸及公司的運營、財務或許對該公司證券的市場價格有嚴重影響的沒有揭露的信息,為內情信息。 下列信息皆屬內情信息:

(一)本法第六十七條第二款所列嚴重事情;

(二)公司分配股利或許增資的方案;

(三)公司股權結構的嚴重改變;

(四)公司債款擔保的嚴重改變;

(五)公司經營用首要財物的典當、出售或許作廢一次超越該財物的百分之三十;

(六)公司的董事、監事、高檔管理人員的行為或許依法承當嚴重損害補償職責;

(七)上市公司收買的有關方案;

(八)國務院證券監督管理機構確定的對證券生意價格有顯著影響的其他重要信息。

《證券法》第七十六條規則:證券生意內情信息的知情人和不合法獲取內情信息的人,在內情信息揭露前,不得生意該公司的證券,或許走漏該信息,或許主張別人生意該證券。 持有或許經過協議、其他組織與別人一起持有公司百分之五以上股份的自然人、法人、其他組織收買上市公司的股份,本法還有規則的,適用其規則。 內情生意行為給出資者構成丟失的,行為人應當依法承當補償職責。

《證券法》第二百零二條規則:證券生意內情信息的知情人或許不合法獲取內情信息的人,在觸及證券的發行、生意或許其他對證券的價格有嚴重影響的信息揭露前,生意該證券,或許走漏該信息,或許主張別人生意該證券的,責令依法處理不合法持有的證券,沒收違法所得,并處以違法所得一倍以上五倍以下的罰款;沒有違法所得或許違法所得缺乏三萬元的,處以三萬元以上六十萬元以下的罰款。單位從事內情生意的,還應當對直接擔任的主管人員和其他直接職責人員給予正告,并處以三萬元以上三十萬元以下的罰款。證券監督管理機構工作人員進行內情生意的,從重處分。

以下為原文:

證券監督管理委員會遼寧監管局行政處分抉擇書[]號(胡明光)

當事人:胡明光,男, 年月出世,住址:廣州市海珠區。

根據《中華人民共和國證券法》(以下簡稱《證券法》)的有關規則,我局對胡明光內情生意廣州白云電器設備股份有限公司(以下簡稱白云電器)股票行為進行了立案查詢、審理,并依法向當事人告知了作出行政處分的現實、理由、根據及當事人依法享有的權力,當事人未提出陳說、申辯定見,也未要求聽證。本案現已查詢、審理完結。

經查明,胡明光存在以下違法現實:

一、內情信息的構成與揭露進程

(一)白云電器收買浙變公司事宜

白云電器為完善產業鏈,方案收買變壓器事務。年末,馬某學向白云電器實踐操控人引薦了臥龍電氣集團浙江變壓器有限公司(以下簡稱浙變公司)。

年月日,白云電器部分實踐操控人一行實地查詢浙變公司。

年月日,浙變公司實踐操控人陳某成及董事長劉某旗一行到白云電器查詢。經商談,胡明光等白云電器五位實踐操控人抉擇收買浙變公司。

年月日,白云電器與臥龍電氣集團股份有限公司簽定股權轉讓協議。

年月日,白云電器布告收買浙變公司%股權。

白云電器收買浙變公司%股權,歸于《證券法》第六十七條第二款第二項“公司的嚴重出資行為和嚴重的置辦產業的抉擇”,根據《證券法》第七十五條第二款榜首項“第六十七條第二款所列嚴重事情”,在揭露發表前歸于內情信息。內情信息不晚于年月日構成,并于年月日揭露。

(二)白云電器收買桂林電容事宜

年月日,胡明光等三位白云電器實踐操控人以及董秘王某彬一行前往桂林電力電容器有限職責公司(以下簡稱桂林電容)參與活動,有意收買桂林電容。王某彬于月日和日分別向其他兩位實踐操控人匯報了收買桂林電容股權的意向,二人均表示同意。

