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<健康養生_主關鍵詞>

文章來源:SEO    發布時間:2020-06-06 06:58:00  【字號:      】

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證券監督管理委員會網站昨日公布的監管份措施顯示,恒安嘉新(北京)科技股份公司(以下簡稱“恒安嘉新”或公司)招股說明書申報稿顯示,公司于年月日、月日簽訂,并于當年簽署驗收報告的個重大合同(合計金額.億元),年底均未回款且未開具發票,恒安嘉新將上述個合同收入確認在年。在上交所審核過程中,恒安嘉新以謹慎性為由,對上述個合同收入確認時點進行調整,調整為滿足合同約定并且主要經濟利益已經流入公司后再予以確認收入。據此,恒安嘉新相應調減年主營收入.億元,調減凈利潤.萬元,扣非后歸屬于母公司所有者的凈利潤由調整前的.萬元變為調整后的.萬元,調減金額占扣非前歸屬于母公司所有者的凈利潤的.%。發行人對上述個重大合同相關收入確認的信息披露前后不一致且有實質性差異。

中信建投證券股份有限公司(以下簡稱“中信建投”,.SH)以及保薦人劉博、王作維在保薦上述恒安嘉新科創板首次公開發行股票申請過程中,未能勤勉盡責地履行保薦義務,兩位當事人的行為不符合《證券發行上市保薦業務管理辦法》第四條的規定。

按照《證券發行上市保薦業務管理辦法》第六十二條、《科創板首次公開發行股票注冊管理辦法(試行)》第七十四條的規定,證監會決定對恒安嘉新、中信建投以及上述兩位保薦人采取出具警示函的行政監督管理措施。上述違規事項的發生,反映中信建投內部控制制度存在薄弱環節,證監會現責令中信建投對內控制度存在的問題進行整改,并將整改情況的報告報送證監會。

經經濟網記者查詢發現,恒安嘉新成立于年月日,注冊資本萬人民幣,金紅為法人代表、實控人、最終受益人、第一大股東,持股比例.%。中信建投成立于年月日,注冊資本.億元,于年月日在上海證券交易所掛牌,法人代表、董事長為王常青。截至年月日,北京國有資本經營管理中心為第一大股東,持股.億股,持股比例.%。

恒安嘉新于今年月日向上交所提交IPO申報稿,并于月日通過科創板上市委年第次審議會議獲通過,成為今年科創板過會的第家企業,但恒安嘉新也是中信建投年內首單保薦的科創板IPO注冊失敗的企業,中信建投今年已保薦家企業在科創板過會。證監會否決恒安嘉新上市申請的主要原因為特殊會計處理被指內控缺失以及未披露前期會計差錯更正事項。

恒安嘉新本次擬公開發行不超過萬人民幣普通股,擬募集資金凈額.億元。其中.億元用于面向G的網絡空間安全態勢感知平臺項目、.億元用于面向工業互聯網及物聯網的安全綜合治理平臺項目、.億元網絡空間安全產業基地項目、.億元用于補充流動資金。

《證券發行上市保薦業務管理辦法》第四條規定:保薦機構及其保薦代表人應當遵守法律、行政法規和證監會的相關規定,恪守業務規則和行業規范,誠實守信,勤勉盡責,盡職推薦發行人證券發行上市,持續督導發行人履行規范運作、信守承諾、信息披露等義務。

保薦機構及其保薦代表人不得通過從事保薦業務謀取任何不正當利益。

《證券發行上市保薦業務管理辦法》第六十二條規定:證監會可以對保薦機構及其保薦代表人從事保薦業務的情況進行定期或者不定期現場檢查,保薦機構及其保薦代表人應當積極配合檢查,如實提供有關資料,不得拒絕、阻撓、逃避檢查,不得謊報、隱匿、銷毀相關證據材料。

《科創板首次公開發行股票注冊管理辦法(試行)》第七十四條規定:發行人、保薦人、證券服務機構存在以下情形的,證監會可以視情節輕重,采取責令改正、監管談話、 出具警示函、 年內不接受相關單位及其責任人員出具的與注冊申請有關的文件等監管措施;情節嚴重的,可以同時采取 個月內不接受相關單位及其責任人員出具的發行證券專項文 件的監管措施:

