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網財經月日訊 據證監會網站消息,浙江證監局發布兩份關于對美都能源股份有限公司(簡稱美都能源 證券代碼:)及董事長兼總經理聞掌華、董事會秘書沈旭濤、時任副總裁吳海軍采取出具警示函措施的決定。

經查近期,浙江證監局發現美都能源存在如下問題:

一、未及時披露股權轉讓及增資事項進展

(一)山東瑞福鋰業有限公司(以下簡稱“瑞福鋰業”)股權轉讓事項

年月,美都能源以.億元收購瑞福鋰業.%的股權。其中,以.億元受讓合肥順安新能源產業投資基金(以下簡稱“合肥順安”)所持.%的股權。月日,美都能源與合肥順安達成合意,其同意美都能源將付款時間延遲至年月日之前,且將其所持.%的股權在年月日前對應的股東權利和權益讓渡給你公司。但美都能源未對上述重大事項的進展進行信息披露。

(二)浙江美都海創鋰電科技有限公司(以下簡稱“美都海創”)增資事項

年月,美都能源的全資子公司浙江美都墨烯科技有限公司(以下簡稱“美都墨烯”)以.億元增資入股浙江新時代海創鋰電科技有限公司共計%的股權,并將其更名為浙江美都海創鋰電科技有限公司(以下簡稱“美都海創”)。美都海創的部分原股東與美都墨烯達成了業績承諾,即在美都墨烯按照協議約定及時足額支付完成增資款,并在協議生效后兩年內為美都海創融資支持不少于.億元的前提下,對美都海創-年的業績予以承諾并在未完成的情況下予以補償。但截至目前,美都能源尚有萬元的增資款未到位,.億元的融資支持也未實現,因而未觸發年的業績補償義務,但美都能源未對上述重大事項的進展進行信息披露。

二、未及時披露參股公司風險事項

年月,美都能源的全資子公司美都金控(杭州)有限公司(以下簡稱“美都金控”)與杭州鑫合匯互聯網金融服務有限公司(以下簡稱“鑫合匯”)原股東簽署協議,以合計.億元獲得鑫合匯%股權,為其第二大股東。年月,受到互聯網金融行業風波影響,鑫合匯發布《關于實施“振鑫計劃”進行部分產品調整的業務公告》。其中提及個還款計劃節點,分別是年月日、年月日、年月日和年月日。前兩個時間節點鑫合匯均按期支付并在其官網上發布了進展公告,但第三個時間節點其未按期支付款項。年月日,美都能源已獲悉“振鑫計劃”受阻,但未對此事項進行信息披露。

三、未及時披露關聯資金拆借

年月日,美都能源年報中披露美都海創向關聯方紹興上虞海創國際貿易有限公司(以下簡稱“上虞海創”)轉賬共計,萬元。上述事項公司未履行內部決策程序,也未以臨時公告的形式予以信息披露。

美都能源的上述行為違反了《上市公司信息披露管理辦法》第二條、第三十條、第三十二條及第四十八條的規定。聞掌華、沈旭濤分別時任美都能源董事長兼總經理、董事會秘書,違反了《上市公司信息披露管理辦法》第三條的規定,對上述信息披露違規行為負有主要責任。

此外,浙江證監局發布第二份關于對吳海軍采取出具警示函措施的決定書顯示, 年月日,美都能源股份有限公司(以下簡稱“美都能源”或公司)年報中披露,浙江美都海創鋰電科技有限公司(以下簡稱“美都海創”)向關聯方紹興上虞海創國際貿易有限公司(以下簡稱“上虞海創”)轉賬共計,萬元。上述事項公司未履行內部決策程序,也未以臨時公告的形式予以信息披露。上述行為違反了《上市公司信息披露管理辦法》第二條、第四十八條的規定。

吳海軍系美都海創的總經理,兼任時任美都能源副總裁,主管美都海創的經營活動,且關聯方上虞海創系吳海軍實際控制。吳海軍主導了上述資金劃轉的事項,但未及時上報美都能源,導致美都能源未履行相應的內部決策程序及信息披露義務,違反了《上市公司信息披露管理辦法》第四十八條的規定。

《上市公司信息披露管理辦法》第二條:信息披露義務人應當真實、準確、完整、及時地披露信息,不得有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏。

信息披露義務人應當同時向所有投資者公開披露信息。

在境內、外市場發行證券及其衍生品種并上市的公司在境外市場披露的信息,應當同時在境內市場披露。

《上市公司信息披露管理辦法》第三十條:發生可能對上市公司證券及其衍生品種交易價格產生較大影響的重大事件,投資者尚未得知時,上市公司應當立即披露,說明事件的起因、目前的狀態和可能產生的影響。

前款所稱重大事件包括:

(一)公司的經營方針和經營范圍的重大變化;

(二)公司的重大投資行為和重大的購置財產的決定;

(三)公司訂立重要合同,可能對公司的資產、負債、權益和經營成果產生重要影響;

(四)公司發生重大債務和未能清償到期重大債務的違約情況,或者發生大額賠償責任;

(五)公司發生重大虧損或者重大損失;

(六)公司生產經營的外部條件發生的重大變化;

(七)公司的董事、/以上監事或者經理發生變動;董事長或者經理無法履行職責;

(八)持有公司%以上股份的股東或者實際控制人,其持有股份或者控制公司的情況發生較大變化;

(九)公司減資、合并、分立、解散及申請破產的決定;或者依法進入破產程序、被責令關閉;

(十)涉及公司的重大訴訟、仲裁,股東大會、董事會決議被依法撤銷或者宣告無效;

(十一)公司涉嫌違法違規被有權機關調查,或者受到刑事處罰、重大行政處罰;公司董事、監事、高級管理人員涉嫌違法違紀被有權機關調查或者采取強制措施;

(十二)新公布的法律、法規、規章、行業政策可能對公司產生重大影響;

(十三)董事會就發行新股或者其他再融資方案、股權激勵方案形成相關決議;

(十四)法院裁決禁止控股股東轉讓其所持股份;任一股東所持公司%以上股份被質押、凍結、司法拍賣、托管、設定信托或者被依法限制表決權;

(十五)主要資產被查封、扣押、凍結或者被抵押、質押;

(十六)主要或者全部業務陷入停頓;

(十七)對外提供重大擔保;

(十八)獲得大額政府補貼等可能對公司資產、負債、權益或者經營成果產生重大影響的額外收益;

(十九)變更會計政策、會計估計;

(二十)因前期已披露的信息存在差錯、未按規定披露或者虛假記載,被有關機關責令改正或者經董事會決定進行更正;

(二十一)證監會規定的其他情形。

《上市公司信息披露管理辦法》第三十二條: 上市公司披露重大事件后,已披露的重大事件出現可能對上市公司證券及其衍生品種交易價格產生較大影響的進展或者變化的,應當及時披露進展或者變化情況、可能產生的影響。

《上市公司信息披露管理辦法》第四十八條:上市公司董事、監事、高級管理人員、持股%以上的股東及其一致行動人、實際控制人應當及時向上市公司董事會報送上市公司關聯人名單及關聯關系的說明。上市公司應當履行關聯交易的審議程序,并嚴格執行關聯交易回避表決制度。交易各方不得通過隱瞞關聯關系或者采取其他手段,規避上市公司的關聯交易審議程序和信息披露義務。

以下是原文:

美都能源股份有限公司、聞掌華、沈旭濤:

近期,我局發現你公司存在如下問題:

一、未及時披露股權轉讓及增資事項進展

(一)山東瑞福鋰業有限公司(以下簡稱“瑞福鋰業”)股權轉讓事項

年月,你公司以.億元收購瑞福鋰業.%的股權。其中,以.億元受讓合肥順安新能源產業投資基金(以下簡稱“合肥順安”)所持.%的股權。月日,你公司與合肥順安達成合意,其同意你公司將付款時間延遲至年月日之前,且將其所持.%的股權在年月日前對應的股東權利和權益讓渡給你公司。但你公司未對上述重大事項的進展進行信息披露。

(二)浙江美都海創鋰電科技有限公司(以下簡稱“美都海創”)增資事項

年月,你公司的全資子公司浙江美都墨烯科技有限公司(以下簡稱“美都墨烯”)以.億元增資入股浙江新時代海創鋰電科技有限公司共計%的股權,并將其更名為浙江美都海創鋰電科技有限公司(以下簡稱“美都海創”)。美都海創的部分原股東與美都墨烯達成了業績承諾,即在美都墨烯按照協議約定及時足額支付完成增資款,并在協議生效后兩年內為美都海創融資支持不少于.億元的前提下,對美都海創-年的業績予以承諾并在未完成的情況下予以補償。但截至目前,你公司尚有萬元的增資款未到位,.億元的融資支持也未實現,因而未觸發年的業績補償義務,但你公司未對上述重大事項的進展進行信息披露。

二、未及時披露參股公司風險事項

年月,你公司的全資子公司美都金控(杭州)有限公司(以下簡稱“美都金控”)與杭州鑫合匯互聯網金融服務有限公司(以下簡稱“鑫合匯”)原股東簽署協議,以合計.億元獲得鑫合匯%股權,為其第二大股東。年月,受到互聯網金融行業風波影響,鑫合匯發布《關于實施“振鑫計劃”進行部分產品調整的業務公告》。其中提及個還款計劃節點,分別是年月日、年月日、年月日和年月日。前兩個時間節點鑫合匯均按期支付并在其官網上發布了進展公告,但第三個時間節點其未按期支付款項。年月日,你公司已獲悉“振鑫計劃”受阻,但未對此事項進行信息披露。

三、未及時披露關聯資金拆借

年月日,你公司年報中披露美都海創向關聯方紹興上虞海創國際貿易有限公司(以下簡稱“上虞海創”)轉賬共計,萬元。上述事項公司未履行內部決策程序,也未以臨時公告的形式予以信息披露。

你公司的上述行為違反了《上市公司信息披露管理辦法》第二條、第三十條、第三十二條及第四十八條的規定。聞掌華、沈旭濤分別時任你公司董事長兼總經理、董事會秘書,違反了《上市公司信息披露管理辦法》第三條的規定,對上述信息披露違規行為負有主要責任。根據《上市公司信息披露管理辦法》第五十八條、第五十九條的規定,我局決定對你公司及聞掌華、沈旭濤采取出具警示函的監督管理措施,并記入證券期貨市場誠信檔案。你公司應充分吸取教訓,加強相關法律法規學習,提高規范運作意識,認真履行信息披露義務;董事、監事、高級管理人員應當履行勤勉盡責義務,促使公司規范運作,并保證信息披露的真實、準確、完整、及時、公平。你公司應當在年月日前向我局提交書面整改報告,杜絕今后再次發生此類違規行為。

如果對本監督管理措施不服,可以在收到本決定書之日起日內向證券監督管理委員會提出行政復議申請,也可以在收到本決定書之日起個月內向有管轄權的人民法院提起訴訟。復議與訴訟期間,上述監督管理措施不停止執行。

u

吳海軍:

年月日,美都能源股份有限公司(以下簡稱“美都能源”或公司)年報中披露,浙江美都海創鋰電科技有限公司(以下簡稱“美都海創”)向關聯方紹興上虞海創國際貿易有限公司(以下簡稱“上虞海創”)轉賬共計,萬元。上述事項公司未履行內部決策程序,也未以臨時公告的形式予以信息披露。上述行為違反了《上市公司信息披露管理辦法》第二條、第四十八條的規定。

你系美都海創的總經理,兼任時任美都能源副總裁,主管美都海創的經營活動,且關聯方上虞海創系你實際控制。你主導了上述資金劃轉的事項,但未及時上報美都能源,導致美都能源未履行相應的內部決策程序及信息披露義務,違反了《上市公司信息披露管理辦法》第四十八條的規定。

根據《上市公司信息披露管理辦法》第五十九條的規定,我局決定對你采取出具警示函的監督管理措施,并記入證券期貨市場誠信檔案。你應認真吸取教訓,加強證券法律法規學習,提高規范運作意識,積極配合上市公司做好信息披露工作。你應當在年月日前向我局提交書面整改報告,杜絕今后再次發生此類違規行為。

如果對本監督管理措施不服,可以在收到本決定書之日起日內向證券監督管理委員會提出行政復議申請,也可以在收到本決定書之日起個月內向有管轄權的人民法院提起訴訟。復議與訴訟期間,上述監督管理措施不停止執行。

網財經月日訊 據證監會網站消息,浙江證監局發布兩份關于對美都能源股份有限公司(簡稱美都能源 證券代碼:)及董事長兼總經理聞掌華、董事會秘書沈旭濤、時任副總裁吳海軍采取出具警示函措施的決定。

經查近期,浙江證監局發現美都能源存在如下問題:

一、未及時披露股權轉讓及增資事項進展

(一)山東瑞福鋰業有限公司(以下簡稱“瑞福鋰業”)股權轉讓事項

年月,美都能源以.億元收購瑞福鋰業.%的股權。其中,以.億元受讓合肥順安新能源產業投資基金(以下簡稱“合肥順安”)所持.%的股權。月日,美都能源與合肥順安達成合意,其同意美都能源將付款時間延遲至年月日之前,且將其所持.%的股權在年月日前對應的股東權利和權益讓渡給你公司。但美都能源未對上述重大事項的進展進行信息披露。

(二)浙江美都海創鋰電科技有限公司(以下簡稱“美都海創”)增資事項

年月,美都能源的全資子公司浙江美都墨烯科技有限公司(以下簡稱“美都墨烯”)以.億元增資入股浙江新時代海創鋰電科技有限公司共計%的股權,并將其更名為浙江美都海創鋰電科技有限公司(以下簡稱“美都海創”)。美都海創的部分原股東與美都墨烯達成了業績承諾,即在美都墨烯按照協議約定及時足額支付完成增資款,并在協議生效后兩年內為美都海創融資支持不少于.億元的前提下,對美都海創-年的業績予以承諾并在未完成的情況下予以補償。但截至目前,美都能源尚有萬元的增資款未到位,.億元的融資支持也未實現,因而未觸發年的業績補償義務,但美都能源未對上述重大事項的進展進行信息披露。

二、未及時披露參股公司風險事項

年月,美都能源的全資子公司美都金控(杭州)有限公司(以下簡稱“美都金控”)與杭州鑫合匯互聯網金融服務有限公司(以下簡稱“鑫合匯”)原股東簽署協議,以合計.億元獲得鑫合匯%股權,為其第二大股東。年月,受到互聯網金融行業風波影響,鑫合匯發布《關于實施“振鑫計劃”進行部分產品調整的業務公告》。其中提及個還款計劃節點,分別是年月日、年月日、年月日和年月日。前兩個時間節點鑫合匯均按期支付并在其官網上發布了進展公告,但第三個時間節點其未按期支付款項。年月日,美都能源已獲悉“振鑫計劃”受阻,但未對此事項進行信息披露。

三、未及時披露關聯資金拆借

年月日,美都能源年報中披露美都海創向關聯方紹興上虞海創國際貿易有限公司(以下簡稱“上虞海創”)轉賬共計,萬元。上述事項公司未履行內部決策程序,也未以臨時公告的形式予以信息披露。

美都能源的上述行為違反了《上市公司信息披露管理辦法》第二條、第三十條、第三十二條及第四十八條的規定。聞掌華、沈旭濤分別時任美都能源董事長兼總經理、董事會秘書,違反了《上市公司信息披露管理辦法》第三條的規定,對上述信息披露違規行為負有主要責任。

此外,浙江證監局發布第二份關于對吳海軍采取出具警示函措施的決定書顯示, 年月日,美都能源股份有限公司(以下簡稱“美都能源”或公司)年報中披露,浙江美都海創鋰電科技有限公司(以下簡稱“美都海創”)向關聯方紹興上虞海創國際貿易有限公司(以下簡稱“上虞海創”)轉賬共計,萬元。上述事項公司未履行內部決策程序,也未以臨時公告的形式予以信息披露。上述行為違反了《上市公司信息披露管理辦法》第二條、第四十八條的規定。

吳海軍系美都海創的總經理,兼任時任美都能源副總裁,主管美都海創的經營活動,且關聯方上虞海創系吳海軍實際控制。吳海軍主導了上述資金劃轉的事項,但未及時上報美都能源,導致美都能源未履行相應的內部決策程序及信息披露義務,違反了《上市公司信息披露管理辦法》第四十八條的規定。

《上市公司信息披露管理辦法》第二條:信息披露義務人應當真實、準確、完整、及時地披露信息,不得有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏。

信息披露義務人應當同時向所有投資者公開披露信息。

在境內、外市場發行證券及其衍生品種并上市的公司在境外市場披露的信息,應當同時在境內市場披露。

《上市公司信息披露管理辦法》第三十條:發生可能對上市公司證券及其衍生品種交易價格產生較大影響的重大事件,投資者尚未得知時,上市公司應當立即披露,說明事件的起因、目前的狀態和可能產生的影響。

前款所稱重大事件包括:

(一)公司的經營方針和經營范圍的重大變化;

(二)公司的重大投資行為和重大的購置財產的決定;

(三)公司訂立重要合同,可能對公司的資產、負債、權益和經營成果產生重要影響;

(四)公司發生重大債務和未能清償到期重大債務的違約情況,或者發生大額賠償責任;

(五)公司發生重大虧損或者重大損失;

(六)公司生產經營的外部條件發生的重大變化;

(七)公司的董事、/以上監事或者經理發生變動;董事長或者經理無法履行職責;

(八)持有公司%以上股份的股東或者實際控制人,其持有股份或者控制公司的情況發生較大變化;

(九)公司減資、合并、分立、解散及申請破產的決定;或者依法進入破產程序、被責令關閉;

(十)涉及公司的重大訴訟、仲裁,股東大會、董事會決議被依法撤銷或者宣告無效;

(十一)公司涉嫌違法違規被有權機關調查,或者受到刑事處罰、重大行政處罰;公司董事、監事、高級管理人員涉嫌違法違紀被有權機關調查或者采取強制措施;

(十二)新公布的法律、法規、規章、行業政策可能對公司產生重大影響;

(十三)董事會就發行新股或者其他再融資方案、股權激勵方案形成相關決議;

(十四)法院裁決禁止控股股東轉讓其所持股份;任一股東所持公司%以上股份被質押、凍結、司法拍賣、托管、設定信托或者被依法限制表決權;

(十五)主要資產被查封、扣押、凍結或者被抵押、質押;

(十六)主要或者全部業務陷入停頓;

(十七)對外提供重大擔保;

(十八)獲得大額政府補貼等可能對公司資產、負債、權益或者經營成果產生重大影響的額外收益;

(十九)變更會計政策、會計估計;

(二十)因前期已披露的信息存在差錯、未按規定披露或者虛假記載,被有關機關責令改正或者經董事會決定進行更正;

(二十一)證監會規定的其他情形。

《上市公司信息披露管理辦法》第三十二條: 上市公司披露重大事件后,已披露的重大事件出現可能對上市公司證券及其衍生品種交易價格產生較大影響的進展或者變化的,應當及時披露進展或者變化情況、可能產生的影響。

《上市公司信息披露管理辦法》第四十八條:上市公司董事、監事、高級管理人員、持股%以上的股東及其一致行動人、實際控制人應當及時向上市公司董事會報送上市公司關聯人名單及關聯關系的說明。上市公司應當履行關聯交易的審議程序,并嚴格執行關聯交易回避表決制度。交易各方不得通過隱瞞關聯關系或者采取其他手段,規避上市公司的關聯交易審議程序和信息披露義務。

以下是原文:

美都能源股份有限公司、聞掌華、沈旭濤:

近期,我局發現你公司存在如下問題:

一、未及時披露股權轉讓及增資事項進展

(一)山東瑞福鋰業有限公司(以下簡稱“瑞福鋰業”)股權轉讓事項

年月,你公司以.億元收購瑞福鋰業.%的股權。其中,以.億元受讓合肥順安新能源產業投資基金(以下簡稱“合肥順安”)所持.%的股權。月日,你公司與合肥順安達成合意,其同意你公司將付款時間延遲至年月日之前,且將其所持.%的股權在年月日前對應的股東權利和權益讓渡給你公司。但你公司未對上述重大事項的進展進行信息披露。