年月日,王某彬等白云電器管理人員與中介機構參議收買桂林電容的后續組織。

年月日,白云電器發布布告,稱公司正在謀劃嚴重事項,或許觸及嚴重財物重組,公司股票即日起停牌。

年月日,白云電器發布布告,稱公司購買財物或許構成相關生意,生意標的財物所屬職業類型為電氣機械和器件制造業。

年月日,白云電器發布布告,稱公司本次嚴重財物重組標的為桂林電容。

年月日,白云電器發布布告,稱本次嚴重財物重組標的財物為桂林電容.%股權。

白云電器收買桂林電容,歸于《證券法》第六十七條第二款第二項“公司的嚴重出資行為和嚴重的置辦產業的抉擇”,根據《證券法》第七十五條第二款榜首項“第六十七條第二款所列嚴重事情”,在揭露發表前歸于內情信息。內情信息不晚于年月日構成,并于年月日揭露。

二、胡明光內情生意“白云電器”相關狀況

(一)胡明光知悉內情信息狀況

胡明光為白云電器實踐操控人之一,與其他實踐操控人于年月日一致同意收買浙變公司,并于年月日一致同意收買桂林電容,知悉了相關內情信息,為內情信息知情人。

(二)胡明光運用“譚某榮”、“羅某英”賬戶生意“白云電器”狀況

“譚某榮”證券賬戶于年月日開立于安信證券廣州花都鳳凰北路證券經營部,年月日至月日期間,買入“白云電器”,股,成交金額,,元!傲_某英”證券賬戶于年月日開立于銀河證券廣州花都鳳凰北路證券經營部,年月日至月日期間,買入“白云電器”,股,成交金額,,元。兩賬戶算計買入“白云電器”,股,成交金額,,元,后悉數賣出,算計賬面虧本,無違法所得。

“譚某榮”、“羅某英”證券賬戶買入“白云電器”的IP地址和MAC地址,在胡明光操作的其他證券賬戶生意中頻頻呈現,且大多在接近時段先后登陸上述賬戶。胡明光自認運用“譚某榮”、“羅某英”證券賬戶買入“白云電器”。譚某榮、羅某英供認將證券賬戶借給胡明光運用。生意資金來源于胡明光自有資金,收益歸歸于胡明光。胡明光為上述生意的實踐操控人。

以上現實,有相關布告、證券賬戶材料、證券賬戶生意流水、銀行賬戶材料、涉案人員詢問筆錄、狀況闡明等根據證明,足以確定。

胡明光作為內情信息知情人,在內情信息靈敏期內,運用“譚某榮”、“羅某英”證券賬戶買入“白云電器”股票,違反了《證券法》第七十三條、第七十六條榜首款的規則,構成了《證券法》第二百零二條所述內情生意行為。

根據當事人違法行為的現實、性質、情節與社會損害程度,根據《證券法》第二百零二條的規則,我局抉擇:對胡明光處以萬元罰款。

上述當事人應自收到本處分抉擇書之日起日內,將罰沒款匯交證券監督管理委員會(財務匯繳專戶),開戶銀行:中信銀行北京分行經營部,賬號:,由該行直接上繳國庫,并將注有當事人稱號的付款憑據復印件送證券監督管理委員會遼寧監管局存案。當事人假如對本處分抉擇不服,可在收到本處分抉擇書之日起日內向證券監督管理委員會請求行政復議,也可在收到本處分抉擇書之日起個月內直接向有管轄權的人民法院提起行政訴訟。復議和訴訟期間,上述抉擇不中止履行。

遼寧證監局

年月日

證券監督管理委員會遼寧監管局行政處分抉擇書[]號(伍雪珍)

當事人:伍雪珍,女,年月出世,住址:廣州市越秀區。

根據《中華人民共和國證券法》(以下簡稱《證券法》)的有關規則,我局對伍雪珍內情生意廣州白云電器設備股份有限公司(以下簡稱白云電器)股票行為進行了立案查詢、審理,并依法向當事人告知了作出行政處分的現實、理由、根據及當事人依法享有的權力,當事人未提出陳說、申辯定見,也未要求聽證。本案現已查詢、審理完結。

經查明,伍雪珍存在以下違法現實:

一、內情信息的構成與揭露進程

白云電器為完善產業鏈,方案收買變壓器事務。年末,馬某學向白云電器實踐操控人引薦了臥龍電氣集團浙江變壓器有限公司(以下簡稱浙變公司)。

年月日,白云電器部分實踐操控人一行實地查詢浙變公司。

年月日,浙變公司實踐操控人陳某成及董事長劉某旗一行到白云電器查詢。經商談,胡某某等白云電器五位實踐操控人抉擇收買浙變公司。

年月日,白云電器與臥龍電氣集團股份有限公司簽定股權轉讓協議。

年月日,白云電器布告收買浙變公司%股權。

白云電器收買浙變公司%股權,歸于《證券法》第六十七條第二款第二項“公司的嚴重出資行為和嚴重的置辦產業的抉擇”,根據《證券法》第七十五條第二款榜首項“第六十七條第二款所列嚴重事情”,在揭露發表前歸于內情信息。內情信息不晚于年月日構成,并于年月日揭露。