(一)制作或者出具的文件不齊備或者不符合要求;

(二)擅自改動注冊申請文件、信息披露資料或者其他已 提交文件;

(三)注冊申請文件或者信息披露資料存在相互矛盾或 者同一事實表述不一致且有實質性差異;

(四)文件披露的內容表述不清,邏輯混亂,嚴重影響投 資者理解;

(五)發行人對重大事項未及時報告或者未及時披露。第七十五條 發行人披露盈利預測的,利潤實現數如未達到盈利預測的 ,除因不可抗力外,其法定代表人、財務負責人應當在股東大會及證監會指定報刊上公開作出解釋 并道歉;證監會可以對法定代表人處以警告。

利潤實現數未達到盈利預測的 %的,除因不可抗力外, 證監會在 年內不受理該公司的公開發行證券申請。

注冊會計師為上述盈利預測出具審核報告的過程中未勤勉盡責的,證監會將視情節輕重,對相關機構和責任人員采取監管談話等監管措施,記入誠信檔案并公布;情節嚴重的, 給予警告等行政處罰。

以下為原文:

關于對恒安嘉新(北京)科技股份公司采取出具警示函監管措施的決定

恒安嘉新(北京)科技股份公司:

招股說明書申報稿顯示,你公司于年月日、月日簽訂,并于當年簽署驗收報告的個重大合同(合計金額,.萬元),年底均未回款且未開具發票,你公司將上述個合同收入確認在年。在上交所審核過程中,你公司以謹慎性為由,對上述個合同收入確認時點進行調整,調整為滿足合同約定并且主要經濟利益已經流入公司后再予以確認收入。據此,你公司相應調減年主營收入,.萬元,調減凈利潤,.萬元,扣非后歸屬于母公司所有者的凈利潤由調整前的,.萬元變為調整后的.萬元,調減金額占扣非前歸屬于母公司所有者的凈利潤的.%。發行人對上述個重大合同相關收入確認的信息披露前后不一致且有實質性差異。

按照《科創板首次公開發行股票注冊管理辦法(試行)》第七十四條的規定,我會決定對你公司采取出具警示函的行政監督管理措施。

如果對本監督管理措施不服,可以在收到本決定書之日起六十日內向我會提出行政復議申請,也可以在收到本決定書之日起六個月內向有管轄權的人民法院提起訴訟。復議與訴訟期間,上述監督管理措施不停止執行。

證監會

年月日

關于對中信建投證券股份有限公司采取出具警示函監管措施的決定

中信建投證券股份有限公司:

經查,我會發現你公司在保薦恒安嘉新(北京)股份公司(以下簡稱發行人)科創板首次公開發行股票申請過程中,招股說明書申報稿顯示發行人于年月日、月日簽訂,并于當年簽署驗收報告的個重大合同(合計金額,.萬元),年底均未回款且未開具發票,發行人將上述個合同收入確認在年。在上交所審核過程中,發行人以謹慎性為由,對上述個合同收入確認時點進行調整,調整為滿足合同約定并且主要經濟利益已經流入公司后再予以確認收入。據此,發行人相應調減年主營收入,.萬元,調減凈利潤,.萬元,扣非后歸屬于母公司所有者的凈利潤由調整前的,.萬元變為調整后的.萬元,調減金額占扣非前歸屬于母公司所有者的凈利潤的.%。發行人對上述個重大合同相關收入確認的信息披露前后不一致且有實質性差異。

上述情形,反映了你公司未能勤勉盡責地履行保薦義務,按照《科創板首次公開發行股票注冊管理辦法(試行)》第七十四條的規定,我會決定對你公司采取出具警示函的行政監督管理措施。

上述違規事項的發生,反映你公司內部控制制度存在薄弱環節,現責令你公司對內控制度存在的問題進行整改,并將整改情況的報告報送我會。

如果對本監督管理措施不服,可以在收到本決定書之日起六十日內向我會提出行政復議申請,也可以在收到本決定書之日起六個月內向有管轄權的人民法院提起訴訟。復議與訴訟期間,上述監督管理措施不停止執行。