(二)浙江美都海創鋰電科技有限公司(以下簡稱“美都海創”)增資事項

年月,你公司的全資子公司浙江美都墨烯科技有限公司(以下簡稱“美都墨烯”)以.億元增資入股浙江新時代海創鋰電科技有限公司共計%的股權,并將其更名為浙江美都海創鋰電科技有限公司(以下簡稱“美都海創”)。美都海創的部分原股東與美都墨烯達成了業績承諾,即在美都墨烯按照協議約定及時足額支付完成增資款,并在協議生效后兩年內為美都海創融資支持不少于.億元的前提下,對美都海創-年的業績予以承諾并在未完成的情況下予以補償。但截至目前,你公司尚有萬元的增資款未到位,.億元的融資支持也未實現,因而未觸發年的業績補償義務,但你公司未對上述重大事項的進展進行信息披露。

二、未及時披露參股公司風險事項

年月,你公司的全資子公司美都金控(杭州)有限公司(以下簡稱“美都金控”)與杭州鑫合匯互聯網金融服務有限公司(以下簡稱“鑫合匯”)原股東簽署協議,以合計.億元獲得鑫合匯%股權,為其第二大股東。年月,受到互聯網金融行業風波影響,鑫合匯發布《關于實施“振鑫計劃”進行部分產品調整的業務公告》。其中提及個還款計劃節點,分別是年月日、年月日、年月日和年月日。前兩個時間節點鑫合匯均按期支付并在其官網上發布了進展公告,但第三個時間節點其未按期支付款項。年月日,你公司已獲悉“振鑫計劃”受阻,但未對此事項進行信息披露。

三、未及時披露關聯資金拆借

年月日,你公司年報中披露美都海創向關聯方紹興上虞海創國際貿易有限公司(以下簡稱“上虞海創”)轉賬共計,萬元。上述事項公司未履行內部決策程序,也未以臨時公告的形式予以信息披露。

你公司的上述行為違反了《上市公司信息披露管理辦法》第二條、第三十條、第三十二條及第四十八條的規定。聞掌華、沈旭濤分別時任你公司董事長兼總經理、董事會秘書,違反了《上市公司信息披露管理辦法》第三條的規定,對上述信息披露違規行為負有主要責任。根據《上市公司信息披露管理辦法》第五十八條、第五十九條的規定,我局決定對你公司及聞掌華、沈旭濤采取出具警示函的監督管理措施,并記入證券期貨市場誠信檔案。你公司應充分吸取教訓,加強相關法律法規學習,提高規范運作意識,認真履行信息披露義務;董事、監事、高級管理人員應當履行勤勉盡責義務,促使公司規范運作,并保證信息披露的真實、準確、完整、及時、公平。你公司應當在年月日前向我局提交書面整改報告,杜絕今后再次發生此類違規行為。

如果對本監督管理措施不服,可以在收到本決定書之日起日內向證券監督管理委員會提出行政復議申請,也可以在收到本決定書之日起個月內向有管轄權的人民法院提起訴訟。復議與訴訟期間,上述監督管理措施不停止執行。

u

吳海軍:

年月日,美都能源股份有限公司(以下簡稱“美都能源”或公司)年報中披露,浙江美都海創鋰電科技有限公司(以下簡稱“美都海創”)向關聯方紹興上虞海創國際貿易有限公司(以下簡稱“上虞海創”)轉賬共計,萬元。上述事項公司未履行內部決策程序,也未以臨時公告的形式予以信息披露。上述行為違反了《上市公司信息披露管理辦法》第二條、第四十八條的規定。

你系美都海創的總經理,兼任時任美都能源副總裁,主管美都海創的經營活動,且關聯方上虞海創系你實際控制。你主導了上述資金劃轉的事項,但未及時上報美都能源,導致美都能源未履行相應的內部決策程序及信息披露義務,違反了《上市公司信息披露管理辦法》第四十八條的規定。

根據《上市公司信息披露管理辦法》第五十九條的規定,我局決定對你采取出具警示函的監督管理措施,并記入證券期貨市場誠信檔案。你應認真吸取教訓,加強證券法律法規學習,提高規范運作意識,積極配合上市公司做好信息披露工作。你應當在年月日前向我局提交書面整改報告,杜絕今后再次發生此類違規行為。

如果對本監督管理措施不服,可以在收到本決定書之日起日內向證券監督管理委員會提出行政復議申請,也可以在收到本決定書之日起個月內向有管轄權的人民法院提起訴訟。復議與訴訟期間,上述監督管理措施不停止執行。

網財經月日訊 據證監會網站消息,浙江證監局發布兩份關于對美都能源股份有限公司(簡稱美都能源 證券代碼:)及董事長兼總經理聞掌華、董事會秘書沈旭濤、時任副總裁吳海軍采取出具警示函措施的決定。

經查近期,浙江證監局發現美都能源存在如下問題:

一、未及時披露股權轉讓及增資事項進展

(一)山東瑞福鋰業有限公司(以下簡稱“瑞福鋰業”)股權轉讓事項

年月,美都能源以.億元收購瑞福鋰業.%的股權。其中,以.億元受讓合肥順安新能源產業投資基金(以下簡稱“合肥順安”)所持.%的股權。月日,美都能源與合肥順安達成合意,其同意美都能源將付款時間延遲至年月日之前,且將其所持.%的股權在年月日前對應的股東權利和權益讓渡給你公司。但美都能源未對上述重大事項的進展進行信息披露。

(二)浙江美都海創鋰電科技有限公司(以下簡稱“美都海創”)增資事項

年月,美都能源的全資子公司浙江美都墨烯科技有限公司(以下簡稱“美都墨烯”)以.億元增資入股浙江新時代海創鋰電科技有限公司共計%的股權,并將其更名為浙江美都海創鋰電科技有限公司(以下簡稱“美都海創”)。美都海創的部分原股東與美都墨烯達成了業績承諾,即在美都墨烯按照協議約定及時足額支付完成增資款,并在協議生效后兩年內為美都海創融資支持不少于.億元的前提下,對美都海創-年的業績予以承諾并在未完成的情況下予以補償。但截至目前,美都能源尚有萬元的增資款未到位,.億元的融資支持也未實現,因而未觸發年的業績補償義務,但美都能源未對上述重大事項的進展進行信息披露。

二、未及時披露參股公司風險事項

年月,美都能源的全資子公司美都金控(杭州)有限公司(以下簡稱“美都金控”)與杭州鑫合匯互聯網金融服務有限公司(以下簡稱“鑫合匯”)原股東簽署協議,以合計.億元獲得鑫合匯%股權,為其第二大股東。年月,受到互聯網金融行業風波影響,鑫合匯發布《關于實施“振鑫計劃”進行部分產品調整的業務公告》。其中提及個還款計劃節點,分別是年月日、年月日、年月日和年月日。前兩個時間節點鑫合匯均按期支付并在其官網上發布了進展公告,但第三個時間節點其未按期支付款項。年月日,美都能源已獲悉“振鑫計劃”受阻,但未對此事項進行信息披露。

三、未及時披露關聯資金拆借

年月日,美都能源年報中披露美都海創向關聯方紹興上虞海創國際貿易有限公司(以下簡稱“上虞海創”)轉賬共計,萬元。上述事項公司未履行內部決策程序,也未以臨時公告的形式予以信息披露。

美都能源的上述行為違反了《上市公司信息披露管理辦法》第二條、第三十條、第三十二條及第四十八條的規定。聞掌華、沈旭濤分別時任美都能源董事長兼總經理、董事會秘書,違反了《上市公司信息披露管理辦法》第三條的規定,對上述信息披露違規行為負有主要責任。

此外,浙江證監局發布第二份關于對吳海軍采取出具警示函措施的決定書顯示, 年月日,美都能源股份有限公司(以下簡稱“美都能源”或公司)年報中披露,浙江美都海創鋰電科技有限公司(以下簡稱“美都海創”)向關聯方紹興上虞海創國際貿易有限公司(以下簡稱“上虞海創”)轉賬共計,萬元。上述事項公司未履行內部決策程序,也未以臨時公告的形式予以信息披露。上述行為違反了《上市公司信息披露管理辦法》第二條、第四十八條的規定。

吳海軍系美都海創的總經理,兼任時任美都能源副總裁,主管美都海創的經營活動,且關聯方上虞海創系吳海軍實際控制。吳海軍主導了上述資金劃轉的事項,但未及時上報美都能源,導致美都能源未履行相應的內部決策程序及信息披露義務,違反了《上市公司信息披露管理辦法》第四十八條的規定。

《上市公司信息披露管理辦法》第二條:信息披露義務人應當真實、準確、完整、及時地披露信息,不得有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏。

信息披露義務人應當同時向所有投資者公開披露信息。

在境內、外市場發行證券及其衍生品種并上市的公司在境外市場披露的信息,應當同時在境內市場披露。

《上市公司信息披露管理辦法》第三十條:發生可能對上市公司證券及其衍生品種交易價格產生較大影響的重大事件,投資者尚未得知時,上市公司應當立即披露,說明事件的起因、目前的狀態和可能產生的影響。

前款所稱重大事件包括:

(一)公司的經營方針和經營范圍的重大變化;

(二)公司的重大投資行為和重大的購置財產的決定;

(三)公司訂立重要合同,可能對公司的資產、負債、權益和經營成果產生重要影響;

(四)公司發生重大債務和未能清償到期重大債務的違約情況,或者發生大額賠償責任;

(五)公司發生重大虧損或者重大損失;

(六)公司生產經營的外部條件發生的重大變化;

(七)公司的董事、/以上監事或者經理發生變動;董事長或者經理無法履行職責;

(八)持有公司%以上股份的股東或者實際控制人,其持有股份或者控制公司的情況發生較大變化;

(九)公司減資、合并、分立、解散及申請破產的決定;或者依法進入破產程序、被責令關閉;

(十)涉及公司的重大訴訟、仲裁,股東大會、董事會決議被依法撤銷或者宣告無效;

(十一)公司涉嫌違法違規被有權機關調查,或者受到刑事處罰、重大行政處罰;公司董事、監事、高級管理人員涉嫌違法違紀被有權機關調查或者采取強制措施;

(十二)新公布的法律、法規、規章、行業政策可能對公司產生重大影響;

(十三)董事會就發行新股或者其他再融資方案、股權激勵方案形成相關決議;

(十四)法院裁決禁止控股股東轉讓其所持股份;任一股東所持公司%以上股份被質押、凍結、司法拍賣、托管、設定信托或者被依法限制表決權;

(十五)主要資產被查封、扣押、凍結或者被抵押、質押;

(十六)主要或者全部業務陷入停頓;

(十七)對外提供重大擔保;

(十八)獲得大額政府補貼等可能對公司資產、負債、權益或者經營成果產生重大影響的額外收益;

(十九)變更會計政策、會計估計;

(二十)因前期已披露的信息存在差錯、未按規定披露或者虛假記載,被有關機關責令改正或者經董事會決定進行更正;

(二十一)證監會規定的其他情形。

《上市公司信息披露管理辦法》第三十二條: 上市公司披露重大事件后,已披露的重大事件出現可能對上市公司證券及其衍生品種交易價格產生較大影響的進展或者變化的,應當及時披露進展或者變化情況、可能產生的影響。

《上市公司信息披露管理辦法》第四十八條:上市公司董事、監事、高級管理人員、持股%以上的股東及其一致行動人、實際控制人應當及時向上市公司董事會報送上市公司關聯人名單及關聯關系的說明。上市公司應當履行關聯交易的審議程序,并嚴格執行關聯交易回避表決制度。交易各方不得通過隱瞞關聯關系或者采取其他手段,規避上市公司的關聯交易審議程序和信息披露義務。

以下是原文:

美都能源股份有限公司、聞掌華、沈旭濤:

近期,我局發現你公司存在如下問題:

一、未及時披露股權轉讓及增資事項進展

(一)山東瑞福鋰業有限公司(以下簡稱“瑞福鋰業”)股權轉讓事項

年月,你公司以.億元收購瑞福鋰業.%的股權。其中,以.億元受讓合肥順安新能源產業投資基金(以下簡稱“合肥順安”)所持.%的股權。月日,你公司與合肥順安達成合意,其同意你公司將付款時間延遲至年月日之前,且將其所持.%的股權在年月日前對應的股東權利和權益讓渡給你公司。但你公司未對上述重大事項的進展進行信息披露。

(二)浙江美都海創鋰電科技有限公司(以下簡稱“美都海創”)增資事項

年月,你公司的全資子公司浙江美都墨烯科技有限公司(以下簡稱“美都墨烯”)以.億元增資入股浙江新時代海創鋰電科技有限公司共計%的股權,并將其更名為浙江美都海創鋰電科技有限公司(以下簡稱“美都海創”)。美都海創的部分原股東與美都墨烯達成了業績承諾,即在美都墨烯按照協議約定及時足額支付完成增資款,并在協議生效后兩年內為美都海創融資支持不少于.億元的前提下,對美都海創-年的業績予以承諾并在未完成的情況下予以補償。但截至目前,你公司尚有萬元的增資款未到位,.億元的融資支持也未實現,因而未觸發年的業績補償義務,但你公司未對上述重大事項的進展進行信息披露。

二、未及時披露參股公司風險事項

年月,你公司的全資子公司美都金控(杭州)有限公司(以下簡稱“美都金控”)與杭州鑫合匯互聯網金融服務有限公司(以下簡稱“鑫合匯”)原股東簽署協議,以合計.億元獲得鑫合匯%股權,為其第二大股東。年月,受到互聯網金融行業風波影響,鑫合匯發布《關于實施“振鑫計劃”進行部分產品調整的業務公告》。其中提及個還款計劃節點,分別是年月日、年月日、年月日和年月日。前兩個時間節點鑫合匯均按期支付并在其官網上發布了進展公告,但第三個時間節點其未按期支付款項。年月日,你公司已獲悉“振鑫計劃”受阻,但未對此事項進行信息披露。

三、未及時披露關聯資金拆借

年月日,你公司年報中披露美都海創向關聯方紹興上虞海創國際貿易有限公司(以下簡稱“上虞海創”)轉賬共計,萬元。上述事項公司未履行內部決策程序,也未以臨時公告的形式予以信息披露。

你公司的上述行為違反了《上市公司信息披露管理辦法》第二條、第三十條、第三十二條及第四十八條的規定。聞掌華、沈旭濤分別時任你公司董事長兼總經理、董事會秘書,違反了《上市公司信息披露管理辦法》第三條的規定,對上述信息披露違規行為負有主要責任。根據《上市公司信息披露管理辦法》第五十八條、第五十九條的規定,我局決定對你公司及聞掌華、沈旭濤采取出具警示函的監督管理措施,并記入證券期貨市場誠信檔案。你公司應充分吸取教訓,加強相關法律法規學習,提高規范運作意識,認真履行信息披露義務;董事、監事、高級管理人員應當履行勤勉盡責義務,促使公司規范運作,并保證信息披露的真實、準確、完整、及時、公平。你公司應當在年月日前向我局提交書面整改報告,杜絕今后再次發生此類違規行為。

如果對本監督管理措施不服,可以在收到本決定書之日起日內向證券監督管理委員會提出行政復議申請,也可以在收到本決定書之日起個月內向有管轄權的人民法院提起訴訟。復議與訴訟期間,上述監督管理措施不停止執行。

u

吳海軍:

年月日,美都能源股份有限公司(以下簡稱“美都能源”或公司)年報中披露,浙江美都海創鋰電科技有限公司(以下簡稱“美都海創”)向關聯方紹興上虞海創國際貿易有限公司(以下簡稱“上虞海創”)轉賬共計,萬元。上述事項公司未履行內部決策程序,也未以臨時公告的形式予以信息披露。上述行為違反了《上市公司信息披露管理辦法》第二條、第四十八條的規定。

你系美都海創的總經理,兼任時任美都能源副總裁,主管美都海創的經營活動,且關聯方上虞海創系你實際控制。你主導了上述資金劃轉的事項,但未及時上報美都能源,導致美都能源未履行相應的內部決策程序及信息披露義務,違反了《上市公司信息披露管理辦法》第四十八條的規定。

根據《上市公司信息披露管理辦法》第五十九條的規定,我局決定對你采取出具警示函的監督管理措施,并記入證券期貨市場誠信檔案。你應認真吸取教訓,加強證券法律法規學習,提高規范運作意識,積極配合上市公司做好信息披露工作。你應當在年月日前向我局提交書面整改報告,杜絕今后再次發生此類違規行為。

如果對本監督管理措施不服,可以在收到本決定書之日起日內向證券監督管理委員會提出行政復議申請,也可以在收到本決定書之日起個月內向有管轄權的人民法院提起訴訟。復議與訴訟期間,上述監督管理措施不停止執行。

網財經月日訊 據證監會網站消息,浙江證監局發布兩份關于對美都能源股份有限公司(簡稱美都能源 證券代碼:)及董事長兼總經理聞掌華、董事會秘書沈旭濤、時任副總裁吳海軍采取出具警示函措施的決定。

經查近期,浙江證監局發現美都能源存在如下問題:

一、未及時披露股權轉讓及增資事項進展

(一)山東瑞福鋰業有限公司(以下簡稱“瑞福鋰業”)股權轉讓事項

年月,美都能源以.億元收購瑞福鋰業.%的股權。其中,以.億元受讓合肥順安新能源產業投資基金(以下簡稱“合肥順安”)所持.%的股權。月日,美都能源與合肥順安達成合意,其同意美都能源將付款時間延遲至年月日之前,且將其所持.%的股權在年月日前對應的股東權利和權益讓渡給你公司。但美都能源未對上述重大事項的進展進行信息披露。

(二)浙江美都海創鋰電科技有限公司(以下簡稱“美都海創”)增資事項

年月,美都能源的全資子公司浙江美都墨烯科技有限公司(以下簡稱“美都墨烯”)以.億元增資入股浙江新時代海創鋰電科技有限公司共計%的股權,并將其更名為浙江美都海創鋰電科技有限公司(以下簡稱“美都海創”)。美都海創的部分原股東與美都墨烯達成了業績承諾,即在美都墨烯按照協議約定及時足額支付完成增資款,并在協議生效后兩年內為美都海創融資支持不少于.億元的前提下,對美都海創-年的業績予以承諾并在未完成的情況下予以補償。但截至目前,美都能源尚有萬元的增資款未到位,.億元的融資支持也未實現,因而未觸發年的業績補償義務,但美都能源未對上述重大事項的進展進行信息披露。

二、未及時披露參股公司風險事項

年月,美都能源的全資子公司美都金控(杭州)有限公司(以下簡稱“美都金控”)與杭州鑫合匯互聯網金融服務有限公司(以下簡稱“鑫合匯”)原股東簽署協議,以合計.億元獲得鑫合匯%股權,為其第二大股東。年月,受到互聯網金融行業風波影響,鑫合匯發布《關于實施“振鑫計劃”進行部分產品調整的業務公告》。其中提及個還款計劃節點,分別是年月日、年月日、年月日和年月日。前兩個時間節點鑫合匯均按期支付并在其官網上發布了進展公告,但第三個時間節點其未按期支付款項。年月日,美都能源已獲悉“振鑫計劃”受阻,但未對此事項進行信息披露。

三、未及時披露關聯資金拆借

年月日,美都能源年報中披露美都海創向關聯方紹興上虞海創國際貿易有限公司(以下簡稱“上虞海創”)轉賬共計,萬元。上述事項公司未履行內部決策程序,也未以臨時公告的形式予以信息披露。

美都能源的上述行為違反了《上市公司信息披露管理辦法》第二條、第三十條、第三十二條及第四十八條的規定。聞掌華、沈旭濤分別時任美都能源董事長兼總經理、董事會秘書,違反了《上市公司信息披露管理辦法》第三條的規定,對上述信息披露違規行為負有主要責任。