二、伍雪珍內情生意“白云電器”相關狀況

(一)伍雪珍與內情信息知情人觸摸狀況

胡某某作為白云電器實踐操控人之一,與其他實踐操控人于年月日商定收買浙變公司,知悉內情信息,為內情信息知情人。伍雪珍系胡某某親屬,與胡某某在節假日常常碰頭,年清明節期間亦如此。

(二)伍雪珍運用“黃某鳳”賬戶內情生意“白云電器”狀況

“黃某鳳”證券賬戶于年月日開立于安信證券廣州白云大路證券經營部,年月日至月日期間,買入“白云電器”,股,成交金額,,元,后悉數賣出,無違法所得。

伍雪珍自認運用“黃某鳳”證券賬戶買入“白云電器”,黃某鳳供認將證券賬戶借給伍雪珍運用。生意資金來源于伍雪珍自有資金,收益歸歸于伍雪珍。伍雪珍為上述生意的實踐操控人。

(三)“黃某鳳”賬戶生意“白云電器”行為反常狀況

“黃某鳳”證券賬戶開立時刻在內情信息靈敏期內。年清明節期間伍雪珍與內情信息知情人胡某某觸摸后,伍雪珍隨行將資金轉入證券賬戶開端買入“白云電器”,存在內情信息靈敏期內銀證轉賬后立刻、初次、單向買入“白云電器”的特征,生意行為顯著反常,且證券賬戶開立時刻、銀證轉賬時點、股票買入時點與內情信息高度符合。

伍雪珍對內情信息靈敏期內生意“白云電器”沒有提出合理解說。

以上現實,有相關布告、證券賬戶材料、證券賬戶生意流水、銀行賬戶材料、涉案人員詢問筆錄、狀況闡明等根據證明,足以確定。

伍雪珍作為內情信息知情人胡某某親屬,在內情信息靈敏期內與胡某某觸摸,并運用“黃某鳳”證券賬戶買入“白云電器”股票,生意顯著反常,與內情信息高度符合,且無合理解說,違反了《證券法》第七十三條、第七十六條榜首款的規則,構成了《證券法》第二百零二條所述內情生意行為。

根據當事人違法行為的現實、性質、情節與社會損害程度,根據《證券法》第二百零二條的規則,我局抉擇:對伍雪珍處以萬元罰款。

上述當事人應自收到本處分抉擇書之日起日內,將罰沒款匯交證券監督管理委員會(財務匯繳專戶),開戶銀行:中信銀行北京分行經營部,賬號:,由該行直接上繳國庫,并將注有當事人稱號的付款憑據復印件送證券監督管理委員會遼寧監管局存案。當事人假如對本處分抉擇不服,可在收到本處分抉擇書之日起日內向證券監督管理委員會請求行政復議,也可在收到本處分抉擇書之日起個月內直接向有管轄權的人民法院提起行政訴訟。復議和訴訟期間,上述抉擇不中止履行。

遼寧證監局

年月日u

證券監督管理委員會網站近來發布的遼寧監管局行政處分抉擇書(〔〕、號)顯現,年月日至月日間,白云電器與臥龍電氣集團浙江變壓器有限公司(以下簡稱“浙變公司”)打開收買方面的接洽,浙變公司實踐操控人陳某成及董事長劉某旗、當事人胡明光等白云電器五位實控人等人一起參與了本次嚴重置辦產業抉擇的擬定、證明。年月日,白云電器與浙變公司簽定股權轉讓協議。年月日,白云電器布告收買浙變公司%股權。該事項歸于《證券法》第六十七條第二款第二項“公司的嚴重出資行為和嚴重的置辦產業的抉擇”,根據《證券法》第七十五條第二款榜首項“第六十七條第二款所列嚴重事情”,在揭露發表前歸于內情信息。內情信息不晚于年月日構成,并于年月日揭露。