此外,浙江證監局發布第二份關于對吳海軍采取出具警示函措施的決定書顯示, 年月日,美都能源股份有限公司(以下簡稱“美都能源”或公司)年報中披露,浙江美都海創鋰電科技有限公司(以下簡稱“美都海創”)向關聯方紹興上虞海創國際貿易有限公司(以下簡稱“上虞海創”)轉賬共計,萬元。上述事項公司未履行內部決策程序,也未以臨時公告的形式予以信息披露。上述行為違反了《上市公司信息披露管理辦法》第二條、第四十八條的規定。

吳海軍系美都海創的總經理,兼任時任美都能源副總裁,主管美都海創的經營活動,且關聯方上虞海創系吳海軍實際控制。吳海軍主導了上述資金劃轉的事項,但未及時上報美都能源,導致美都能源未履行相應的內部決策程序及信息披露義務,違反了《上市公司信息披露管理辦法》第四十八條的規定。

《上市公司信息披露管理辦法》第二條:信息披露義務人應當真實、準確、完整、及時地披露信息,不得有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏。

信息披露義務人應當同時向所有投資者公開披露信息。

在境內、外市場發行證券及其衍生品種并上市的公司在境外市場披露的信息,應當同時在境內市場披露。

《上市公司信息披露管理辦法》第三十條:發生可能對上市公司證券及其衍生品種交易價格產生較大影響的重大事件,投資者尚未得知時,上市公司應當立即披露,說明事件的起因、目前的狀態和可能產生的影響。

前款所稱重大事件包括:

(一)公司的經營方針和經營范圍的重大變化;

(二)公司的重大投資行為和重大的購置財產的決定;

(三)公司訂立重要合同,可能對公司的資產、負債、權益和經營成果產生重要影響;

(四)公司發生重大債務和未能清償到期重大債務的違約情況,或者發生大額賠償責任;

(五)公司發生重大虧損或者重大損失;

(六)公司生產經營的外部條件發生的重大變化;

(七)公司的董事、/以上監事或者經理發生變動;董事長或者經理無法履行職責;

(八)持有公司%以上股份的股東或者實際控制人,其持有股份或者控制公司的情況發生較大變化;

(九)公司減資、合并、分立、解散及申請破產的決定;或者依法進入破產程序、被責令關閉;

(十)涉及公司的重大訴訟、仲裁,股東大會、董事會決議被依法撤銷或者宣告無效;

(十一)公司涉嫌違法違規被有權機關調查,或者受到刑事處罰、重大行政處罰;公司董事、監事、高級管理人員涉嫌違法違紀被有權機關調查或者采取強制措施;

(十二)新公布的法律、法規、規章、行業政策可能對公司產生重大影響;

(十三)董事會就發行新股或者其他再融資方案、股權激勵方案形成相關決議;

(十四)法院裁決禁止控股股東轉讓其所持股份;任一股東所持公司%以上股份被質押、凍結、司法拍賣、托管、設定信托或者被依法限制表決權;

(十五)主要資產被查封、扣押、凍結或者被抵押、質押;

(十六)主要或者全部業務陷入停頓;

(十七)對外提供重大擔保;

(十八)獲得大額政府補貼等可能對公司資產、負債、權益或者經營成果產生重大影響的額外收益;

(十九)變更會計政策、會計估計;

(二十)因前期已披露的信息存在差錯、未按規定披露或者虛假記載,被有關機關責令改正或者經董事會決定進行更正;

(二十一)證監會規定的其他情形。

《上市公司信息披露管理辦法》第三十二條: 上市公司披露重大事件后,已披露的重大事件出現可能對上市公司證券及其衍生品種交易價格產生較大影響的進展或者變化的,應當及時披露進展或者變化情況、可能產生的影響。

《上市公司信息披露管理辦法》第四十八條:上市公司董事、監事、高級管理人員、持股%以上的股東及其一致行動人、實際控制人應當及時向上市公司董事會報送上市公司關聯人名單及關聯關系的說明。上市公司應當履行關聯交易的審議程序,并嚴格執行關聯交易回避表決制度。交易各方不得通過隱瞞關聯關系或者采取其他手段,規避上市公司的關聯交易審議程序和信息披露義務。

以下是原文:

美都能源股份有限公司、聞掌華、沈旭濤:

近期,我局發現你公司存在如下問題:

一、未及時披露股權轉讓及增資事項進展

(一)山東瑞福鋰業有限公司(以下簡稱“瑞福鋰業”)股權轉讓事項

年月,你公司以.億元收購瑞福鋰業.%的股權。其中,以.億元受讓合肥順安新能源產業投資基金(以下簡稱“合肥順安”)所持.%的股權。月日,你公司與合肥順安達成合意,其同意你公司將付款時間延遲至年月日之前,且將其所持.%的股權在年月日前對應的股東權利和權益讓渡給你公司。但你公司未對上述重大事項的進展進行信息披露。

(二)浙江美都海創鋰電科技有限公司(以下簡稱“美都海創”)增資事項

年月,你公司的全資子公司浙江美都墨烯科技有限公司(以下簡稱“美都墨烯”)以.億元增資入股浙江新時代海創鋰電科技有限公司共計%的股權,并將其更名為浙江美都海創鋰電科技有限公司(以下簡稱“美都海創”)。美都海創的部分原股東與美都墨烯達成了業績承諾,即在美都墨烯按照協議約定及時足額支付完成增資款,并在協議生效后兩年內為美都海創融資支持不少于.億元的前提下,對美都海創-年的業績予以承諾并在未完成的情況下予以補償。但截至目前,你公司尚有萬元的增資款未到位,.億元的融資支持也未實現,因而未觸發年的業績補償義務,但你公司未對上述重大事項的進展進行信息披露。

二、未及時披露參股公司風險事項

年月,你公司的全資子公司美都金控(杭州)有限公司(以下簡稱“美都金控”)與杭州鑫合匯互聯網金融服務有限公司(以下簡稱“鑫合匯”)原股東簽署協議,以合計.億元獲得鑫合匯%股權,為其第二大股東。年月,受到互聯網金融行業風波影響,鑫合匯發布《關于實施“振鑫計劃”進行部分產品調整的業務公告》。其中提及個還款計劃節點,分別是年月日、年月日、年月日和年月日。前兩個時間節點鑫合匯均按期支付并在其官網上發布了進展公告,但第三個時間節點其未按期支付款項。年月日,你公司已獲悉“振鑫計劃”受阻,但未對此事項進行信息披露。

三、未及時披露關聯資金拆借

年月日,你公司年報中披露美都海創向關聯方紹興上虞海創國際貿易有限公司(以下簡稱“上虞海創”)轉賬共計,萬元。上述事項公司未履行內部決策程序,也未以臨時公告的形式予以信息披露。

你公司的上述行為違反了《上市公司信息披露管理辦法》第二條、第三十條、第三十二條及第四十八條的規定。聞掌華、沈旭濤分別時任你公司董事長兼總經理、董事會秘書,違反了《上市公司信息披露管理辦法》第三條的規定,對上述信息披露違規行為負有主要責任。根據《上市公司信息披露管理辦法》第五十八條、第五十九條的規定,我局決定對你公司及聞掌華、沈旭濤采取出具警示函的監督管理措施,并記入證券期貨市場誠信檔案。你公司應充分吸取教訓,加強相關法律法規學習,提高規范運作意識,認真履行信息披露義務;董事、監事、高級管理人員應當履行勤勉盡責義務,促使公司規范運作,并保證信息披露的真實、準確、完整、及時、公平。你公司應當在年月日前向我局提交書面整改報告,杜絕今后再次發生此類違規行為。

如果對本監督管理措施不服,可以在收到本決定書之日起日內向證券監督管理委員會提出行政復議申請,也可以在收到本決定書之日起個月內向有管轄權的人民法院提起訴訟。復議與訴訟期間,上述監督管理措施不停止執行。

u

吳海軍:

年月日,美都能源股份有限公司(以下簡稱“美都能源”或公司)年報中披露,浙江美都海創鋰電科技有限公司(以下簡稱“美都海創”)向關聯方紹興上虞海創國際貿易有限公司(以下簡稱“上虞海創”)轉賬共計,萬元。上述事項公司未履行內部決策程序,也未以臨時公告的形式予以信息披露。上述行為違反了《上市公司信息披露管理辦法》第二條、第四十八條的規定。

你系美都海創的總經理,兼任時任美都能源副總裁,主管美都海創的經營活動,且關聯方上虞海創系你實際控制。你主導了上述資金劃轉的事項,但未及時上報美都能源,導致美都能源未履行相應的內部決策程序及信息披露義務,違反了《上市公司信息披露管理辦法》第四十八條的規定。

根據《上市公司信息披露管理辦法》第五十九條的規定,我局決定對你采取出具警示函的監督管理措施,并記入證券期貨市場誠信檔案。你應認真吸取教訓,加強證券法律法規學習,提高規范運作意識,積極配合上市公司做好信息披露工作。你應當在年月日前向我局提交書面整改報告,杜絕今后再次發生此類違規行為。

如果對本監督管理措施不服,可以在收到本決定書之日起日內向證券監督管理委員會提出行政復議申請,也可以在收到本決定書之日起個月內向有管轄權的人民法院提起訴訟。復議與訴訟期間,上述監督管理措施不停止執行。

網財經月日訊 據證監會網站消息,浙江證監局發布兩份關于對美都能源股份有限公司(簡稱美都能源 證券代碼:)及董事長兼總經理聞掌華、董事會秘書沈旭濤、時任副總裁吳海軍采取出具警示函措施的決定。

經查近期,浙江證監局發現美都能源存在如下問題:

一、未及時披露股權轉讓及增資事項進展

(一)山東瑞福鋰業有限公司(以下簡稱“瑞福鋰業”)股權轉讓事項

年月,美都能源以.億元收購瑞福鋰業.%的股權。其中,以.億元受讓合肥順安新能源產業投資基金(以下簡稱“合肥順安”)所持.%的股權。月日,美都能源與合肥順安達成合意,其同意美都能源將付款時間延遲至年月日之前,且將其所持.%的股權在年月日前對應的股東權利和權益讓渡給你公司。但美都能源未對上述重大事項的進展進行信息披露。

(二)浙江美都海創鋰電科技有限公司(以下簡稱“美都海創”)增資事項

年月,美都能源的全資子公司浙江美都墨烯科技有限公司(以下簡稱“美都墨烯”)以.億元增資入股浙江新時代海創鋰電科技有限公司共計%的股權,并將其更名為浙江美都海創鋰電科技有限公司(以下簡稱“美都海創”)。美都海創的部分原股東與美都墨烯達成了業績承諾,即在美都墨烯按照協議約定及時足額支付完成增資款,并在協議生效后兩年內為美都海創融資支持不少于.億元的前提下,對美都海創-年的業績予以承諾并在未完成的情況下予以補償。但截至目前,美都能源尚有萬元的增資款未到位,.億元的融資支持也未實現,因而未觸發年的業績補償義務,但美都能源未對上述重大事項的進展進行信息披露。

二、未及時披露參股公司風險事項

年月,美都能源的全資子公司美都金控(杭州)有限公司(以下簡稱“美都金控”)與杭州鑫合匯互聯網金融服務有限公司(以下簡稱“鑫合匯”)原股東簽署協議,以合計.億元獲得鑫合匯%股權,為其第二大股東。年月,受到互聯網金融行業風波影響,鑫合匯發布《關于實施“振鑫計劃”進行部分產品調整的業務公告》。其中提及個還款計劃節點,分別是年月日、年月日、年月日和年月日。前兩個時間節點鑫合匯均按期支付并在其官網上發布了進展公告,但第三個時間節點其未按期支付款項。年月日,美都能源已獲悉“振鑫計劃”受阻,但未對此事項進行信息披露。

三、未及時披露關聯資金拆借

年月日,美都能源年報中披露美都海創向關聯方紹興上虞海創國際貿易有限公司(以下簡稱“上虞海創”)轉賬共計,萬元。上述事項公司未履行內部決策程序,也未以臨時公告的形式予以信息披露。

美都能源的上述行為違反了《上市公司信息披露管理辦法》第二條、第三十條、第三十二條及第四十八條的規定。聞掌華、沈旭濤分別時任美都能源董事長兼總經理、董事會秘書,違反了《上市公司信息披露管理辦法》第三條的規定,對上述信息披露違規行為負有主要責任。

此外,浙江證監局發布第二份關于對吳海軍采取出具警示函措施的決定書顯示, 年月日,美都能源股份有限公司(以下簡稱“美都能源”或公司)年報中披露,浙江美都海創鋰電科技有限公司(以下簡稱“美都海創”)向關聯方紹興上虞海創國際貿易有限公司(以下簡稱“上虞海創”)轉賬共計,萬元。上述事項公司未履行內部決策程序,也未以臨時公告的形式予以信息披露。上述行為違反了《上市公司信息披露管理辦法》第二條、第四十八條的規定。

吳海軍系美都海創的總經理,兼任時任美都能源副總裁,主管美都海創的經營活動,且關聯方上虞海創系吳海軍實際控制。吳海軍主導了上述資金劃轉的事項,但未及時上報美都能源,導致美都能源未履行相應的內部決策程序及信息披露義務,違反了《上市公司信息披露管理辦法》第四十八條的規定。

《上市公司信息披露管理辦法》第二條:信息披露義務人應當真實、準確、完整、及時地披露信息,不得有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏。

信息披露義務人應當同時向所有投資者公開披露信息。

在境內、外市場發行證券及其衍生品種并上市的公司在境外市場披露的信息,應當同時在境內市場披露。

《上市公司信息披露管理辦法》第三十條:發生可能對上市公司證券及其衍生品種交易價格產生較大影響的重大事件,投資者尚未得知時,上市公司應當立即披露,說明事件的起因、目前的狀態和可能產生的影響。

前款所稱重大事件包括:

(一)公司的經營方針和經營范圍的重大變化;

(二)公司的重大投資行為和重大的購置財產的決定;

(三)公司訂立重要合同,可能對公司的資產、負債、權益和經營成果產生重要影響;

(四)公司發生重大債務和未能清償到期重大債務的違約情況,或者發生大額賠償責任;

(五)公司發生重大虧損或者重大損失;

(六)公司生產經營的外部條件發生的重大變化;

(七)公司的董事、/以上監事或者經理發生變動;董事長或者經理無法履行職責;

(八)持有公司%以上股份的股東或者實際控制人,其持有股份或者控制公司的情況發生較大變化;

(九)公司減資、合并、分立、解散及申請破產的決定;或者依法進入破產程序、被責令關閉;

(十)涉及公司的重大訴訟、仲裁,股東大會、董事會決議被依法撤銷或者宣告無效;

(十一)公司涉嫌違法違規被有權機關調查,或者受到刑事處罰、重大行政處罰;公司董事、監事、高級管理人員涉嫌違法違紀被有權機關調查或者采取強制措施;

(十二)新公布的法律、法規、規章、行業政策可能對公司產生重大影響;

(十三)董事會就發行新股或者其他再融資方案、股權激勵方案形成相關決議;

(十四)法院裁決禁止控股股東轉讓其所持股份;任一股東所持公司%以上股份被質押、凍結、司法拍賣、托管、設定信托或者被依法限制表決權;

(十五)主要資產被查封、扣押、凍結或者被抵押、質押;

(十六)主要或者全部業務陷入停頓;

(十七)對外提供重大擔保;

(十八)獲得大額政府補貼等可能對公司資產、負債、權益或者經營成果產生重大影響的額外收益;

(十九)變更會計政策、會計估計;

(二十)因前期已披露的信息存在差錯、未按規定披露或者虛假記載,被有關機關責令改正或者經董事會決定進行更正;

(二十一)證監會規定的其他情形。

《上市公司信息披露管理辦法》第三十二條: 上市公司披露重大事件后,已披露的重大事件出現可能對上市公司證券及其衍生品種交易價格產生較大影響的進展或者變化的,應當及時披露進展或者變化情況、可能產生的影響。

《上市公司信息披露管理辦法》第四十八條:上市公司董事、監事、高級管理人員、持股%以上的股東及其一致行動人、實際控制人應當及時向上市公司董事會報送上市公司關聯人名單及關聯關系的說明。上市公司應當履行關聯交易的審議程序,并嚴格執行關聯交易回避表決制度。交易各方不得通過隱瞞關聯關系或者采取其他手段,規避上市公司的關聯交易審議程序和信息披露義務。

以下是原文:

美都能源股份有限公司、聞掌華、沈旭濤:

近期,我局發現你公司存在如下問題:

一、未及時披露股權轉讓及增資事項進展

(一)山東瑞福鋰業有限公司(以下簡稱“瑞福鋰業”)股權轉讓事項

年月,你公司以.億元收購瑞福鋰業.%的股權。其中,以.億元受讓合肥順安新能源產業投資基金(以下簡稱“合肥順安”)所持.%的股權。月日,你公司與合肥順安達成合意,其同意你公司將付款時間延遲至年月日之前,且將其所持.%的股權在年月日前對應的股東權利和權益讓渡給你公司。但你公司未對上述重大事項的進展進行信息披露。

(二)浙江美都海創鋰電科技有限公司(以下簡稱“美都海創”)增資事項

年月,你公司的全資子公司浙江美都墨烯科技有限公司(以下簡稱“美都墨烯”)以.億元增資入股浙江新時代海創鋰電科技有限公司共計%的股權,并將其更名為浙江美都海創鋰電科技有限公司(以下簡稱“美都海創”)。美都海創的部分原股東與美都墨烯達成了業績承諾,即在美都墨烯按照協議約定及時足額支付完成增資款,并在協議生效后兩年內為美都海創融資支持不少于.億元的前提下,對美都海創-年的業績予以承諾并在未完成的情況下予以補償。但截至目前,你公司尚有萬元的增資款未到位,.億元的融資支持也未實現,因而未觸發年的業績補償義務,但你公司未對上述重大事項的進展進行信息披露。

二、未及時披露參股公司風險事項

年月,你公司的全資子公司美都金控(杭州)有限公司(以下簡稱“美都金控”)與杭州鑫合匯互聯網金融服務有限公司(以下簡稱“鑫合匯”)原股東簽署協議,以合計.億元獲得鑫合匯%股權,為其第二大股東。年月,受到互聯網金融行業風波影響,鑫合匯發布《關于實施“振鑫計劃”進行部分產品調整的業務公告》。其中提及個還款計劃節點,分別是年月日、年月日、年月日和年月日。前兩個時間節點鑫合匯均按期支付并在其官網上發布了進展公告,但第三個時間節點其未按期支付款項。年月日,你公司已獲悉“振鑫計劃”受阻,但未對此事項進行信息披露。

三、未及時披露關聯資金拆借

年月日,你公司年報中披露美都海創向關聯方紹興上虞海創國際貿易有限公司(以下簡稱“上虞海創”)轉賬共計,萬元。上述事項公司未履行內部決策程序,也未以臨時公告的形式予以信息披露。

你公司的上述行為違反了《上市公司信息披露管理辦法》第二條、第三十條、第三十二條及第四十八條的規定。聞掌華、沈旭濤分別時任你公司董事長兼總經理、董事會秘書,違反了《上市公司信息披露管理辦法》第三條的規定,對上述信息披露違規行為負有主要責任。根據《上市公司信息披露管理辦法》第五十八條、第五十九條的規定,我局決定對你公司及聞掌華、沈旭濤采取出具警示函的監督管理措施,并記入證券期貨市場誠信檔案。你公司應充分吸取教訓,加強相關法律法規學習,提高規范運作意識,認真履行信息披露義務;董事、監事、高級管理人員應當履行勤勉盡責義務,促使公司規范運作,并保證信息披露的真實、準確、完整、及時、公平。你公司應當在年月日前向我局提交書面整改報告,杜絕今后再次發生此類違規行為。

如果對本監督管理措施不服,可以在收到本決定書之日起日內向證券監督管理委員會提出行政復議申請,也可以在收到本決定書之日起個月內向有管轄權的人民法院提起訴訟。復議與訴訟期間,上述監督管理措施不停止執行。

u

吳海軍:

年月日,美都能源股份有限公司(以下簡稱“美都能源”或公司)年報中披露,浙江美都海創鋰電科技有限公司(以下簡稱“美都海創”)向關聯方紹興上虞海創國際貿易有限公司(以下簡稱“上虞海創”)轉賬共計,萬元。上述事項公司未履行內部決策程序,也未以臨時公告的形式予以信息披露。上述行為違反了《上市公司信息披露管理辦法》第二條、第四十八條的規定。

你系美都海創的總經理,兼任時任美都能源副總裁,主管美都海創的經營活動,且關聯方上虞海創系你實際控制。你主導了上述資金劃轉的事項,但未及時上報美都能源,導致美都能源未履行相應的內部決策程序及信息披露義務,違反了《上市公司信息披露管理辦法》第四十八條的規定。

根據《上市公司信息披露管理辦法》第五十九條的規定,我局決定對你采取出具警示函的監督管理措施,并記入證券期貨市場誠信檔案。你應認真吸取教訓,加強證券法律法規學習,提高規范運作意識,積極配合上市公司做好信息披露工作。你應當在年月日前向我局提交書面整改報告,杜絕今后再次發生此類違規行為。

如果對本監督管理措施不服,可以在收到本決定書之日起日內向證券監督管理委員會提出行政復議申請,也可以在收到本決定書之日起個月內向有管轄權的人民法院提起訴訟。復議與訴訟期間,上述監督管理措施不停止執行。

網財經月日訊 據證監會網站消息,浙江證監局發布兩份關于對美都能源股份有限公司(簡稱美都能源 證券代碼:)及董事長兼總經理聞掌華、董事會秘書沈旭濤、時任副總裁吳海軍采取出具警示函措施的決定。

經查近期,浙江證監局發現美都能源存在如下問題:

一、未及時披露股權轉讓及增資事項進展

(一)山東瑞福鋰業有限公司(以下簡稱“瑞福鋰業”)股權轉讓事項

年月,美都能源以.億元收購瑞福鋰業.%的股權。其中,以.億元受讓合肥順安新能源產業投資基金(以下簡稱“合肥順安”)所持.%的股權。月日,美都能源與合肥順安達成合意,其同意美都能源將付款時間延遲至年月日之前,且將其所持.%的股權在年月日前對應的股東權利和權益讓渡給你公司。但美都能源未對上述重大事項的進展進行信息披露。

(二)浙江美都海創鋰電科技有限公司(以下簡稱“美都海創”)增資事項

年月,美都能源的全資子公司浙江美都墨烯科技有限公司(以下簡稱“美都墨烯”)以.億元增資入股浙江新時代海創鋰電科技有限公司共計%的股權,并將其更名為浙江美都海創鋰電科技有限公司(以下簡稱“美都海創”)。美都海創的部分原股東與美都墨烯達成了業績承諾,即在美都墨烯按照協議約定及時足額支付完成增資款,并在協議生效后兩年內為美都海創融資支持不少于.億元的前提下,對美都海創-年的業績予以承諾并在未完成的情況下予以補償。但截至目前,美都能源尚有萬元的增資款未到位,.億元的融資支持也未實現,因而未觸發年的業績補償義務,但美都能源未對上述重大事項的進展進行信息披露。

二、未及時披露參股公司風險事項

年月,美都能源的全資子公司美都金控(杭州)有限公司(以下簡稱“美都金控”)與杭州鑫合匯互聯網金融服務有限公司(以下簡稱“鑫合匯”)原股東簽署協議,以合計.億元獲得鑫合匯%股權,為其第二大股東。年月,受到互聯網金融行業風波影響,鑫合匯發布《關于實施“振鑫計劃”進行部分產品調整的業務公告》。其中提及個還款計劃節點,分別是年月日、年月日、年月日和年月日。前兩個時間節點鑫合匯均按期支付并在其官網上發布了進展公告,但第三個時間節點其未按期支付款項。年月日,美都能源已獲悉“振鑫計劃”受阻,但未對此事項進行信息披露。

三、未及時披露關聯資金拆借

年月日,美都能源年報中披露美都海創向關聯方紹興上虞海創國際貿易有限公司(以下簡稱“上虞海創”)轉賬共計,萬元。上述事項公司未履行內部決策程序,也未以臨時公告的形式予以信息披露。

美都能源的上述行為違反了《上市公司信息披露管理辦法》第二條、第三十條、第三十二條及第四十八條的規定。聞掌華、沈旭濤分別時任美都能源董事長兼總經理、董事會秘書,違反了《上市公司信息披露管理辦法》第三條的規定,對上述信息披露違規行為負有主要責任。

此外,浙江證監局發布第二份關于對吳海軍采取出具警示函措施的決定書顯示, 年月日,美都能源股份有限公司(以下簡稱“美都能源”或公司)年報中披露,浙江美都海創鋰電科技有限公司(以下簡稱“美都海創”)向關聯方紹興上虞海創國際貿易有限公司(以下簡稱“上虞海創”)轉賬共計,萬元。上述事項公司未履行內部決策程序,也未以臨時公告的形式予以信息披露。上述行為違反了《上市公司信息披露管理辦法》第二條、第四十八條的規定。

吳海軍系美都海創的總經理,兼任時任美都能源副總裁,主管美都海創的經營活動,且關聯方上虞海創系吳海軍實際控制。吳海軍主導了上述資金劃轉的事項,但未及時上報美都能源,導致美都能源未履行相應的內部決策程序及信息披露義務,違反了《上市公司信息披露管理辦法》第四十八條的規定。

《上市公司信息披露管理辦法》第二條:信息披露義務人應當真實、準確、完整、及時地披露信息,不得有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏。

信息披露義務人應當同時向所有投資者公開披露信息。

在境內、外市場發行證券及其衍生品種并上市的公司在境外市場披露的信息,應當同時在境內市場披露。

《上市公司信息披露管理辦法》第三十條:發生可能對上市公司證券及其衍生品種交易價格產生較大影響的重大事件,投資者尚未得知時,上市公司應當立即披露,說明事件的起因、目前的狀態和可能產生的影響。

前款所稱重大事件包括:

(一)公司的經營方針和經營范圍的重大變化;

(二)公司的重大投資行為和重大的購置財產的決定;

(三)公司訂立重要合同,可能對公司的資產、負債、權益和經營成果產生重要影響;

(四)公司發生重大債務和未能清償到期重大債務的違約情況,或者發生大額賠償責任;

(五)公司發生重大虧損或者重大損失;

(六)公司生產經營的外部條件發生的重大變化;

(七)公司的董事、/以上監事或者經理發生變動;董事長或者經理無法履行職責;

(八)持有公司%以上股份的股東或者實際控制人,其持有股份或者控制公司的情況發生較大變化;

(九)公司減資、合并、分立、解散及申請破產的決定;或者依法進入破產程序、被責令關閉;

(十)涉及公司的重大訴訟、仲裁,股東大會、董事會決議被依法撤銷或者宣告無效;

(十一)公司涉嫌違法違規被有權機關調查,或者受到刑事處罰、重大行政處罰;公司董事、監事、高級管理人員涉嫌違法違紀被有權機關調查或者采取強制措施;

(十二)新公布的法律、法規、規章、行業政策可能對公司產生重大影響;

(十三)董事會就發行新股或者其他再融資方案、股權激勵方案形成相關決議;

(十四)法院裁決禁止控股股東轉讓其所持股份;任一股東所持公司%以上股份被質押、凍結、司法拍賣、托管、設定信托或者被依法限制表決權;

(十五)主要資產被查封、扣押、凍結或者被抵押、質押;

(十六)主要或者全部業務陷入停頓;

(十七)對外提供重大擔保;

(十八)獲得大額政府補貼等可能對公司資產、負債、權益或者經營成果產生重大影響的額外收益;

(十九)變更會計政策、會計估計;

(二十)因前期已披露的信息存在差錯、未按規定披露或者虛假記載,被有關機關責令改正或者經董事會決定進行更正;

(二十一)證監會規定的其他情形。

《上市公司信息披露管理辦法》第三十二條: 上市公司披露重大事件后,已披露的重大事件出現可能對上市公司證券及其衍生品種交易價格產生較大影響的進展或者變化的,應當及時披露進展或者變化情況、可能產生的影響。

《上市公司信息披露管理辦法》第四十八條:上市公司董事、監事、高級管理人員、持股%以上的股東及其一致行動人、實際控制人應當及時向上市公司董事會報送上市公司關聯人名單及關聯關系的說明。上市公司應當履行關聯交易的審議程序,并嚴格執行關聯交易回避表決制度。交易各方不得通過隱瞞關聯關系或者采取其他手段,規避上市公司的關聯交易審議程序和信息披露義務。

以下是原文:

美都能源股份有限公司、聞掌華、沈旭濤:

近期,我局發現你公司存在如下問題:

一、未及時披露股權轉讓及增資事項進展

(一)山東瑞福鋰業有限公司(以下簡稱“瑞福鋰業”)股權轉讓事項

年月,你公司以.億元收購瑞福鋰業.%的股權。其中,以.億元受讓合肥順安新能源產業投資基金(以下簡稱“合肥順安”)所持.%的股權。月日,你公司與合肥順安達成合意,其同意你公司將付款時間延遲至年月日之前,且將其所持.%的股權在年月日前對應的股東權利和權益讓渡給你公司。但你公司未對上述重大事項的進展進行信息披露。

(二)浙江美都海創鋰電科技有限公司(以下簡稱“美都海創”)增資事項

年月,你公司的全資子公司浙江美都墨烯科技有限公司(以下簡稱“美都墨烯”)以.億元增資入股浙江新時代海創鋰電科技有限公司共計%的股權,并將其更名為浙江美都海創鋰電科技有限公司(以下簡稱“美都海創”)。美都海創的部分原股東與美都墨烯達成了業績承諾,即在美都墨烯按照協議約定及時足額支付完成增資款,并在協議生效后兩年內為美都海創融資支持不少于.億元的前提下,對美都海創-年的業績予以承諾并在未完成的情況下予以補償。但截至目前,你公司尚有萬元的增資款未到位,.億元的融資支持也未實現,因而未觸發年的業績補償義務,但你公司未對上述重大事項的進展進行信息披露。

二、未及時披露參股公司風險事項

年月,你公司的全資子公司美都金控(杭州)有限公司(以下簡稱“美都金控”)與杭州鑫合匯互聯網金融服務有限公司(以下簡稱“鑫合匯”)原股東簽署協議,以合計.億元獲得鑫合匯%股權,為其第二大股東。年月,受到互聯網金融行業風波影響,鑫合匯發布《關于實施“振鑫計劃”進行部分產品調整的業務公告》。其中提及個還款計劃節點,分別是年月日、年月日、年月日和年月日。前兩個時間節點鑫合匯均按期支付并在其官網上發布了進展公告,但第三個時間節點其未按期支付款項。年月日,你公司已獲悉“振鑫計劃”受阻,但未對此事項進行信息披露。

三、未及時披露關聯資金拆借

年月日,你公司年報中披露美都海創向關聯方紹興上虞海創國際貿易有限公司(以下簡稱“上虞海創”)轉賬共計,萬元。上述事項公司未履行內部決策程序,也未以臨時公告的形式予以信息披露。

你公司的上述行為違反了《上市公司信息披露管理辦法》第二條、第三十條、第三十二條及第四十八條的規定。聞掌華、沈旭濤分別時任你公司董事長兼總經理、董事會秘書,違反了《上市公司信息披露管理辦法》第三條的規定,對上述信息披露違規行為負有主要責任。根據《上市公司信息披露管理辦法》第五十八條、第五十九條的規定,我局決定對你公司及聞掌華、沈旭濤采取出具警示函的監督管理措施,并記入證券期貨市場誠信檔案。你公司應充分吸取教訓,加強相關法律法規學習,提高規范運作意識,認真履行信息披露義務;董事、監事、高級管理人員應當履行勤勉盡責義務,促使公司規范運作,并保證信息披露的真實、準確、完整、及時、公平。你公司應當在年月日前向我局提交書面整改報告,杜絕今后再次發生此類違規行為。

如果對本監督管理措施不服,可以在收到本決定書之日起日內向證券監督管理委員會提出行政復議申請,也可以在收到本決定書之日起個月內向有管轄權的人民法院提起訴訟。復議與訴訟期間,上述監督管理措施不停止執行。

u

吳海軍:

年月日,美都能源股份有限公司(以下簡稱“美都能源”或公司)年報中披露,浙江美都海創鋰電科技有限公司(以下簡稱“美都海創”)向關聯方紹興上虞海創國際貿易有限公司(以下簡稱“上虞海創”)轉賬共計,萬元。上述事項公司未履行內部決策程序,也未以臨時公告的形式予以信息披露。上述行為違反了《上市公司信息披露管理辦法》第二條、第四十八條的規定。

你系美都海創的總經理,兼任時任美都能源副總裁,主管美都海創的經營活動,且關聯方上虞海創系你實際控制。你主導了上述資金劃轉的事項,但未及時上報美都能源,導致美都能源未履行相應的內部決策程序及信息披露義務,違反了《上市公司信息披露管理辦法》第四十八條的規定。

根據《上市公司信息披露管理辦法》第五十九條的規定,我局決定對你采取出具警示函的監督管理措施,并記入證券期貨市場誠信檔案。你應認真吸取教訓,加強證券法律法規學習,提高規范運作意識,積極配合上市公司做好信息披露工作。你應當在年月日前向我局提交書面整改報告,杜絕今后再次發生此類違規行為。

如果對本監督管理措施不服,可以在收到本決定書之日起日內向證券監督管理委員會提出行政復議申請,也可以在收到本決定書之日起個月內向有管轄權的人民法院提起訴訟。復議與訴訟期間,上述監督管理措施不停止執行。

河北12333

網財經月日訊 據證監會網站消息,浙江證監局發布兩份關于對美都能源股份有限公司(簡稱美都能源 證券代碼:)及董事長兼總經理聞掌華、董事會秘書沈旭濤、時任副總裁吳海軍采取出具警示函措施的決定。

經查近期,浙江證監局發現美都能源存在如下問題:

一、未及時披露股權轉讓及增資事項進展

(一)山東瑞福鋰業有限公司(以下簡稱“瑞福鋰業”)股權轉讓事項

年月,美都能源以.億元收購瑞福鋰業.%的股權。其中,以.億元受讓合肥順安新能源產業投資基金(以下簡稱“合肥順安”)所持.%的股權。月日,美都能源與合肥順安達成合意,其同意美都能源將付款時間延遲至年月日之前,且將其所持.%的股權在年月日前對應的股東權利和權益讓渡給你公司。但美都能源未對上述重大事項的進展進行信息披露。

(二)浙江美都海創鋰電科技有限公司(以下簡稱“美都海創”)增資事項

年月,美都能源的全資子公司浙江美都墨烯科技有限公司(以下簡稱“美都墨烯”)以.億元增資入股浙江新時代海創鋰電科技有限公司共計%的股權,并將其更名為浙江美都海創鋰電科技有限公司(以下簡稱“美都海創”)。美都海創的部分原股東與美都墨烯達成了業績承諾,即在美都墨烯按照協議約定及時足額支付完成增資款,并在協議生效后兩年內為美都海創融資支持不少于.億元的前提下,對美都海創-年的業績予以承諾并在未完成的情況下予以補償。但截至目前,美都能源尚有萬元的增資款未到位,.億元的融資支持也未實現,因而未觸發年的業績補償義務,但美都能源未對上述重大事項的進展進行信息披露。

二、未及時披露參股公司風險事項

年月,美都能源的全資子公司美都金控(杭州)有限公司(以下簡稱“美都金控”)與杭州鑫合匯互聯網金融服務有限公司(以下簡稱“鑫合匯”)原股東簽署協議,以合計.億元獲得鑫合匯%股權,為其第二大股東。年月,受到互聯網金融行業風波影響,鑫合匯發布《關于實施“振鑫計劃”進行部分產品調整的業務公告》。其中提及個還款計劃節點,分別是年月日、年月日、年月日和年月日。前兩個時間節點鑫合匯均按期支付并在其官網上發布了進展公告,但第三個時間節點其未按期支付款項。年月日,美都能源已獲悉“振鑫計劃”受阻,但未對此事項進行信息披露。

三、未及時披露關聯資金拆借

年月日,美都能源年報中披露美都海創向關聯方紹興上虞海創國際貿易有限公司(以下簡稱“上虞海創”)轉賬共計,萬元。上述事項公司未履行內部決策程序,也未以臨時公告的形式予以信息披露。

美都能源的上述行為違反了《上市公司信息披露管理辦法》第二條、第三十條、第三十二條及第四十八條的規定。聞掌華、沈旭濤分別時任美都能源董事長兼總經理、董事會秘書,違反了《上市公司信息披露管理辦法》第三條的規定,對上述信息披露違規行為負有主要責任。

此外,浙江證監局發布第二份關于對吳海軍采取出具警示函措施的決定書顯示, 年月日,美都能源股份有限公司(以下簡稱“美都能源”或公司)年報中披露,浙江美都海創鋰電科技有限公司(以下簡稱“美都海創”)向關聯方紹興上虞海創國際貿易有限公司(以下簡稱“上虞海創”)轉賬共計,萬元。上述事項公司未履行內部決策程序,也未以臨時公告的形式予以信息披露。上述行為違反了《上市公司信息披露管理辦法》第二條、第四十八條的規定。

吳海軍系美都海創的總經理,兼任時任美都能源副總裁,主管美都海創的經營活動,且關聯方上虞海創系吳海軍實際控制。吳海軍主導了上述資金劃轉的事項,但未及時上報美都能源,導致美都能源未履行相應的內部決策程序及信息披露義務,違反了《上市公司信息披露管理辦法》第四十八條的規定。

《上市公司信息披露管理辦法》第二條:信息披露義務人應當真實、準確、完整、及時地披露信息,不得有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏。

信息披露義務人應當同時向所有投資者公開披露信息。

在境內、外市場發行證券及其衍生品種并上市的公司在境外市場披露的信息,應當同時在境內市場披露。

《上市公司信息披露管理辦法》第三十條:發生可能對上市公司證券及其衍生品種交易價格產生較大影響的重大事件,投資者尚未得知時,上市公司應當立即披露,說明事件的起因、目前的狀態和可能產生的影響。

前款所稱重大事件包括:

(一)公司的經營方針和經營范圍的重大變化;

(二)公司的重大投資行為和重大的購置財產的決定;

(三)公司訂立重要合同,可能對公司的資產、負債、權益和經營成果產生重要影響;

(四)公司發生重大債務和未能清償到期重大債務的違約情況,或者發生大額賠償責任;

(五)公司發生重大虧損或者重大損失;

(六)公司生產經營的外部條件發生的重大變化;

(七)公司的董事、/以上監事或者經理發生變動;董事長或者經理無法履行職責;

(八)持有公司%以上股份的股東或者實際控制人,其持有股份或者控制公司的情況發生較大變化;

(九)公司減資、合并、分立、解散及申請破產的決定;或者依法進入破產程序、被責令關閉;

(十)涉及公司的重大訴訟、仲裁,股東大會、董事會決議被依法撤銷或者宣告無效;

(十一)公司涉嫌違法違規被有權機關調查,或者受到刑事處罰、重大行政處罰;公司董事、監事、高級管理人員涉嫌違法違紀被有權機關調查或者采取強制措施;

(十二)新公布的法律、法規、規章、行業政策可能對公司產生重大影響;

(十三)董事會就發行新股或者其他再融資方案、股權激勵方案形成相關決議;

(十四)法院裁決禁止控股股東轉讓其所持股份;任一股東所持公司%以上股份被質押、凍結、司法拍賣、托管、設定信托或者被依法限制表決權;

(十五)主要資產被查封、扣押、凍結或者被抵押、質押;

(十六)主要或者全部業務陷入停頓;

(十七)對外提供重大擔保;

(十八)獲得大額政府補貼等可能對公司資產、負債、權益或者經營成果產生重大影響的額外收益;

(十九)變更會計政策、會計估計;

(二十)因前期已披露的信息存在差錯、未按規定披露或者虛假記載,被有關機關責令改正或者經董事會決定進行更正;

(二十一)證監會規定的其他情形。

《上市公司信息披露管理辦法》第三十二條: 上市公司披露重大事件后,已披露的重大事件出現可能對上市公司證券及其衍生品種交易價格產生較大影響的進展或者變化的,應當及時披露進展或者變化情況、可能產生的影響。

《上市公司信息披露管理辦法》第四十八條:上市公司董事、監事、高級管理人員、持股%以上的股東及其一致行動人、實際控制人應當及時向上市公司董事會報送上市公司關聯人名單及關聯關系的說明。上市公司應當履行關聯交易的審議程序,并嚴格執行關聯交易回避表決制度。交易各方不得通過隱瞞關聯關系或者采取其他手段,規避上市公司的關聯交易審議程序和信息披露義務。

以下是原文:

美都能源股份有限公司、聞掌華、沈旭濤:

近期,我局發現你公司存在如下問題:

一、未及時披露股權轉讓及增資事項進展

(一)山東瑞福鋰業有限公司(以下簡稱“瑞福鋰業”)股權轉讓事項

年月,你公司以.億元收購瑞福鋰業.%的股權。其中,以.億元受讓合肥順安新能源產業投資基金(以下簡稱“合肥順安”)所持.%的股權。月日,你公司與合肥順安達成合意,其同意你公司將付款時間延遲至年月日之前,且將其所持.%的股權在年月日前對應的股東權利和權益讓渡給你公司。但你公司未對上述重大事項的進展進行信息披露。

(二)浙江美都海創鋰電科技有限公司(以下簡稱“美都海創”)增資事項

年月,你公司的全資子公司浙江美都墨烯科技有限公司(以下簡稱“美都墨烯”)以.億元增資入股浙江新時代海創鋰電科技有限公司共計%的股權,并將其更名為浙江美都海創鋰電科技有限公司(以下簡稱“美都海創”)。美都海創的部分原股東與美都墨烯達成了業績承諾,即在美都墨烯按照協議約定及時足額支付完成增資款,并在協議生效后兩年內為美都海創融資支持不少于.億元的前提下,對美都海創-年的業績予以承諾并在未完成的情況下予以補償。但截至目前,你公司尚有萬元的增資款未到位,.億元的融資支持也未實現,因而未觸發年的業績補償義務,但你公司未對上述重大事項的進展進行信息披露。

二、未及時披露參股公司風險事項

年月,你公司的全資子公司美都金控(杭州)有限公司(以下簡稱“美都金控”)與杭州鑫合匯互聯網金融服務有限公司(以下簡稱“鑫合匯”)原股東簽署協議,以合計.億元獲得鑫合匯%股權,為其第二大股東。年月,受到互聯網金融行業風波影響,鑫合匯發布《關于實施“振鑫計劃”進行部分產品調整的業務公告》。其中提及個還款計劃節點,分別是年月日、年月日、年月日和年月日。前兩個時間節點鑫合匯均按期支付并在其官網上發布了進展公告,但第三個時間節點其未按期支付款項。年月日,你公司已獲悉“振鑫計劃”受阻,但未對此事項進行信息披露。

三、未及時披露關聯資金拆借

年月日,你公司年報中披露美都海創向關聯方紹興上虞海創國際貿易有限公司(以下簡稱“上虞海創”)轉賬共計,萬元。上述事項公司未履行內部決策程序,也未以臨時公告的形式予以信息披露。

你公司的上述行為違反了《上市公司信息披露管理辦法》第二條、第三十條、第三十二條及第四十八條的規定。聞掌華、沈旭濤分別時任你公司董事長兼總經理、董事會秘書,違反了《上市公司信息披露管理辦法》第三條的規定,對上述信息披露違規行為負有主要責任。根據《上市公司信息披露管理辦法》第五十八條、第五十九條的規定,我局決定對你公司及聞掌華、沈旭濤采取出具警示函的監督管理措施,并記入證券期貨市場誠信檔案。你公司應充分吸取教訓,加強相關法律法規學習,提高規范運作意識,認真履行信息披露義務;董事、監事、高級管理人員應當履行勤勉盡責義務,促使公司規范運作,并保證信息披露的真實、準確、完整、及時、公平。你公司應當在年月日前向我局提交書面整改報告,杜絕今后再次發生此類違規行為。

如果對本監督管理措施不服,可以在收到本決定書之日起日內向證券監督管理委員會提出行政復議申請,也可以在收到本決定書之日起個月內向有管轄權的人民法院提起訴訟。復議與訴訟期間,上述監督管理措施不停止執行。

u

吳海軍:

年月日,美都能源股份有限公司(以下簡稱“美都能源”或公司)年報中披露,浙江美都海創鋰電科技有限公司(以下簡稱“美都海創”)向關聯方紹興上虞海創國際貿易有限公司(以下簡稱“上虞海創”)轉賬共計,萬元。上述事項公司未履行內部決策程序,也未以臨時公告的形式予以信息披露。上述行為違反了《上市公司信息披露管理辦法》第二條、第四十八條的規定。

你系美都海創的總經理,兼任時任美都能源副總裁,主管美都海創的經營活動,且關聯方上虞海創系你實際控制。你主導了上述資金劃轉的事項,但未及時上報美都能源,導致美都能源未履行相應的內部決策程序及信息披露義務,違反了《上市公司信息披露管理辦法》第四十八條的規定。

根據《上市公司信息披露管理辦法》第五十九條的規定,我局決定對你采取出具警示函的監督管理措施,并記入證券期貨市場誠信檔案。你應認真吸取教訓,加強證券法律法規學習,提高規范運作意識,積極配合上市公司做好信息披露工作。你應當在年月日前向我局提交書面整改報告,杜絕今后再次發生此類違規行為。

如果對本監督管理措施不服,可以在收到本決定書之日起日內向證券監督管理委員會提出行政復議申請,也可以在收到本決定書之日起個月內向有管轄權的人民法院提起訴訟。復議與訴訟期間,上述監督管理措施不停止執行。

河北12333

網財經月日訊 據證監會網站消息,浙江證監局發布兩份關于對美都能源股份有限公司(簡稱美都能源 證券代碼:)及董事長兼總經理聞掌華、董事會秘書沈旭濤、時任副總裁吳海軍采取出具警示函措施的決定。

經查近期,浙江證監局發現美都能源存在如下問題:

一、未及時披露股權轉讓及增資事項進展

(一)山東瑞福鋰業有限公司(以下簡稱“瑞福鋰業”)股權轉讓事項

年月,美都能源以.億元收購瑞福鋰業.%的股權。其中,以.億元受讓合肥順安新能源產業投資基金(以下簡稱“合肥順安”)所持.%的股權。月日,美都能源與合肥順安達成合意,其同意美都能源將付款時間延遲至年月日之前,且將其所持.%的股權在年月日前對應的股東權利和權益讓渡給你公司。但美都能源未對上述重大事項的進展進行信息披露。

(二)浙江美都海創鋰電科技有限公司(以下簡稱“美都海創”)增資事項

年月,美都能源的全資子公司浙江美都墨烯科技有限公司(以下簡稱“美都墨烯”)以.億元增資入股浙江新時代海創鋰電科技有限公司共計%的股權,并將其更名為浙江美都海創鋰電科技有限公司(以下簡稱“美都海創”)。美都海創的部分原股東與美都墨烯達成了業績承諾,即在美都墨烯按照協議約定及時足額支付完成增資款,并在協議生效后兩年內為美都海創融資支持不少于.億元的前提下,對美都海創-年的業績予以承諾并在未完成的情況下予以補償。但截至目前,美都能源尚有萬元的增資款未到位,.億元的融資支持也未實現,因而未觸發年的業績補償義務,但美都能源未對上述重大事項的進展進行信息披露。

二、未及時披露參股公司風險事項

年月,美都能源的全資子公司美都金控(杭州)有限公司(以下簡稱“美都金控”)與杭州鑫合匯互聯網金融服務有限公司(以下簡稱“鑫合匯”)原股東簽署協議,以合計.億元獲得鑫合匯%股權,為其第二大股東。年月,受到互聯網金融行業風波影響,鑫合匯發布《關于實施“振鑫計劃”進行部分產品調整的業務公告》。其中提及個還款計劃節點,分別是年月日、年月日、年月日和年月日。前兩個時間節點鑫合匯均按期支付并在其官網上發布了進展公告,但第三個時間節點其未按期支付款項。年月日,美都能源已獲悉“振鑫計劃”受阻,但未對此事項進行信息披露。

三、未及時披露關聯資金拆借

年月日,美都能源年報中披露美都海創向關聯方紹興上虞海創國際貿易有限公司(以下簡稱“上虞海創”)轉賬共計,萬元。上述事項公司未履行內部決策程序,也未以臨時公告的形式予以信息披露。

美都能源的上述行為違反了《上市公司信息披露管理辦法》第二條、第三十條、第三十二條及第四十八條的規定。聞掌華、沈旭濤分別時任美都能源董事長兼總經理、董事會秘書,違反了《上市公司信息披露管理辦法》第三條的規定,對上述信息披露違規行為負有主要責任。

此外,浙江證監局發布第二份關于對吳海軍采取出具警示函措施的決定書顯示, 年月日,美都能源股份有限公司(以下簡稱“美都能源”或公司)年報中披露,浙江美都海創鋰電科技有限公司(以下簡稱“美都海創”)向關聯方紹興上虞海創國際貿易有限公司(以下簡稱“上虞海創”)轉賬共計,萬元。上述事項公司未履行內部決策程序,也未以臨時公告的形式予以信息披露。上述行為違反了《上市公司信息披露管理辦法》第二條、第四十八條的規定。

吳海軍系美都海創的總經理,兼任時任美都能源副總裁,主管美都海創的經營活動,且關聯方上虞海創系吳海軍實際控制。吳海軍主導了上述資金劃轉的事項,但未及時上報美都能源,導致美都能源未履行相應的內部決策程序及信息披露義務,違反了《上市公司信息披露管理辦法》第四十八條的規定。

《上市公司信息披露管理辦法》第二條:信息披露義務人應當真實、準確、完整、及時地披露信息,不得有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏。

信息披露義務人應當同時向所有投資者公開披露信息。

在境內、外市場發行證券及其衍生品種并上市的公司在境外市場披露的信息,應當同時在境內市場披露。

《上市公司信息披露管理辦法》第三十條:發生可能對上市公司證券及其衍生品種交易價格產生較大影響的重大事件,投資者尚未得知時,上市公司應當立即披露,說明事件的起因、目前的狀態和可能產生的影響。

前款所稱重大事件包括:

(一)公司的經營方針和經營范圍的重大變化;

(二)公司的重大投資行為和重大的購置財產的決定;

(三)公司訂立重要合同,可能對公司的資產、負債、權益和經營成果產生重要影響;

(四)公司發生重大債務和未能清償到期重大債務的違約情況,或者發生大額賠償責任;

(五)公司發生重大虧損或者重大損失;

(六)公司生產經營的外部條件發生的重大變化;

(七)公司的董事、/以上監事或者經理發生變動;董事長或者經理無法履行職責;

(八)持有公司%以上股份的股東或者實際控制人,其持有股份或者控制公司的情況發生較大變化;

(九)公司減資、合并、分立、解散及申請破產的決定;或者依法進入破產程序、被責令關閉;

(十)涉及公司的重大訴訟、仲裁,股東大會、董事會決議被依法撤銷或者宣告無效;

(十一)公司涉嫌違法違規被有權機關調查,或者受到刑事處罰、重大行政處罰;公司董事、監事、高級管理人員涉嫌違法違紀被有權機關調查或者采取強制措施;

(十二)新公布的法律、法規、規章、行業政策可能對公司產生重大影響;

(十三)董事會就發行新股或者其他再融資方案、股權激勵方案形成相關決議;

(十四)法院裁決禁止控股股東轉讓其所持股份;任一股東所持公司%以上股份被質押、凍結、司法拍賣、托管、設定信托或者被依法限制表決權;

(十五)主要資產被查封、扣押、凍結或者被抵押、質押;

(十六)主要或者全部業務陷入停頓;

(十七)對外提供重大擔保;

(十八)獲得大額政府補貼等可能對公司資產、負債、權益或者經營成果產生重大影響的額外收益;

(十九)變更會計政策、會計估計;

(二十)因前期已披露的信息存在差錯、未按規定披露或者虛假記載,被有關機關責令改正或者經董事會決定進行更正;

(二十一)證監會規定的其他情形。

《上市公司信息披露管理辦法》第三十二條: 上市公司披露重大事件后,已披露的重大事件出現可能對上市公司證券及其衍生品種交易價格產生較大影響的進展或者變化的,應當及時披露進展或者變化情況、可能產生的影響。

《上市公司信息披露管理辦法》第四十八條:上市公司董事、監事、高級管理人員、持股%以上的股東及其一致行動人、實際控制人應當及時向上市公司董事會報送上市公司關聯人名單及關聯關系的說明。上市公司應當履行關聯交易的審議程序,并嚴格執行關聯交易回避表決制度。交易各方不得通過隱瞞關聯關系或者采取其他手段,規避上市公司的關聯交易審議程序和信息披露義務。

以下是原文:

美都能源股份有限公司、聞掌華、沈旭濤:

近期,我局發現你公司存在如下問題:

一、未及時披露股權轉讓及增資事項進展

(一)山東瑞福鋰業有限公司(以下簡稱“瑞福鋰業”)股權轉讓事項

年月,你公司以.億元收購瑞福鋰業.%的股權。其中,以.億元受讓合肥順安新能源產業投資基金(以下簡稱“合肥順安”)所持.%的股權。月日,你公司與合肥順安達成合意,其同意你公司將付款時間延遲至年月日之前,且將其所持.%的股權在年月日前對應的股東權利和權益讓渡給你公司。但你公司未對上述重大事項的進展進行信息披露。

(二)浙江美都海創鋰電科技有限公司(以下簡稱“美都海創”)增資事項

年月,你公司的全資子公司浙江美都墨烯科技有限公司(以下簡稱“美都墨烯”)以.億元增資入股浙江新時代海創鋰電科技有限公司共計%的股權,并將其更名為浙江美都海創鋰電科技有限公司(以下簡稱“美都海創”)。美都海創的部分原股東與美都墨烯達成了業績承諾,即在美都墨烯按照協議約定及時足額支付完成增資款,并在協議生效后兩年內為美都海創融資支持不少于.億元的前提下,對美都海創-年的業績予以承諾并在未完成的情況下予以補償。但截至目前,你公司尚有萬元的增資款未到位,.億元的融資支持也未實現,因而未觸發年的業績補償義務,但你公司未對上述重大事項的進展進行信息披露。

二、未及時披露參股公司風險事項

年月,你公司的全資子公司美都金控(杭州)有限公司(以下簡稱“美都金控”)與杭州鑫合匯互聯網金融服務有限公司(以下簡稱“鑫合匯”)原股東簽署協議,以合計.億元獲得鑫合匯%股權,為其第二大股東。年月,受到互聯網金融行業風波影響,鑫合匯發布《關于實施“振鑫計劃”進行部分產品調整的業務公告》。其中提及個還款計劃節點,分別是年月日、年月日、年月日和年月日。前兩個時間節點鑫合匯均按期支付并在其官網上發布了進展公告,但第三個時間節點其未按期支付款項。年月日,你公司已獲悉“振鑫計劃”受阻,但未對此事項進行信息披露。

三、未及時披露關聯資金拆借

年月日,你公司年報中披露美都海創向關聯方紹興上虞海創國際貿易有限公司(以下簡稱“上虞海創”)轉賬共計,萬元。上述事項公司未履行內部決策程序,也未以臨時公告的形式予以信息披露。

你公司的上述行為違反了《上市公司信息披露管理辦法》第二條、第三十條、第三十二條及第四十八條的規定。聞掌華、沈旭濤分別時任你公司董事長兼總經理、董事會秘書,違反了《上市公司信息披露管理辦法》第三條的規定,對上述信息披露違規行為負有主要責任。根據《上市公司信息披露管理辦法》第五十八條、第五十九條的規定,我局決定對你公司及聞掌華、沈旭濤采取出具警示函的監督管理措施,并記入證券期貨市場誠信檔案。你公司應充分吸取教訓,加強相關法律法規學習,提高規范運作意識,認真履行信息披露義務;董事、監事、高級管理人員應當履行勤勉盡責義務,促使公司規范運作,并保證信息披露的真實、準確、完整、及時、公平。你公司應當在年月日前向我局提交書面整改報告,杜絕今后再次發生此類違規行為。

如果對本監督管理措施不服,可以在收到本決定書之日起日內向證券監督管理委員會提出行政復議申請,也可以在收到本決定書之日起個月內向有管轄權的人民法院提起訴訟。復議與訴訟期間,上述監督管理措施不停止執行。

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吳海軍:

年月日,美都能源股份有限公司(以下簡稱“美都能源”或公司)年報中披露,浙江美都海創鋰電科技有限公司(以下簡稱“美都海創”)向關聯方紹興上虞海創國際貿易有限公司(以下簡稱“上虞海創”)轉賬共計,萬元。上述事項公司未履行內部決策程序,也未以臨時公告的形式予以信息披露。上述行為違反了《上市公司信息披露管理辦法》第二條、第四十八條的規定。

你系美都海創的總經理,兼任時任美都能源副總裁,主管美都海創的經營活動,且關聯方上虞海創系你實際控制。你主導了上述資金劃轉的事項,但未及時上報美都能源,導致美都能源未履行相應的內部決策程序及信息披露義務,違反了《上市公司信息披露管理辦法》第四十八條的規定。

根據《上市公司信息披露管理辦法》第五十九條的規定,我局決定對你采取出具警示函的監督管理措施,并記入證券期貨市場誠信檔案。你應認真吸取教訓,加強證券法律法規學習,提高規范運作意識,積極配合上市公司做好信息披露工作。你應當在年月日前向我局提交書面整改報告,杜絕今后再次發生此類違規行為。

如果對本監督管理措施不服,可以在收到本決定書之日起日內向證券監督管理委員會提出行政復議申請,也可以在收到本決定書之日起個月內向有管轄權的人民法院提起訴訟。復議與訴訟期間,上述監督管理措施不停止執行。

網財經月日訊 據證監會網站消息,浙江證監局發布兩份關于對美都能源股份有限公司(簡稱美都能源 證券代碼:)及董事長兼總經理聞掌華、董事會秘書沈旭濤、時任副總裁吳海軍采取出具警示函措施的決定。

經查近期,浙江證監局發現美都能源存在如下問題:

一、未及時披露股權轉讓及增資事項進展

(一)山東瑞福鋰業有限公司(以下簡稱“瑞福鋰業”)股權轉讓事項

年月,美都能源以.億元收購瑞福鋰業.%的股權。其中,以.億元受讓合肥順安新能源產業投資基金(以下簡稱“合肥順安”)所持.%的股權。月日,美都能源與合肥順安達成合意,其同意美都能源將付款時間延遲至年月日之前,且將其所持.%的股權在年月日前對應的股東權利和權益讓渡給你公司。但美都能源未對上述重大事項的進展進行信息披露。

(二)浙江美都海創鋰電科技有限公司(以下簡稱“美都海創”)增資事項

年月,美都能源的全資子公司浙江美都墨烯科技有限公司(以下簡稱“美都墨烯”)以.億元增資入股浙江新時代海創鋰電科技有限公司共計%的股權,并將其更名為浙江美都海創鋰電科技有限公司(以下簡稱“美都海創”)。美都海創的部分原股東與美都墨烯達成了業績承諾,即在美都墨烯按照協議約定及時足額支付完成增資款,并在協議生效后兩年內為美都海創融資支持不少于.億元的前提下,對美都海創-年的業績予以承諾并在未完成的情況下予以補償。但截至目前,美都能源尚有萬元的增資款未到位,.億元的融資支持也未實現,因而未觸發年的業績補償義務,但美都能源未對上述重大事項的進展進行信息披露。