年月日至月日間,白云電器董秘王某彬與當事人胡明光等人又欲收買桂林電力電容器有限職責公司(以下簡稱“桂林電容”)。年月日,白云電器發布布告稱,公司正在謀劃嚴重事項,或許觸及嚴重財物重組,公司股票即日起停牌。年月日,白云電器發布布告,稱公司本次嚴重財物重組標的為桂林電容。年月日,白云電器發布布告,稱本次嚴重財物重組標的財物為桂林電容.%股權。該事項歸于《證券法》第六十七條第二款第二項“公司的嚴重出資行為和嚴重的置辦產業的抉擇”,根據《證券法》第七十五條第二款榜首項“第六十七條第二款所列嚴重事情”,在揭露發表前歸于內情信息。內情信息不晚于年月日構成,并于年月日揭露。

胡明光為白云電器實踐操控人之一,與其他實踐操控人于年月日一致同意收買浙變公司,并于年月日一致同意收買桂林電容,知悉了相關內情信息,為內情信息知情人。當事人伍雪珍系胡某某親屬,與其在節假日常常碰頭,年清明節期間亦如此。經經濟網記者查詢白云電器的年年報發現,白云電器實控人為胡氏五兄妹,分別為胡明森、胡明高、胡明聰、胡明光、胡合意,故當事人胡明光與伍雪珍亦為親屬關系;胡明光在白云電器無任職。

在內情信息靈敏期內的年月日至月日期間,當事人胡明光運用“譚某榮”、“羅某英”賬戶算計買入“白云電器”.萬股,成交金額.萬元,后悉數賣出,算計賬面虧本,無違法所得。伍雪珍在內情信息靈敏期內的年月日至月日期間運用“黃某鳳”賬戶買入“白云電器”.萬股,成交金額.萬元,后悉數賣出,無違法所得。兩名當事人上述行為違反了《證券法》第七十三條、第七十六條榜首款的規則,構成了《證券法》第二百零二條所述內情生意行為。

根據兩名當事人違法行為的現實、性質、情節與社會損害程度,根據《證券法》第二百零二條的規則,遼寧證監局抉擇:對胡明光處以萬元罰款,對伍雪珍處以萬元罰款。

經經濟網記者查詢發現,白云電器全稱“廣州白云電器設備股份有限公司”(.SH),成立于年月日,注冊資本.億元,于年月日在上海證券生意所掛牌,胡德兆為法人代表、董事長。到 年月日,白云電器前三大股東分別為胡明聰、胡明高、胡明森,三人各持股.萬股,持股份額.%。當事人胡明光為第四大股東,持股.萬股,持股份額.%,且自年月日至年月日任白云電器兩任董事。

白云電器年月日發布的《關于收買臥龍電氣集團浙江變壓器有限公司%股權的布告》顯現,公司收買臥龍電氣集團浙江變壓器有限公司%股權,該等股權生意價格為 萬元。本次生意不歸于相關生意、未構成嚴重財物重組、生意施行不存在嚴重法令妨礙。

年月日,白云電器發布的《發行股份及支付現金購買財物暨相關生意陳說書(草案)(修訂稿)》稱,擬以發行股份的方法向相關企業白云電氣集團發行股份,收買桂林電力電容器有限職責公司%股權,向家財物運營公司支付現金,收買桂林電容.%股權,算計.%股份,生意金額估計.億元。

白云電器收買的浙變公司已于年月日改變為“浙江白云浙變電氣設備有限公司”,F白云電器為榜首大股東,持股份額.%,一起白云電器現也為桂林電容榜首大股東,持股份額.%。

《證券法》第六十七條規則:發作或許對上市公司股票生意價格發作較大影響的嚴重事情,出資者沒有得知時,上市公司應當當行將有關該嚴重事情的狀況向國務院證券監督管理機構和證券生意所報送暫時陳說,并予布告,闡明事情的原因、現在的狀況和或許發作的法令結果。 下列狀況為前款所稱嚴重事情:

(一)公司的運營政策和運營范圍的嚴重改變;

(二)公司的嚴重出資行為和嚴重的置辦產業的抉擇;

(三)公司締結重要合同,或許對公司的財物、負債、權益和運營效果發作重要影響;

(四)公司發作嚴重債款和未能清償到期嚴重債款的違約狀況;