二、未及時披露參股公司風險事項

年月,美都能源的全資子公司美都金控(杭州)有限公司(以下簡稱“美都金控”)與杭州鑫合匯互聯網金融服務有限公司(以下簡稱“鑫合匯”)原股東簽署協議,以合計.億元獲得鑫合匯%股權,為其第二大股東。年月,受到互聯網金融行業風波影響,鑫合匯發布《關于實施“振鑫計劃”進行部分產品調整的業務公告》。其中提及個還款計劃節點,分別是年月日、年月日、年月日和年月日。前兩個時間節點鑫合匯均按期支付并在其官網上發布了進展公告,但第三個時間節點其未按期支付款項。年月日,美都能源已獲悉“振鑫計劃”受阻,但未對此事項進行信息披露。

三、未及時披露關聯資金拆借

年月日,美都能源年報中披露美都海創向關聯方紹興上虞海創國際貿易有限公司(以下簡稱“上虞海創”)轉賬共計,萬元。上述事項公司未履行內部決策程序,也未以臨時公告的形式予以信息披露。

美都能源的上述行為違反了《上市公司信息披露管理辦法》第二條、第三十條、第三十二條及第四十八條的規定。聞掌華、沈旭濤分別時任美都能源董事長兼總經理、董事會秘書,違反了《上市公司信息披露管理辦法》第三條的規定,對上述信息披露違規行為負有主要責任。

此外,浙江證監局發布第二份關于對吳海軍采取出具警示函措施的決定書顯示, 年月日,美都能源股份有限公司(以下簡稱“美都能源”或公司)年報中披露,浙江美都海創鋰電科技有限公司(以下簡稱“美都海創”)向關聯方紹興上虞海創國際貿易有限公司(以下簡稱“上虞海創”)轉賬共計,萬元。上述事項公司未履行內部決策程序,也未以臨時公告的形式予以信息披露。上述行為違反了《上市公司信息披露管理辦法》第二條、第四十八條的規定。

吳海軍系美都海創的總經理,兼任時任美都能源副總裁,主管美都海創的經營活動,且關聯方上虞海創系吳海軍實際控制。吳海軍主導了上述資金劃轉的事項,但未及時上報美都能源,導致美都能源未履行相應的內部決策程序及信息披露義務,違反了《上市公司信息披露管理辦法》第四十八條的規定。

《上市公司信息披露管理辦法》第二條:信息披露義務人應當真實、準確、完整、及時地披露信息,不得有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏。

信息披露義務人應當同時向所有投資者公開披露信息。

在境內、外市場發行證券及其衍生品種并上市的公司在境外市場披露的信息,應當同時在境內市場披露。

《上市公司信息披露管理辦法》第三十條:發生可能對上市公司證券及其衍生品種交易價格產生較大影響的重大事件,投資者尚未得知時,上市公司應當立即披露,說明事件的起因、目前的狀態和可能產生的影響。

前款所稱重大事件包括:

(一)公司的經營方針和經營范圍的重大變化;

(二)公司的重大投資行為和重大的購置財產的決定;

(三)公司訂立重要合同,可能對公司的資產、負債、權益和經營成果產生重要影響;

(四)公司發生重大債務和未能清償到期重大債務的違約情況,或者發生大額賠償責任;

(五)公司發生重大虧損或者重大損失;

(六)公司生產經營的外部條件發生的重大變化;

(七)公司的董事、/以上監事或者經理發生變動;董事長或者經理無法履行職責;

(八)持有公司%以上股份的股東或者實際控制人,其持有股份或者控制公司的情況發生較大變化;

(九)公司減資、合并、分立、解散及申請破產的決定;或者依法進入破產程序、被責令關閉;

(十)涉及公司的重大訴訟、仲裁,股東大會、董事會決議被依法撤銷或者宣告無效;

(十一)公司涉嫌違法違規被有權機關調查,或者受到刑事處罰、重大行政處罰;公司董事、監事、高級管理人員涉嫌違法違紀被有權機關調查或者采取強制措施;

(十二)新公布的法律、法規、規章、行業政策可能對公司產生重大影響;

(十三)董事會就發行新股或者其他再融資方案、股權激勵方案形成相關決議;

(十四)法院裁決禁止控股股東轉讓其所持股份;任一股東所持公司%以上股份被質押、凍結、司法拍賣、托管、設定信托或者被依法限制表決權;

(十五)主要資產被查封、扣押、凍結或者被抵押、質押;

(十六)主要或者全部業務陷入停頓;

(十七)對外提供重大擔保;

(十八)獲得大額政府補貼等可能對公司資產、負債、權益或者經營成果產生重大影響的額外收益;

(十九)變更會計政策、會計估計;

(二十)因前期已披露的信息存在差錯、未按規定披露或者虛假記載,被有關機關責令改正或者經董事會決定進行更正;

(二十一)證監會規定的其他情形。

《上市公司信息披露管理辦法》第三十二條: 上市公司披露重大事件后,已披露的重大事件出現可能對上市公司證券及其衍生品種交易價格產生較大影響的進展或者變化的,應當及時披露進展或者變化情況、可能產生的影響。

《上市公司信息披露管理辦法》第四十八條:上市公司董事、監事、高級管理人員、持股%以上的股東及其一致行動人、實際控制人應當及時向上市公司董事會報送上市公司關聯人名單及關聯關系的說明。上市公司應當履行關聯交易的審議程序,并嚴格執行關聯交易回避表決制度。交易各方不得通過隱瞞關聯關系或者采取其他手段,規避上市公司的關聯交易審議程序和信息披露義務。

以下是原文:

美都能源股份有限公司、聞掌華、沈旭濤:

近期,我局發現你公司存在如下問題:

一、未及時披露股權轉讓及增資事項進展

(一)山東瑞福鋰業有限公司(以下簡稱“瑞福鋰業”)股權轉讓事項

年月,你公司以.億元收購瑞福鋰業.%的股權。其中,以.億元受讓合肥順安新能源產業投資基金(以下簡稱“合肥順安”)所持.%的股權。月日,你公司與合肥順安達成合意,其同意你公司將付款時間延遲至年月日之前,且將其所持.%的股權在年月日前對應的股東權利和權益讓渡給你公司。但你公司未對上述重大事項的進展進行信息披露。

(二)浙江美都海創鋰電科技有限公司(以下簡稱“美都海創”)增資事項

年月,你公司的全資子公司浙江美都墨烯科技有限公司(以下簡稱“美都墨烯”)以.億元增資入股浙江新時代海創鋰電科技有限公司共計%的股權,并將其更名為浙江美都海創鋰電科技有限公司(以下簡稱“美都海創”)。美都海創的部分原股東與美都墨烯達成了業績承諾,即在美都墨烯按照協議約定及時足額支付完成增資款,并在協議生效后兩年內為美都海創融資支持不少于.億元的前提下,對美都海創-年的業績予以承諾并在未完成的情況下予以補償。但截至目前,你公司尚有萬元的增資款未到位,.億元的融資支持也未實現,因而未觸發年的業績補償義務,但你公司未對上述重大事項的進展進行信息披露。

二、未及時披露參股公司風險事項

年月,你公司的全資子公司美都金控(杭州)有限公司(以下簡稱“美都金控”)與杭州鑫合匯互聯網金融服務有限公司(以下簡稱“鑫合匯”)原股東簽署協議,以合計.億元獲得鑫合匯%股權,為其第二大股東。年月,受到互聯網金融行業風波影響,鑫合匯發布《關于實施“振鑫計劃”進行部分產品調整的業務公告》。其中提及個還款計劃節點,分別是年月日、年月日、年月日和年月日。前兩個時間節點鑫合匯均按期支付并在其官網上發布了進展公告,但第三個時間節點其未按期支付款項。年月日,你公司已獲悉“振鑫計劃”受阻,但未對此事項進行信息披露。

三、未及時披露關聯資金拆借

年月日,你公司年報中披露美都海創向關聯方紹興上虞海創國際貿易有限公司(以下簡稱“上虞海創”)轉賬共計,萬元。上述事項公司未履行內部決策程序,也未以臨時公告的形式予以信息披露。

你公司的上述行為違反了《上市公司信息披露管理辦法》第二條、第三十條、第三十二條及第四十八條的規定。聞掌華、沈旭濤分別時任你公司董事長兼總經理、董事會秘書,違反了《上市公司信息披露管理辦法》第三條的規定,對上述信息披露違規行為負有主要責任。根據《上市公司信息披露管理辦法》第五十八條、第五十九條的規定,我局決定對你公司及聞掌華、沈旭濤采取出具警示函的監督管理措施,并記入證券期貨市場誠信檔案。你公司應充分吸取教訓,加強相關法律法規學習,提高規范運作意識,認真履行信息披露義務;董事、監事、高級管理人員應當履行勤勉盡責義務,促使公司規范運作,并保證信息披露的真實、準確、完整、及時、公平。你公司應當在年月日前向我局提交書面整改報告,杜絕今后再次發生此類違規行為。

如果對本監督管理措施不服,可以在收到本決定書之日起日內向證券監督管理委員會提出行政復議申請,也可以在收到本決定書之日起個月內向有管轄權的人民法院提起訴訟。復議與訴訟期間,上述監督管理措施不停止執行。

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吳海軍:

年月日,美都能源股份有限公司(以下簡稱“美都能源”或公司)年報中披露,浙江美都海創鋰電科技有限公司(以下簡稱“美都海創”)向關聯方紹興上虞海創國際貿易有限公司(以下簡稱“上虞海創”)轉賬共計,萬元。上述事項公司未履行內部決策程序,也未以臨時公告的形式予以信息披露。上述行為違反了《上市公司信息披露管理辦法》第二條、第四十八條的規定。

你系美都海創的總經理,兼任時任美都能源副總裁,主管美都海創的經營活動,且關聯方上虞海創系你實際控制。你主導了上述資金劃轉的事項,但未及時上報美都能源,導致美都能源未履行相應的內部決策程序及信息披露義務,違反了《上市公司信息披露管理辦法》第四十八條的規定。

根據《上市公司信息披露管理辦法》第五十九條的規定,我局決定對你采取出具警示函的監督管理措施,并記入證券期貨市場誠信檔案。你應認真吸取教訓,加強證券法律法規學習,提高規范運作意識,積極配合上市公司做好信息披露工作。你應當在年月日前向我局提交書面整改報告,杜絕今后再次發生此類違規行為。

如果對本監督管理措施不服,可以在收到本決定書之日起日內向證券監督管理委員會提出行政復議申請,也可以在收到本決定書之日起個月內向有管轄權的人民法院提起訴訟。復議與訴訟期間,上述監督管理措施不停止執行。

網財經月日訊 據證監會網站消息,浙江證監局發布兩份關于對美都能源股份有限公司(簡稱美都能源 證券代碼:)及董事長兼總經理聞掌華、董事會秘書沈旭濤、時任副總裁吳海軍采取出具警示函措施的決定。

經查近期,浙江證監局發現美都能源存在如下問題:

一、未及時披露股權轉讓及增資事項進展

(一)山東瑞福鋰業有限公司(以下簡稱“瑞福鋰業”)股權轉讓事項

年月,美都能源以.億元收購瑞福鋰業.%的股權。其中,以.億元受讓合肥順安新能源產業投資基金(以下簡稱“合肥順安”)所持.%的股權。月日,美都能源與合肥順安達成合意,其同意美都能源將付款時間延遲至年月日之前,且將其所持.%的股權在年月日前對應的股東權利和權益讓渡給你公司。但美都能源未對上述重大事項的進展進行信息披露。

(二)浙江美都海創鋰電科技有限公司(以下簡稱“美都海創”)增資事項

年月,美都能源的全資子公司浙江美都墨烯科技有限公司(以下簡稱“美都墨烯”)以.億元增資入股浙江新時代海創鋰電科技有限公司共計%的股權,并將其更名為浙江美都海創鋰電科技有限公司(以下簡稱“美都海創”)。美都海創的部分原股東與美都墨烯達成了業績承諾,即在美都墨烯按照協議約定及時足額支付完成增資款,并在協議生效后兩年內為美都海創融資支持不少于.億元的前提下,對美都海創-年的業績予以承諾并在未完成的情況下予以補償。但截至目前,美都能源尚有萬元的增資款未到位,.億元的融資支持也未實現,因而未觸發年的業績補償義務,但美都能源未對上述重大事項的進展進行信息披露。

二、未及時披露參股公司風險事項

年月,美都能源的全資子公司美都金控(杭州)有限公司(以下簡稱“美都金控”)與杭州鑫合匯互聯網金融服務有限公司(以下簡稱“鑫合匯”)原股東簽署協議,以合計.億元獲得鑫合匯%股權,為其第二大股東。年月,受到互聯網金融行業風波影響,鑫合匯發布《關于實施“振鑫計劃”進行部分產品調整的業務公告》。其中提及個還款計劃節點,分別是年月日、年月日、年月日和年月日。前兩個時間節點鑫合匯均按期支付并在其官網上發布了進展公告,但第三個時間節點其未按期支付款項。年月日,美都能源已獲悉“振鑫計劃”受阻,但未對此事項進行信息披露。

三、未及時披露關聯資金拆借

年月日,美都能源年報中披露美都海創向關聯方紹興上虞海創國際貿易有限公司(以下簡稱“上虞海創”)轉賬共計,萬元。上述事項公司未履行內部決策程序,也未以臨時公告的形式予以信息披露。

美都能源的上述行為違反了《上市公司信息披露管理辦法》第二條、第三十條、第三十二條及第四十八條的規定。聞掌華、沈旭濤分別時任美都能源董事長兼總經理、董事會秘書,違反了《上市公司信息披露管理辦法》第三條的規定,對上述信息披露違規行為負有主要責任。

此外,浙江證監局發布第二份關于對吳海軍采取出具警示函措施的決定書顯示, 年月日,美都能源股份有限公司(以下簡稱“美都能源”或公司)年報中披露,浙江美都海創鋰電科技有限公司(以下簡稱“美都海創”)向關聯方紹興上虞海創國際貿易有限公司(以下簡稱“上虞海創”)轉賬共計,萬元。上述事項公司未履行內部決策程序,也未以臨時公告的形式予以信息披露。上述行為違反了《上市公司信息披露管理辦法》第二條、第四十八條的規定。

吳海軍系美都海創的總經理,兼任時任美都能源副總裁,主管美都海創的經營活動,且關聯方上虞海創系吳海軍實際控制。吳海軍主導了上述資金劃轉的事項,但未及時上報美都能源,導致美都能源未履行相應的內部決策程序及信息披露義務,違反了《上市公司信息披露管理辦法》第四十八條的規定。

《上市公司信息披露管理辦法》第二條:信息披露義務人應當真實、準確、完整、及時地披露信息,不得有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏。

信息披露義務人應當同時向所有投資者公開披露信息。

在境內、外市場發行證券及其衍生品種并上市的公司在境外市場披露的信息,應當同時在境內市場披露。

《上市公司信息披露管理辦法》第三十條:發生可能對上市公司證券及其衍生品種交易價格產生較大影響的重大事件,投資者尚未得知時,上市公司應當立即披露,說明事件的起因、目前的狀態和可能產生的影響。

前款所稱重大事件包括:

(一)公司的經營方針和經營范圍的重大變化;

(二)公司的重大投資行為和重大的購置財產的決定;

(三)公司訂立重要合同,可能對公司的資產、負債、權益和經營成果產生重要影響;

(四)公司發生重大債務和未能清償到期重大債務的違約情況,或者發生大額賠償責任;

(五)公司發生重大虧損或者重大損失;

(六)公司生產經營的外部條件發生的重大變化;

(七)公司的董事、/以上監事或者經理發生變動;董事長或者經理無法履行職責;

(八)持有公司%以上股份的股東或者實際控制人,其持有股份或者控制公司的情況發生較大變化;

(九)公司減資、合并、分立、解散及申請破產的決定;或者依法進入破產程序、被責令關閉;

(十)涉及公司的重大訴訟、仲裁,股東大會、董事會決議被依法撤銷或者宣告無效;

(十一)公司涉嫌違法違規被有權機關調查,或者受到刑事處罰、重大行政處罰;公司董事、監事、高級管理人員涉嫌違法違紀被有權機關調查或者采取強制措施;

(十二)新公布的法律、法規、規章、行業政策可能對公司產生重大影響;

(十三)董事會就發行新股或者其他再融資方案、股權激勵方案形成相關決議;

(十四)法院裁決禁止控股股東轉讓其所持股份;任一股東所持公司%以上股份被質押、凍結、司法拍賣、托管、設定信托或者被依法限制表決權;

(十五)主要資產被查封、扣押、凍結或者被抵押、質押;

(十六)主要或者全部業務陷入停頓;

(十七)對外提供重大擔保;

(十八)獲得大額政府補貼等可能對公司資產、負債、權益或者經營成果產生重大影響的額外收益;

(十九)變更會計政策、會計估計;

(二十)因前期已披露的信息存在差錯、未按規定披露或者虛假記載,被有關機關責令改正或者經董事會決定進行更正;

(二十一)證監會規定的其他情形。

《上市公司信息披露管理辦法》第三十二條: 上市公司披露重大事件后,已披露的重大事件出現可能對上市公司證券及其衍生品種交易價格產生較大影響的進展或者變化的,應當及時披露進展或者變化情況、可能產生的影響。

《上市公司信息披露管理辦法》第四十八條:上市公司董事、監事、高級管理人員、持股%以上的股東及其一致行動人、實際控制人應當及時向上市公司董事會報送上市公司關聯人名單及關聯關系的說明。上市公司應當履行關聯交易的審議程序,并嚴格執行關聯交易回避表決制度。交易各方不得通過隱瞞關聯關系或者采取其他手段,規避上市公司的關聯交易審議程序和信息披露義務。

以下是原文:

美都能源股份有限公司、聞掌華、沈旭濤:

近期,我局發現你公司存在如下問題:

一、未及時披露股權轉讓及增資事項進展

(一)山東瑞福鋰業有限公司(以下簡稱“瑞福鋰業”)股權轉讓事項

年月,你公司以.億元收購瑞福鋰業.%的股權。其中,以.億元受讓合肥順安新能源產業投資基金(以下簡稱“合肥順安”)所持.%的股權。月日,你公司與合肥順安達成合意,其同意你公司將付款時間延遲至年月日之前,且將其所持.%的股權在年月日前對應的股東權利和權益讓渡給你公司。但你公司未對上述重大事項的進展進行信息披露。

(二)浙江美都海創鋰電科技有限公司(以下簡稱“美都海創”)增資事項

年月,你公司的全資子公司浙江美都墨烯科技有限公司(以下簡稱“美都墨烯”)以.億元增資入股浙江新時代海創鋰電科技有限公司共計%的股權,并將其更名為浙江美都海創鋰電科技有限公司(以下簡稱“美都海創”)。美都海創的部分原股東與美都墨烯達成了業績承諾,即在美都墨烯按照協議約定及時足額支付完成增資款,并在協議生效后兩年內為美都海創融資支持不少于.億元的前提下,對美都海創-年的業績予以承諾并在未完成的情況下予以補償。但截至目前,你公司尚有萬元的增資款未到位,.億元的融資支持也未實現,因而未觸發年的業績補償義務,但你公司未對上述重大事項的進展進行信息披露。

二、未及時披露參股公司風險事項

年月,你公司的全資子公司美都金控(杭州)有限公司(以下簡稱“美都金控”)與杭州鑫合匯互聯網金融服務有限公司(以下簡稱“鑫合匯”)原股東簽署協議,以合計.億元獲得鑫合匯%股權,為其第二大股東。年月,受到互聯網金融行業風波影響,鑫合匯發布《關于實施“振鑫計劃”進行部分產品調整的業務公告》。其中提及個還款計劃節點,分別是年月日、年月日、年月日和年月日。前兩個時間節點鑫合匯均按期支付并在其官網上發布了進展公告,但第三個時間節點其未按期支付款項。年月日,你公司已獲悉“振鑫計劃”受阻,但未對此事項進行信息披露。