(五)公司發作嚴重虧本或許嚴重丟失;

(六)公司生產運營的外部條件發作的嚴重改變;

(七)公司的董事、三分之一以上監事或許司理發作改變;

(八)持有公司百分之五以上股份的股東或許實踐操控人,其持有股份或許操控公司的狀況發作較大改變;

(九)公司減資、兼并、分立、閉幕及請求破產的抉擇;

(十)觸及公司的嚴重訴訟,股東大會、董事會抉擇被依法吊銷或許宣告無效;

(十一)公司涉嫌犯罪被司法機關立案查詢,公司董事、監事、高檔管理人員涉嫌犯罪被司法機關采納強制措施;

(十二)國務院證券監督管理機構規則的其他事項。

《證券法》第七十三條規則:制止證券生意內情信息的知情人和不合法獲取內情信息的人運用內情信息從事證券生意活動。

《證券法》第七十五條規則:證券生意活動中,觸及公司的運營、財務或許對該公司證券的市場價格有嚴重影響的沒有揭露的信息,為內情信息。 下列信息皆屬內情信息:

(一)本法第六十七條第二款所列嚴重事情;

(二)公司分配股利或許增資的方案;

(三)公司股權結構的嚴重改變;

(四)公司債款擔保的嚴重改變;

(五)公司經營用首要財物的典當、出售或許作廢一次超越該財物的百分之三十;

(六)公司的董事、監事、高檔管理人員的行為或許依法承當嚴重損害補償職責;

(七)上市公司收買的有關方案;

(八)國務院證券監督管理機構確定的對證券生意價格有顯著影響的其他重要信息。

《證券法》第七十六條規則:證券生意內情信息的知情人和不合法獲取內情信息的人,在內情信息揭露前,不得生意該公司的證券,或許走漏該信息,或許主張別人生意該證券。 持有或許經過協議、其他組織與別人一起持有公司百分之五以上股份的自然人、法人、其他組織收買上市公司的股份,本法還有規則的,適用其規則。 內情生意行為給出資者構成丟失的,行為人應當依法承當補償職責。

《證券法》第二百零二條規則:證券生意內情信息的知情人或許不合法獲取內情信息的人,在觸及證券的發行、生意或許其他對證券的價格有嚴重影響的信息揭露前,生意該證券,或許走漏該信息,或許主張別人生意該證券的,責令依法處理不合法持有的證券,沒收違法所得,并處以違法所得一倍以上五倍以下的罰款;沒有違法所得或許違法所得缺乏三萬元的,處以三萬元以上六十萬元以下的罰款。單位從事內情生意的,還應當對直接擔任的主管人員和其他直接職責人員給予正告,并處以三萬元以上三十萬元以下的罰款。證券監督管理機構工作人員進行內情生意的,從重處分。

以下為原文:

證券監督管理委員會遼寧監管局行政處分抉擇書[]號(胡明光)

當事人:胡明光,男, 年月出世,住址:廣州市海珠區。

根據《中華人民共和國證券法》(以下簡稱《證券法》)的有關規則,我局對胡明光內情生意廣州白云電器設備股份有限公司(以下簡稱白云電器)股票行為進行了立案查詢、審理,并依法向當事人告知了作出行政處分的現實、理由、根據及當事人依法享有的權力,當事人未提出陳說、申辯定見,也未要求聽證。本案現已查詢、審理完結。

經查明,胡明光存在以下違法現實:

一、內情信息的構成與揭露進程

(一)白云電器收買浙變公司事宜

白云電器為完善產業鏈,方案收買變壓器事務。年末,馬某學向白云電器實踐操控人引薦了臥龍電氣集團浙江變壓器有限公司(以下簡稱浙變公司)。

年月日,白云電器部分實踐操控人一行實地查詢浙變公司。

年月日,浙變公司實踐操控人陳某成及董事長劉某旗一行到白云電器查詢。經商談,胡明光等白云電器五位實踐操控人抉擇收買浙變公司。

年月日,白云電器與臥龍電氣集團股份有限公司簽定股權轉讓協議。

年月日,白云電器布告收買浙變公司%股權。

白云電器收買浙變公司%股權,歸于《證券法》第六十七條第二款第二項“公司的嚴重出資行為和嚴重的置辦產業的抉擇”,根據《證券法》第七十五條第二款榜首項“第六十七條第二款所列嚴重事情”,在揭露發表前歸于內情信息。內情信息不晚于年月日構成,并于年月日揭露。