三、未及時披露關聯資金拆借

年月日,你公司年報中披露美都海創向關聯方紹興上虞海創國際貿易有限公司(以下簡稱“上虞海創”)轉賬共計,萬元。上述事項公司未履行內部決策程序,也未以臨時公告的形式予以信息披露。

你公司的上述行為違反了《上市公司信息披露管理辦法》第二條、第三十條、第三十二條及第四十八條的規定。聞掌華、沈旭濤分別時任你公司董事長兼總經理、董事會秘書,違反了《上市公司信息披露管理辦法》第三條的規定,對上述信息披露違規行為負有主要責任。根據《上市公司信息披露管理辦法》第五十八條、第五十九條的規定,我局決定對你公司及聞掌華、沈旭濤采取出具警示函的監督管理措施,并記入證券期貨市場誠信檔案。你公司應充分吸取教訓,加強相關法律法規學習,提高規范運作意識,認真履行信息披露義務;董事、監事、高級管理人員應當履行勤勉盡責義務,促使公司規范運作,并保證信息披露的真實、準確、完整、及時、公平。你公司應當在年月日前向我局提交書面整改報告,杜絕今后再次發生此類違規行為。

如果對本監督管理措施不服,可以在收到本決定書之日起日內向證券監督管理委員會提出行政復議申請,也可以在收到本決定書之日起個月內向有管轄權的人民法院提起訴訟。復議與訴訟期間,上述監督管理措施不停止執行。

u

吳海軍:

年月日,美都能源股份有限公司(以下簡稱“美都能源”或公司)年報中披露,浙江美都海創鋰電科技有限公司(以下簡稱“美都海創”)向關聯方紹興上虞海創國際貿易有限公司(以下簡稱“上虞海創”)轉賬共計,萬元。上述事項公司未履行內部決策程序,也未以臨時公告的形式予以信息披露。上述行為違反了《上市公司信息披露管理辦法》第二條、第四十八條的規定。

你系美都海創的總經理,兼任時任美都能源副總裁,主管美都海創的經營活動,且關聯方上虞海創系你實際控制。你主導了上述資金劃轉的事項,但未及時上報美都能源,導致美都能源未履行相應的內部決策程序及信息披露義務,違反了《上市公司信息披露管理辦法》第四十八條的規定。

根據《上市公司信息披露管理辦法》第五十九條的規定,我局決定對你采取出具警示函的監督管理措施,并記入證券期貨市場誠信檔案。你應認真吸取教訓,加強證券法律法規學習,提高規范運作意識,積極配合上市公司做好信息披露工作。你應當在年月日前向我局提交書面整改報告,杜絕今后再次發生此類違規行為。

如果對本監督管理措施不服,可以在收到本決定書之日起日內向證券監督管理委員會提出行政復議申請,也可以在收到本決定書之日起個月內向有管轄權的人民法院提起訴訟。復議與訴訟期間,上述監督管理措施不停止執行。

網財經月日訊 據證監會網站消息,浙江證監局發布兩份關于對美都能源股份有限公司(簡稱美都能源 證券代碼:)及董事長兼總經理聞掌華、董事會秘書沈旭濤、時任副總裁吳海軍采取出具警示函措施的決定。

經查近期,浙江證監局發現美都能源存在如下問題:

一、未及時披露股權轉讓及增資事項進展

(一)山東瑞福鋰業有限公司(以下簡稱“瑞福鋰業”)股權轉讓事項

年月,美都能源以.億元收購瑞福鋰業.%的股權。其中,以.億元受讓合肥順安新能源產業投資基金(以下簡稱“合肥順安”)所持.%的股權。月日,美都能源與合肥順安達成合意,其同意美都能源將付款時間延遲至年月日之前,且將其所持.%的股權在年月日前對應的股東權利和權益讓渡給你公司。但美都能源未對上述重大事項的進展進行信息披露。

(二)浙江美都海創鋰電科技有限公司(以下簡稱“美都海創”)增資事項

年月,美都能源的全資子公司浙江美都墨烯科技有限公司(以下簡稱“美都墨烯”)以.億元增資入股浙江新時代海創鋰電科技有限公司共計%的股權,并將其更名為浙江美都海創鋰電科技有限公司(以下簡稱“美都海創”)。美都海創的部分原股東與美都墨烯達成了業績承諾,即在美都墨烯按照協議約定及時足額支付完成增資款,并在協議生效后兩年內為美都海創融資支持不少于.億元的前提下,對美都海創-年的業績予以承諾并在未完成的情況下予以補償。但截至目前,美都能源尚有萬元的增資款未到位,.億元的融資支持也未實現,因而未觸發年的業績補償義務,但美都能源未對上述重大事項的進展進行信息披露。

二、未及時披露參股公司風險事項

年月,美都能源的全資子公司美都金控(杭州)有限公司(以下簡稱“美都金控”)與杭州鑫合匯互聯網金融服務有限公司(以下簡稱“鑫合匯”)原股東簽署協議,以合計.億元獲得鑫合匯%股權,為其第二大股東。年月,受到互聯網金融行業風波影響,鑫合匯發布《關于實施“振鑫計劃”進行部分產品調整的業務公告》。其中提及個還款計劃節點,分別是年月日、年月日、年月日和年月日。前兩個時間節點鑫合匯均按期支付并在其官網上發布了進展公告,但第三個時間節點其未按期支付款項。年月日,美都能源已獲悉“振鑫計劃”受阻,但未對此事項進行信息披露。

三、未及時披露關聯資金拆借

年月日,美都能源年報中披露美都海創向關聯方紹興上虞海創國際貿易有限公司(以下簡稱“上虞海創”)轉賬共計,萬元。上述事項公司未履行內部決策程序,也未以臨時公告的形式予以信息披露。

美都能源的上述行為違反了《上市公司信息披露管理辦法》第二條、第三十條、第三十二條及第四十八條的規定。聞掌華、沈旭濤分別時任美都能源董事長兼總經理、董事會秘書,違反了《上市公司信息披露管理辦法》第三條的規定,對上述信息披露違規行為負有主要責任。

此外,浙江證監局發布第二份關于對吳海軍采取出具警示函措施的決定書顯示, 年月日,美都能源股份有限公司(以下簡稱“美都能源”或公司)年報中披露,浙江美都海創鋰電科技有限公司(以下簡稱“美都海創”)向關聯方紹興上虞海創國際貿易有限公司(以下簡稱“上虞海創”)轉賬共計,萬元。上述事項公司未履行內部決策程序,也未以臨時公告的形式予以信息披露。上述行為違反了《上市公司信息披露管理辦法》第二條、第四十八條的規定。

吳海軍系美都海創的總經理,兼任時任美都能源副總裁,主管美都海創的經營活動,且關聯方上虞海創系吳海軍實際控制。吳海軍主導了上述資金劃轉的事項,但未及時上報美都能源,導致美都能源未履行相應的內部決策程序及信息披露義務,違反了《上市公司信息披露管理辦法》第四十八條的規定。

《上市公司信息披露管理辦法》第二條:信息披露義務人應當真實、準確、完整、及時地披露信息,不得有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏。

信息披露義務人應當同時向所有投資者公開披露信息。

在境內、外市場發行證券及其衍生品種并上市的公司在境外市場披露的信息,應當同時在境內市場披露。

《上市公司信息披露管理辦法》第三十條:發生可能對上市公司證券及其衍生品種交易價格產生較大影響的重大事件,投資者尚未得知時,上市公司應當立即披露,說明事件的起因、目前的狀態和可能產生的影響。

前款所稱重大事件包括:

(一)公司的經營方針和經營范圍的重大變化;

(二)公司的重大投資行為和重大的購置財產的決定;

(三)公司訂立重要合同,可能對公司的資產、負債、權益和經營成果產生重要影響;

(四)公司發生重大債務和未能清償到期重大債務的違約情況,或者發生大額賠償責任;

(五)公司發生重大虧損或者重大損失;

(六)公司生產經營的外部條件發生的重大變化;

(七)公司的董事、/以上監事或者經理發生變動;董事長或者經理無法履行職責;

(八)持有公司%以上股份的股東或者實際控制人,其持有股份或者控制公司的情況發生較大變化;

(九)公司減資、合并、分立、解散及申請破產的決定;或者依法進入破產程序、被責令關閉;

(十)涉及公司的重大訴訟、仲裁,股東大會、董事會決議被依法撤銷或者宣告無效;

(十一)公司涉嫌違法違規被有權機關調查,或者受到刑事處罰、重大行政處罰;公司董事、監事、高級管理人員涉嫌違法違紀被有權機關調查或者采取強制措施;

(十二)新公布的法律、法規、規章、行業政策可能對公司產生重大影響;

(十三)董事會就發行新股或者其他再融資方案、股權激勵方案形成相關決議;

(十四)法院裁決禁止控股股東轉讓其所持股份;任一股東所持公司%以上股份被質押、凍結、司法拍賣、托管、設定信托或者被依法限制表決權;

(十五)主要資產被查封、扣押、凍結或者被抵押、質押;

(十六)主要或者全部業務陷入停頓;

(十七)對外提供重大擔保;

(十八)獲得大額政府補貼等可能對公司資產、負債、權益或者經營成果產生重大影響的額外收益;

(十九)變更會計政策、會計估計;

(二十)因前期已披露的信息存在差錯、未按規定披露或者虛假記載,被有關機關責令改正或者經董事會決定進行更正;

(二十一)證監會規定的其他情形。

《上市公司信息披露管理辦法》第三十二條: 上市公司披露重大事件后,已披露的重大事件出現可能對上市公司證券及其衍生品種交易價格產生較大影響的進展或者變化的,應當及時披露進展或者變化情況、可能產生的影響。

《上市公司信息披露管理辦法》第四十八條:上市公司董事、監事、高級管理人員、持股%以上的股東及其一致行動人、實際控制人應當及時向上市公司董事會報送上市公司關聯人名單及關聯關系的說明。上市公司應當履行關聯交易的審議程序,并嚴格執行關聯交易回避表決制度。交易各方不得通過隱瞞關聯關系或者采取其他手段,規避上市公司的關聯交易審議程序和信息披露義務。

以下是原文:

美都能源股份有限公司、聞掌華、沈旭濤:

近期,我局發現你公司存在如下問題:

一、未及時披露股權轉讓及增資事項進展

(一)山東瑞福鋰業有限公司(以下簡稱“瑞福鋰業”)股權轉讓事項

年月,你公司以.億元收購瑞福鋰業.%的股權。其中,以.億元受讓合肥順安新能源產業投資基金(以下簡稱“合肥順安”)所持.%的股權。月日,你公司與合肥順安達成合意,其同意你公司將付款時間延遲至年月日之前,且將其所持.%的股權在年月日前對應的股東權利和權益讓渡給你公司。但你公司未對上述重大事項的進展進行信息披露。

(二)浙江美都海創鋰電科技有限公司(以下簡稱“美都海創”)增資事項

年月,你公司的全資子公司浙江美都墨烯科技有限公司(以下簡稱“美都墨烯”)以.億元增資入股浙江新時代海創鋰電科技有限公司共計%的股權,并將其更名為浙江美都海創鋰電科技有限公司(以下簡稱“美都海創”)。美都海創的部分原股東與美都墨烯達成了業績承諾,即在美都墨烯按照協議約定及時足額支付完成增資款,并在協議生效后兩年內為美都海創融資支持不少于.億元的前提下,對美都海創-年的業績予以承諾并在未完成的情況下予以補償。但截至目前,你公司尚有萬元的增資款未到位,.億元的融資支持也未實現,因而未觸發年的業績補償義務,但你公司未對上述重大事項的進展進行信息披露。

二、未及時披露參股公司風險事項

年月,你公司的全資子公司美都金控(杭州)有限公司(以下簡稱“美都金控”)與杭州鑫合匯互聯網金融服務有限公司(以下簡稱“鑫合匯”)原股東簽署協議,以合計.億元獲得鑫合匯%股權,為其第二大股東。年月,受到互聯網金融行業風波影響,鑫合匯發布《關于實施“振鑫計劃”進行部分產品調整的業務公告》。其中提及個還款計劃節點,分別是年月日、年月日、年月日和年月日。前兩個時間節點鑫合匯均按期支付并在其官網上發布了進展公告,但第三個時間節點其未按期支付款項。年月日,你公司已獲悉“振鑫計劃”受阻,但未對此事項進行信息披露。

三、未及時披露關聯資金拆借

年月日,你公司年報中披露美都海創向關聯方紹興上虞海創國際貿易有限公司(以下簡稱“上虞海創”)轉賬共計,萬元。上述事項公司未履行內部決策程序,也未以臨時公告的形式予以信息披露。

你公司的上述行為違反了《上市公司信息披露管理辦法》第二條、第三十條、第三十二條及第四十八條的規定。聞掌華、沈旭濤分別時任你公司董事長兼總經理、董事會秘書,違反了《上市公司信息披露管理辦法》第三條的規定,對上述信息披露違規行為負有主要責任。根據《上市公司信息披露管理辦法》第五十八條、第五十九條的規定,我局決定對你公司及聞掌華、沈旭濤采取出具警示函的監督管理措施,并記入證券期貨市場誠信檔案。你公司應充分吸取教訓,加強相關法律法規學習,提高規范運作意識,認真履行信息披露義務;董事、監事、高級管理人員應當履行勤勉盡責義務,促使公司規范運作,并保證信息披露的真實、準確、完整、及時、公平。你公司應當在年月日前向我局提交書面整改報告,杜絕今后再次發生此類違規行為。

如果對本監督管理措施不服,可以在收到本決定書之日起日內向證券監督管理委員會提出行政復議申請,也可以在收到本決定書之日起個月內向有管轄權的人民法院提起訴訟。復議與訴訟期間,上述監督管理措施不停止執行。

u

吳海軍:

年月日,美都能源股份有限公司(以下簡稱“美都能源”或公司)年報中披露,浙江美都海創鋰電科技有限公司(以下簡稱“美都海創”)向關聯方紹興上虞海創國際貿易有限公司(以下簡稱“上虞海創”)轉賬共計,萬元。上述事項公司未履行內部決策程序,也未以臨時公告的形式予以信息披露。上述行為違反了《上市公司信息披露管理辦法》第二條、第四十八條的規定。

你系美都海創的總經理,兼任時任美都能源副總裁,主管美都海創的經營活動,且關聯方上虞海創系你實際控制。你主導了上述資金劃轉的事項,但未及時上報美都能源,導致美都能源未履行相應的內部決策程序及信息披露義務,違反了《上市公司信息披露管理辦法》第四十八條的規定。

根據《上市公司信息披露管理辦法》第五十九條的規定,我局決定對你采取出具警示函的監督管理措施,并記入證券期貨市場誠信檔案。你應認真吸取教訓,加強證券法律法規學習,提高規范運作意識,積極配合上市公司做好信息披露工作。你應當在年月日前向我局提交書面整改報告,杜絕今后再次發生此類違規行為。

如果對本監督管理措施不服,可以在收到本決定書之日起日內向證券監督管理委員會提出行政復議申請,也可以在收到本決定書之日起個月內向有管轄權的人民法院提起訴訟。復議與訴訟期間,上述監督管理措施不停止執行。

網財經月日訊 據證監會網站消息,浙江證監局發布兩份關于對美都能源股份有限公司(簡稱美都能源 證券代碼:)及董事長兼總經理聞掌華、董事會秘書沈旭濤、時任副總裁吳海軍采取出具警示函措施的決定。

經查近期,浙江證監局發現美都能源存在如下問題:

一、未及時披露股權轉讓及增資事項進展

(一)山東瑞福鋰業有限公司(以下簡稱“瑞福鋰業”)股權轉讓事項

年月,美都能源以.億元收購瑞福鋰業.%的股權。其中,以.億元受讓合肥順安新能源產業投資基金(以下簡稱“合肥順安”)所持.%的股權。月日,美都能源與合肥順安達成合意,其同意美都能源將付款時間延遲至年月日之前,且將其所持.%的股權在年月日前對應的股東權利和權益讓渡給你公司。但美都能源未對上述重大事項的進展進行信息披露。

(二)浙江美都海創鋰電科技有限公司(以下簡稱“美都海創”)增資事項

年月,美都能源的全資子公司浙江美都墨烯科技有限公司(以下簡稱“美都墨烯”)以.億元增資入股浙江新時代海創鋰電科技有限公司共計%的股權,并將其更名為浙江美都海創鋰電科技有限公司(以下簡稱“美都海創”)。美都海創的部分原股東與美都墨烯達成了業績承諾,即在美都墨烯按照協議約定及時足額支付完成增資款,并在協議生效后兩年內為美都海創融資支持不少于.億元的前提下,對美都海創-年的業績予以承諾并在未完成的情況下予以補償。但截至目前,美都能源尚有萬元的增資款未到位,.億元的融資支持也未實現,因而未觸發年的業績補償義務,但美都能源未對上述重大事項的進展進行信息披露。

二、未及時披露參股公司風險事項

年月,美都能源的全資子公司美都金控(杭州)有限公司(以下簡稱“美都金控”)與杭州鑫合匯互聯網金融服務有限公司(以下簡稱“鑫合匯”)原股東簽署協議,以合計.億元獲得鑫合匯%股權,為其第二大股東。年月,受到互聯網金融行業風波影響,鑫合匯發布《關于實施“振鑫計劃”進行部分產品調整的業務公告》。其中提及個還款計劃節點,分別是年月日、年月日、年月日和年月日。前兩個時間節點鑫合匯均按期支付并在其官網上發布了進展公告,但第三個時間節點其未按期支付款項。年月日,美都能源已獲悉“振鑫計劃”受阻,但未對此事項進行信息披露。

三、未及時披露關聯資金拆借

年月日,美都能源年報中披露美都海創向關聯方紹興上虞海創國際貿易有限公司(以下簡稱“上虞海創”)轉賬共計,萬元。上述事項公司未履行內部決策程序,也未以臨時公告的形式予以信息披露。

美都能源的上述行為違反了《上市公司信息披露管理辦法》第二條、第三十條、第三十二條及第四十八條的規定。聞掌華、沈旭濤分別時任美都能源董事長兼總經理、董事會秘書,違反了《上市公司信息披露管理辦法》第三條的規定,對上述信息披露違規行為負有主要責任。

此外,浙江證監局發布第二份關于對吳海軍采取出具警示函措施的決定書顯示, 年月日,美都能源股份有限公司(以下簡稱“美都能源”或公司)年報中披露,浙江美都海創鋰電科技有限公司(以下簡稱“美都海創”)向關聯方紹興上虞海創國際貿易有限公司(以下簡稱“上虞海創”)轉賬共計,萬元。上述事項公司未履行內部決策程序,也未以臨時公告的形式予以信息披露。上述行為違反了《上市公司信息披露管理辦法》第二條、第四十八條的規定。

吳海軍系美都海創的總經理,兼任時任美都能源副總裁,主管美都海創的經營活動,且關聯方上虞海創系吳海軍實際控制。吳海軍主導了上述資金劃轉的事項,但未及時上報美都能源,導致美都能源未履行相應的內部決策程序及信息披露義務,違反了《上市公司信息披露管理辦法》第四十八條的規定。

《上市公司信息披露管理辦法》第二條:信息披露義務人應當真實、準確、完整、及時地披露信息,不得有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏。

信息披露義務人應當同時向所有投資者公開披露信息。

在境內、外市場發行證券及其衍生品種并上市的公司在境外市場披露的信息,應當同時在境內市場披露。

《上市公司信息披露管理辦法》第三十條:發生可能對上市公司證券及其衍生品種交易價格產生較大影響的重大事件,投資者尚未得知時,上市公司應當立即披露,說明事件的起因、目前的狀態和可能產生的影響。

前款所稱重大事件包括:

(一)公司的經營方針和經營范圍的重大變化;

(二)公司的重大投資行為和重大的購置財產的決定;

(三)公司訂立重要合同,可能對公司的資產、負債、權益和經營成果產生重要影響;

(四)公司發生重大債務和未能清償到期重大債務的違約情況,或者發生大額賠償責任;

(五)公司發生重大虧損或者重大損失;

(六)公司生產經營的外部條件發生的重大變化;

(七)公司的董事、/以上監事或者經理發生變動;董事長或者經理無法履行職責;

(八)持有公司%以上股份的股東或者實際控制人,其持有股份或者控制公司的情況發生較大變化;

(九)公司減資、合并、分立、解散及申請破產的決定;或者依法進入破產程序、被責令關閉;

(十)涉及公司的重大訴訟、仲裁,股東大會、董事會決議被依法撤銷或者宣告無效;

(十一)公司涉嫌違法違規被有權機關調查,或者受到刑事處罰、重大行政處罰;公司董事、監事、高級管理人員涉嫌違法違紀被有權機關調查或者采取強制措施;

(十二)新公布的法律、法規、規章、行業政策可能對公司產生重大影響;

(十三)董事會就發行新股或者其他再融資方案、股權激勵方案形成相關決議;

(十四)法院裁決禁止控股股東轉讓其所持股份;任一股東所持公司%以上股份被質押、凍結、司法拍賣、托管、設定信托或者被依法限制表決權;

(十五)主要資產被查封、扣押、凍結或者被抵押、質押;

(十六)主要或者全部業務陷入停頓;

(十七)對外提供重大擔保;

(十八)獲得大額政府補貼等可能對公司資產、負債、權益或者經營成果產生重大影響的額外收益;

(十九)變更會計政策、會計估計;

(二十)因前期已披露的信息存在差錯、未按規定披露或者虛假記載,被有關機關責令改正或者經董事會決定進行更正;

(二十一)證監會規定的其他情形。

《上市公司信息披露管理辦法》第三十二條: 上市公司披露重大事件后,已披露的重大事件出現可能對上市公司證券及其衍生品種交易價格產生較大影響的進展或者變化的,應當及時披露進展或者變化情況、可能產生的影響。

《上市公司信息披露管理辦法》第四十八條:上市公司董事、監事、高級管理人員、持股%以上的股東及其一致行動人、實際控制人應當及時向上市公司董事會報送上市公司關聯人名單及關聯關系的說明。上市公司應當履行關聯交易的審議程序,并嚴格執行關聯交易回避表決制度。交易各方不得通過隱瞞關聯關系或者采取其他手段,規避上市公司的關聯交易審議程序和信息披露義務。

以下是原文:

美都能源股份有限公司、聞掌華、沈旭濤:

近期,我局發現你公司存在如下問題:

一、未及時披露股權轉讓及增資事項進展

(一)山東瑞福鋰業有限公司(以下簡稱“瑞福鋰業”)股權轉讓事項

年月,你公司以.億元收購瑞福鋰業.%的股權。其中,以.億元受讓合肥順安新能源產業投資基金(以下簡稱“合肥順安”)所持.%的股權。月日,你公司與合肥順安達成合意,其同意你公司將付款時間延遲至年月日之前,且將其所持.%的股權在年月日前對應的股東權利和權益讓渡給你公司。但你公司未對上述重大事項的進展進行信息披露。

(二)浙江美都海創鋰電科技有限公司(以下簡稱“美都海創”)增資事項

年月,你公司的全資子公司浙江美都墨烯科技有限公司(以下簡稱“美都墨烯”)以.億元增資入股浙江新時代海創鋰電科技有限公司共計%的股權,并將其更名為浙江美都海創鋰電科技有限公司(以下簡稱“美都海創”)。美都海創的部分原股東與美都墨烯達成了業績承諾,即在美都墨烯按照協議約定及時足額支付完成增資款,并在協議生效后兩年內為美都海創融資支持不少于.億元的前提下,對美都海創-年的業績予以承諾并在未完成的情況下予以補償。但截至目前,你公司尚有萬元的增資款未到位,.億元的融資支持也未實現,因而未觸發年的業績補償義務,但你公司未對上述重大事項的進展進行信息披露。

二、未及時披露參股公司風險事項

年月,你公司的全資子公司美都金控(杭州)有限公司(以下簡稱“美都金控”)與杭州鑫合匯互聯網金融服務有限公司(以下簡稱“鑫合匯”)原股東簽署協議,以合計.億元獲得鑫合匯%股權,為其第二大股東。年月,受到互聯網金融行業風波影響,鑫合匯發布《關于實施“振鑫計劃”進行部分產品調整的業務公告》。其中提及個還款計劃節點,分別是年月日、年月日、年月日和年月日。前兩個時間節點鑫合匯均按期支付并在其官網上發布了進展公告,但第三個時間節點其未按期支付款項。年月日,你公司已獲悉“振鑫計劃”受阻,但未對此事項進行信息披露。

三、未及時披露關聯資金拆借

年月日,你公司年報中披露美都海創向關聯方紹興上虞海創國際貿易有限公司(以下簡稱“上虞海創”)轉賬共計,萬元。上述事項公司未履行內部決策程序,也未以臨時公告的形式予以信息披露。

你公司的上述行為違反了《上市公司信息披露管理辦法》第二條、第三十條、第三十二條及第四十八條的規定。聞掌華、沈旭濤分別時任你公司董事長兼總經理、董事會秘書,違反了《上市公司信息披露管理辦法》第三條的規定,對上述信息披露違規行為負有主要責任。根據《上市公司信息披露管理辦法》第五十八條、第五十九條的規定,我局決定對你公司及聞掌華、沈旭濤采取出具警示函的監督管理措施,并記入證券期貨市場誠信檔案。你公司應充分吸取教訓,加強相關法律法規學習,提高規范運作意識,認真履行信息披露義務;董事、監事、高級管理人員應當履行勤勉盡責義務,促使公司規范運作,并保證信息披露的真實、準確、完整、及時、公平。你公司應當在年月日前向我局提交書面整改報告,杜絕今后再次發生此類違規行為。

如果對本監督管理措施不服,可以在收到本決定書之日起日內向證券監督管理委員會提出行政復議申請,也可以在收到本決定書之日起個月內向有管轄權的人民法院提起訴訟。復議與訴訟期間,上述監督管理措施不停止執行。

u

吳海軍:

年月日,美都能源股份有限公司(以下簡稱“美都能源”或公司)年報中披露,浙江美都海創鋰電科技有限公司(以下簡稱“美都海創”)向關聯方紹興上虞海創國際貿易有限公司(以下簡稱“上虞海創”)轉賬共計,萬元。上述事項公司未履行內部決策程序,也未以臨時公告的形式予以信息披露。上述行為違反了《上市公司信息披露管理辦法》第二條、第四十八條的規定。

你系美都海創的總經理,兼任時任美都能源副總裁,主管美都海創的經營活動,且關聯方上虞海創系你實際控制。你主導了上述資金劃轉的事項,但未及時上報美都能源,導致美都能源未履行相應的內部決策程序及信息披露義務,違反了《上市公司信息披露管理辦法》第四十八條的規定。

根據《上市公司信息披露管理辦法》第五十九條的規定,我局決定對你采取出具警示函的監督管理措施,并記入證券期貨市場誠信檔案。你應認真吸取教訓,加強證券法律法規學習,提高規范運作意識,積極配合上市公司做好信息披露工作。你應當在年月日前向我局提交書面整改報告,杜絕今后再次發生此類違規行為。

如果對本監督管理措施不服,可以在收到本決定書之日起日內向證券監督管理委員會提出行政復議申請,也可以在收到本決定書之日起個月內向有管轄權的人民法院提起訴訟。復議與訴訟期間,上述監督管理措施不停止執行。

網財經月日訊 據證監會網站消息,浙江證監局發布兩份關于對美都能源股份有限公司(簡稱美都能源 證券代碼:)及董事長兼總經理聞掌華、董事會秘書沈旭濤、時任副總裁吳海軍采取出具警示函措施的決定。

經查近期,浙江證監局發現美都能源存在如下問題:

一、未及時披露股權轉讓及增資事項進展

(一)山東瑞福鋰業有限公司(以下簡稱“瑞福鋰業”)股權轉讓事項

年月,美都能源以.億元收購瑞福鋰業.%的股權。其中,以.億元受讓合肥順安新能源產業投資基金(以下簡稱“合肥順安”)所持.%的股權。月日,美都能源與合肥順安達成合意,其同意美都能源將付款時間延遲至年月日之前,且將其所持.%的股權在年月日前對應的股東權利和權益讓渡給你公司。但美都能源未對上述重大事項的進展進行信息披露。

(二)浙江美都海創鋰電科技有限公司(以下簡稱“美都海創”)增資事項

年月,美都能源的全資子公司浙江美都墨烯科技有限公司(以下簡稱“美都墨烯”)以.億元增資入股浙江新時代海創鋰電科技有限公司共計%的股權,并將其更名為浙江美都海創鋰電科技有限公司(以下簡稱“美都海創”)。美都海創的部分原股東與美都墨烯達成了業績承諾,即在美都墨烯按照協議約定及時足額支付完成增資款,并在協議生效后兩年內為美都海創融資支持不少于.億元的前提下,對美都海創-年的業績予以承諾并在未完成的情況下予以補償。但截至目前,美都能源尚有萬元的增資款未到位,.億元的融資支持也未實現,因而未觸發年的業績補償義務,但美都能源未對上述重大事項的進展進行信息披露。

二、未及時披露參股公司風險事項

年月,美都能源的全資子公司美都金控(杭州)有限公司(以下簡稱“美都金控”)與杭州鑫合匯互聯網金融服務有限公司(以下簡稱“鑫合匯”)原股東簽署協議,以合計.億元獲得鑫合匯%股權,為其第二大股東。年月,受到互聯網金融行業風波影響,鑫合匯發布《關于實施“振鑫計劃”進行部分產品調整的業務公告》。其中提及個還款計劃節點,分別是年月日、年月日、年月日和年月日。前兩個時間節點鑫合匯均按期支付并在其官網上發布了進展公告,但第三個時間節點其未按期支付款項。年月日,美都能源已獲悉“振鑫計劃”受阻,但未對此事項進行信息披露。

三、未及時披露關聯資金拆借

年月日,美都能源年報中披露美都海創向關聯方紹興上虞海創國際貿易有限公司(以下簡稱“上虞海創”)轉賬共計,萬元。上述事項公司未履行內部決策程序,也未以臨時公告的形式予以信息披露。

美都能源的上述行為違反了《上市公司信息披露管理辦法》第二條、第三十條、第三十二條及第四十八條的規定。聞掌華、沈旭濤分別時任美都能源董事長兼總經理、董事會秘書,違反了《上市公司信息披露管理辦法》第三條的規定,對上述信息披露違規行為負有主要責任。

此外,浙江證監局發布第二份關于對吳海軍采取出具警示函措施的決定書顯示, 年月日,美都能源股份有限公司(以下簡稱“美都能源”或公司)年報中披露,浙江美都海創鋰電科技有限公司(以下簡稱“美都海創”)向關聯方紹興上虞海創國際貿易有限公司(以下簡稱“上虞海創”)轉賬共計,萬元。上述事項公司未履行內部決策程序,也未以臨時公告的形式予以信息披露。上述行為違反了《上市公司信息披露管理辦法》第二條、第四十八條的規定。

吳海軍系美都海創的總經理,兼任時任美都能源副總裁,主管美都海創的經營活動,且關聯方上虞海創系吳海軍實際控制。吳海軍主導了上述資金劃轉的事項,但未及時上報美都能源,導致美都能源未履行相應的內部決策程序及信息披露義務,違反了《上市公司信息披露管理辦法》第四十八條的規定。

《上市公司信息披露管理辦法》第二條:信息披露義務人應當真實、準確、完整、及時地披露信息,不得有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏。

信息披露義務人應當同時向所有投資者公開披露信息。

在境內、外市場發行證券及其衍生品種并上市的公司在境外市場披露的信息,應當同時在境內市場披露。

《上市公司信息披露管理辦法》第三十條:發生可能對上市公司證券及其衍生品種交易價格產生較大影響的重大事件,投資者尚未得知時,上市公司應當立即披露,說明事件的起因、目前的狀態和可能產生的影響。

前款所稱重大事件包括:

(一)公司的經營方針和經營范圍的重大變化;

(二)公司的重大投資行為和重大的購置財產的決定;

(三)公司訂立重要合同,可能對公司的資產、負債、權益和經營成果產生重要影響;

(四)公司發生重大債務和未能清償到期重大債務的違約情況,或者發生大額賠償責任;

(五)公司發生重大虧損或者重大損失;

(六)公司生產經營的外部條件發生的重大變化;

(七)公司的董事、/以上監事或者經理發生變動;董事長或者經理無法履行職責;

(八)持有公司%以上股份的股東或者實際控制人,其持有股份或者控制公司的情況發生較大變化;

(九)公司減資、合并、分立、解散及申請破產的決定;或者依法進入破產程序、被責令關閉;

(十)涉及公司的重大訴訟、仲裁,股東大會、董事會決議被依法撤銷或者宣告無效;

(十一)公司涉嫌違法違規被有權機關調查,或者受到刑事處罰、重大行政處罰;公司董事、監事、高級管理人員涉嫌違法違紀被有權機關調查或者采取強制措施;

(十二)新公布的法律、法規、規章、行業政策可能對公司產生重大影響;

(十三)董事會就發行新股或者其他再融資方案、股權激勵方案形成相關決議;

(十四)法院裁決禁止控股股東轉讓其所持股份;任一股東所持公司%以上股份被質押、凍結、司法拍賣、托管、設定信托或者被依法限制表決權;

(十五)主要資產被查封、扣押、凍結或者被抵押、質押;

(十六)主要或者全部業務陷入停頓;

(十七)對外提供重大擔保;

(十八)獲得大額政府補貼等可能對公司資產、負債、權益或者經營成果產生重大影響的額外收益;

(十九)變更會計政策、會計估計;

(二十)因前期已披露的信息存在差錯、未按規定披露或者虛假記載,被有關機關責令改正或者經董事會決定進行更正;

(二十一)證監會規定的其他情形。

《上市公司信息披露管理辦法》第三十二條: 上市公司披露重大事件后,已披露的重大事件出現可能對上市公司證券及其衍生品種交易價格產生較大影響的進展或者變化的,應當及時披露進展或者變化情況、可能產生的影響。

《上市公司信息披露管理辦法》第四十八條:上市公司董事、監事、高級管理人員、持股%以上的股東及其一致行動人、實際控制人應當及時向上市公司董事會報送上市公司關聯人名單及關聯關系的說明。上市公司應當履行關聯交易的審議程序,并嚴格執行關聯交易回避表決制度。交易各方不得通過隱瞞關聯關系或者采取其他手段,規避上市公司的關聯交易審議程序和信息披露義務。

以下是原文:

美都能源股份有限公司、聞掌華、沈旭濤:

近期,我局發現你公司存在如下問題:

一、未及時披露股權轉讓及增資事項進展

(一)山東瑞福鋰業有限公司(以下簡稱“瑞福鋰業”)股權轉讓事項

年月,你公司以.億元收購瑞福鋰業.%的股權。其中,以.億元受讓合肥順安新能源產業投資基金(以下簡稱“合肥順安”)所持.%的股權。月日,你公司與合肥順安達成合意,其同意你公司將付款時間延遲至年月日之前,且將其所持.%的股權在年月日前對應的股東權利和權益讓渡給你公司。但你公司未對上述重大事項的進展進行信息披露。

(二)浙江美都海創鋰電科技有限公司(以下簡稱“美都海創”)增資事項

年月,你公司的全資子公司浙江美都墨烯科技有限公司(以下簡稱“美都墨烯”)以.億元增資入股浙江新時代海創鋰電科技有限公司共計%的股權,并將其更名為浙江美都海創鋰電科技有限公司(以下簡稱“美都海創”)。美都海創的部分原股東與美都墨烯達成了業績承諾,即在美都墨烯按照協議約定及時足額支付完成增資款,并在協議生效后兩年內為美都海創融資支持不少于.億元的前提下,對美都海創-年的業績予以承諾并在未完成的情況下予以補償。但截至目前,你公司尚有萬元的增資款未到位,.億元的融資支持也未實現,因而未觸發年的業績補償義務,但你公司未對上述重大事項的進展進行信息披露。

二、未及時披露參股公司風險事項

年月,你公司的全資子公司美都金控(杭州)有限公司(以下簡稱“美都金控”)與杭州鑫合匯互聯網金融服務有限公司(以下簡稱“鑫合匯”)原股東簽署協議,以合計.億元獲得鑫合匯%股權,為其第二大股東。年月,受到互聯網金融行業風波影響,鑫合匯發布《關于實施“振鑫計劃”進行部分產品調整的業務公告》。其中提及個還款計劃節點,分別是年月日、年月日、年月日和年月日。前兩個時間節點鑫合匯均按期支付并在其官網上發布了進展公告,但第三個時間節點其未按期支付款項。年月日,你公司已獲悉“振鑫計劃”受阻,但未對此事項進行信息披露。

三、未及時披露關聯資金拆借

年月日,你公司年報中披露美都海創向關聯方紹興上虞海創國際貿易有限公司(以下簡稱“上虞海創”)轉賬共計,萬元。上述事項公司未履行內部決策程序,也未以臨時公告的形式予以信息披露。

你公司的上述行為違反了《上市公司信息披露管理辦法》第二條、第三十條、第三十二條及第四十八條的規定。聞掌華、沈旭濤分別時任你公司董事長兼總經理、董事會秘書,違反了《上市公司信息披露管理辦法》第三條的規定,對上述信息披露違規行為負有主要責任。根據《上市公司信息披露管理辦法》第五十八條、第五十九條的規定,我局決定對你公司及聞掌華、沈旭濤采取出具警示函的監督管理措施,并記入證券期貨市場誠信檔案。你公司應充分吸取教訓,加強相關法律法規學習,提高規范運作意識,認真履行信息披露義務;董事、監事、高級管理人員應當履行勤勉盡責義務,促使公司規范運作,并保證信息披露的真實、準確、完整、及時、公平。你公司應當在年月日前向我局提交書面整改報告,杜絕今后再次發生此類違規行為。

如果對本監督管理措施不服,可以在收到本決定書之日起日內向證券監督管理委員會提出行政復議申請,也可以在收到本決定書之日起個月內向有管轄權的人民法院提起訴訟。復議與訴訟期間,上述監督管理措施不停止執行。

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吳海軍:

年月日,美都能源股份有限公司(以下簡稱“美都能源”或公司)年報中披露,浙江美都海創鋰電科技有限公司(以下簡稱“美都海創”)向關聯方紹興上虞海創國際貿易有限公司(以下簡稱“上虞海創”)轉賬共計,萬元。上述事項公司未履行內部決策程序,也未以臨時公告的形式予以信息披露。上述行為違反了《上市公司信息披露管理辦法》第二條、第四十八條的規定。

你系美都海創的總經理,兼任時任美都能源副總裁,主管美都海創的經營活動,且關聯方上虞海創系你實際控制。你主導了上述資金劃轉的事項,但未及時上報美都能源,導致美都能源未履行相應的內部決策程序及信息披露義務,違反了《上市公司信息披露管理辦法》第四十八條的規定。

根據《上市公司信息披露管理辦法》第五十九條的規定,我局決定對你采取出具警示函的監督管理措施,并記入證券期貨市場誠信檔案。你應認真吸取教訓,加強證券法律法規學習,提高規范運作意識,積極配合上市公司做好信息披露工作。你應當在年月日前向我局提交書面整改報告,杜絕今后再次發生此類違規行為。

如果對本監督管理措施不服,可以在收到本決定書之日起日內向證券監督管理委員會提出行政復議申請,也可以在收到本決定書之日起個月內向有管轄權的人民法院提起訴訟。復議與訴訟期間,上述監督管理措施不停止執行。

河北12333




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