(二)白云電器收買桂林電容事宜

年月日,胡明光等三位白云電器實踐操控人以及董秘王某彬一行前往桂林電力電容器有限職責公司(以下簡稱桂林電容)參與活動,有意收買桂林電容。王某彬于月日和日分別向其他兩位實踐操控人匯報了收買桂林電容股權的意向,二人均表示同意。

年月日,王某彬等白云電器管理人員與中介機構參議收買桂林電容的后續組織。

年月日,白云電器發布布告,稱公司正在謀劃嚴重事項,或許觸及嚴重財物重組,公司股票即日起停牌。

年月日,白云電器發布布告,稱公司購買財物或許構成相關生意,生意標的財物所屬職業類型為電氣機械和器件制造業。

年月日,白云電器發布布告,稱公司本次嚴重財物重組標的為桂林電容。

年月日,白云電器發布布告,稱本次嚴重財物重組標的財物為桂林電容.%股權。

白云電器收買桂林電容,歸于《證券法》第六十七條第二款第二項“公司的嚴重出資行為和嚴重的置辦產業的抉擇”,根據《證券法》第七十五條第二款榜首項“第六十七條第二款所列嚴重事情”,在揭露發表前歸于內情信息。內情信息不晚于年月日構成,并于年月日揭露。

二、胡明光內情生意“白云電器”相關狀況

(一)胡明光知悉內情信息狀況

胡明光為白云電器實踐操控人之一,與其他實踐操控人于年月日一致同意收買浙變公司,并于年月日一致同意收買桂林電容,知悉了相關內情信息,為內情信息知情人。

(二)胡明光運用“譚某榮”、“羅某英”賬戶生意“白云電器”狀況

“譚某榮”證券賬戶于年月日開立于安信證券廣州花都鳳凰北路證券經營部,年月日至月日期間,買入“白云電器”,股,成交金額,,元!傲_某英”證券賬戶于年月日開立于銀河證券廣州花都鳳凰北路證券經營部,年月日至月日期間,買入“白云電器”,股,成交金額,,元。兩賬戶算計買入“白云電器”,股,成交金額,,元,后悉數賣出,算計賬面虧本,無違法所得。

“譚某榮”、“羅某英”證券賬戶買入“白云電器”的IP地址和MAC地址,在胡明光操作的其他證券賬戶生意中頻頻呈現,且大多在接近時段先后登陸上述賬戶。胡明光自認運用“譚某榮”、“羅某英”證券賬戶買入“白云電器”。譚某榮、羅某英供認將證券賬戶借給胡明光運用。生意資金來源于胡明光自有資金,收益歸歸于胡明光。胡明光為上述生意的實踐操控人。

以上現實,有相關布告、證券賬戶材料、證券賬戶生意流水、銀行賬戶材料、涉案人員詢問筆錄、狀況闡明等根據證明,足以確定。

胡明光作為內情信息知情人,在內情信息靈敏期內,運用“譚某榮”、“羅某英”證券賬戶買入“白云電器”股票,違反了《證券法》第七十三條、第七十六條榜首款的規則,構成了《證券法》第二百零二條所述內情生意行為。

根據當事人違法行為的現實、性質、情節與社會損害程度,根據《證券法》第二百零二條的規則,我局抉擇:對胡明光處以萬元罰款。

上述當事人應自收到本處分抉擇書之日起日內,將罰沒款匯交證券監督管理委員會(財務匯繳專戶),開戶銀行:中信銀行北京分行經營部,賬號:,由該行直接上繳國庫,并將注有當事人稱號的付款憑據復印件送證券監督管理委員會遼寧監管局存案。當事人假如對本處分抉擇不服,可在收到本處分抉擇書之日起日內向證券監督管理委員會請求行政復議,也可在收到本處分抉擇書之日起個月內直接向有管轄權的人民法院提起行政訴訟。復議和訴訟期間,上述抉擇不中止履行。

遼寧證監局

年月日

證券監督管理委員會遼寧監管局行政處分抉擇書[]號(伍雪珍)

當事人:伍雪珍,女,年月出世,住址:廣州市越秀區。

根據《中華人民共和國證券法》(以下簡稱《證券法》)的有關規則,我局對伍雪珍內情生意廣州白云電器設備股份有限公司(以下簡稱白云電器)股票行為進行了立案查詢、審理,并依法向當事人告知了作出行政處分的現實、理由、根據及當事人依法享有的權力,當事人未提出陳說、申辯定見,也未要求聽證。本案現已查詢、審理完結。

經查明,伍雪珍存在以下違法現實:

一、內情信息的構成與揭露進程

白云電器為完善產業鏈,方案收買變壓器事務。年末,馬某學向白云電器實踐操控人引薦了臥龍電氣集團浙江變壓器有限公司(以下簡稱浙變公司)。

年月日,白云電器部分實踐操控人一行實地查詢浙變公司。

年月日,浙變公司實踐操控人陳某成及董事長劉某旗一行到白云電器查詢。經商談,胡某某等白云電器五位實踐操控人抉擇收買浙變公司。

年月日,白云電器與臥龍電氣集團股份有限公司簽定股權轉讓協議。

年月日,白云電器布告收買浙變公司%股權。

白云電器收買浙變公司%股權,歸于《證券法》第六十七條第二款第二項“公司的嚴重出資行為和嚴重的置辦產業的抉擇”,根據《證券法》第七十五條第二款榜首項“第六十七條第二款所列嚴重事情”,在揭露發表前歸于內情信息。內情信息不晚于年月日構成,并于年月日揭露。

二、伍雪珍內情生意“白云電器”相關狀況

(一)伍雪珍與內情信息知情人觸摸狀況

胡某某作為白云電器實踐操控人之一,與其他實踐操控人于年月日商定收買浙變公司,知悉內情信息,為內情信息知情人。伍雪珍系胡某某親屬,與胡某某在節假日常常碰頭,年清明節期間亦如此。

(二)伍雪珍運用“黃某鳳”賬戶內情生意“白云電器”狀況

“黃某鳳”證券賬戶于年月日開立于安信證券廣州白云大路證券經營部,年月日至月日期間,買入“白云電器”,股,成交金額,,元,后悉數賣出,無違法所得。

伍雪珍自認運用“黃某鳳”證券賬戶買入“白云電器”,黃某鳳供認將證券賬戶借給伍雪珍運用。生意資金來源于伍雪珍自有資金,收益歸歸于伍雪珍。伍雪珍為上述生意的實踐操控人。

(三)“黃某鳳”賬戶生意“白云電器”行為反常狀況

“黃某鳳”證券賬戶開立時刻在內情信息靈敏期內。年清明節期間伍雪珍與內情信息知情人胡某某觸摸后,伍雪珍隨行將資金轉入證券賬戶開端買入“白云電器”,存在內情信息靈敏期內銀證轉賬后立刻、初次、單向買入“白云電器”的特征,生意行為顯著反常,且證券賬戶開立時刻、銀證轉賬時點、股票買入時點與內情信息高度符合。

伍雪珍對內情信息靈敏期內生意“白云電器”沒有提出合理解說。

以上現實,有相關布告、證券賬戶材料、證券賬戶生意流水、銀行賬戶材料、涉案人員詢問筆錄、狀況闡明等根據證明,足以確定。

伍雪珍作為內情信息知情人胡某某親屬,在內情信息靈敏期內與胡某某觸摸,并運用“黃某鳳”證券賬戶買入“白云電器”股票,生意顯著反常,與內情信息高度符合,且無合理解說,違反了《證券法》第七十三條、第七十六條榜首款的規則,構成了《證券法》第二百零二條所述內情生意行為。

根據當事人違法行為的現實、性質、情節與社會損害程度,根據《證券法》第二百零二條的規則,我局抉擇:對伍雪珍處以萬元罰款。

上述當事人應自收到本處分抉擇書之日起日內,將罰沒款匯交證券監督管理委員會(財務匯繳專戶),開戶銀行:中信銀行北京分行經營部,賬號:,由該行直接上繳國庫,并將注有當事人稱號的付款憑據復印件送證券監督管理委員會遼寧監管局存案。當事人假如對本處分抉擇不服,可在收到本處分抉擇書之日起日內向證券監督管理委員會請求行政復議,也可在收到本處分抉擇書之日起個月內直接向有管轄權的人民法院提起行政訴訟。復議和訴訟期間,上述抉擇不中止履行。

遼寧證監局

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