證監會

年月日

關于對劉博、王作維采取出具警示函監管措施的決定

劉博、王作維:

經查,我會發現你在保薦恒安嘉新(北京)科技股份公司(以下簡稱發行人)科創板首次公開發行股票申請過程中,招股說明書申報稿顯示發行人于年月日、月日簽訂,并于當年簽署驗收報告的個重大合同(合計金額,.萬元),年底均未回款且未開具發票,發行人將上述個合同收入確認在年。在上交所審核過程中,發行人以謹慎性為由,對上述個合同收入確認時點進行調整,調整為滿足合同約定并且主要經濟利益已經流入公司后再予以確認收入。據此,發行人相應調減年主營收入,.萬元,調減凈利潤,.萬元,扣非后歸屬于母公司所有者的凈利潤由調整前的,.萬元變為調整后的.萬元,調減金額占扣非前歸屬于母公司所有者的凈利潤的.%。發行人對上述個重大合同相關收入確認的信息披露前后不一致且有實質性差異。

上述情形,反映了你未能勤勉盡責地履行保薦義務,不符合《證券發行上市保薦業務管理辦法》第四條的規定,按照《證券發行上市保薦業務管理辦法》第六十二條,我會決定對你采取出具警示函的行政監督管理措施。

如果對本監督管理措施不服,可以在收到本決定書之日起日內向我會提出行政復議申請,也可以在收到本決定書之日起個月內向有管轄權的人民法院提起訴訟。復議與訴訟期間,上述監督管理措施不停止執行。

證監會u

年月日

證券監督管理委員會網站昨日公布的監管份措施顯示,恒安嘉新(北京)科技股份公司(以下簡稱“恒安嘉新”或公司)招股說明書申報稿顯示,公司于年月日、月日簽訂,并于當年簽署驗收報告的個重大合同(合計金額.億元),年底均未回款且未開具發票,恒安嘉新將上述個合同收入確認在年。在上交所審核過程中,恒安嘉新以謹慎性為由,對上述個合同收入確認時點進行調整,調整為滿足合同約定并且主要經濟利益已經流入公司后再予以確認收入。據此,恒安嘉新相應調減年主營收入.億元,調減凈利潤.萬元,扣非后歸屬于母公司所有者的凈利潤由調整前的.萬元變為調整后的.萬元,調減金額占扣非前歸屬于母公司所有者的凈利潤的.%。發行人對上述個重大合同相關收入確認的信息披露前后不一致且有實質性差異。

中信建投證券股份有限公司(以下簡稱“中信建投”,.SH)以及保薦人劉博、王作維在保薦上述恒安嘉新科創板首次公開發行股票申請過程中,未能勤勉盡責地履行保薦義務,兩位當事人的行為不符合《證券發行上市保薦業務管理辦法》第四條的規定。

按照《證券發行上市保薦業務管理辦法》第六十二條、《科創板首次公開發行股票注冊管理辦法(試行)》第七十四條的規定,證監會決定對恒安嘉新、中信建投以及上述兩位保薦人采取出具警示函的行政監督管理措施。上述違規事項的發生,反映中信建投內部控制制度存在薄弱環節,證監會現責令中信建投對內控制度存在的問題進行整改,并將整改情況的報告報送證監會。

經經濟網記者查詢發現,恒安嘉新成立于年月日,注冊資本萬人民幣,金紅為法人代表、實控人、最終受益人、第一大股東,持股比例.%。中信建投成立于年月日,注冊資本.億元,于年月日在上海證券交易所掛牌,法人代表、董事長為王常青。截至年月日,北京國有資本經營管理中心為第一大股東,持股.億股,持股比例.%。

恒安嘉新于今年月日向上交所提交IPO申報稿,并于月日通過科創板上市委年第次審議會議獲通過,成為今年科創板過會的第家企業,但恒安嘉新也是中信建投年內首單保薦的科創板IPO注冊失敗的企業,中信建投今年已保薦家企業在科創板過會。證監會否決恒安嘉新上市申請的主要原因為特殊會計處理被指內控缺失以及未披露前期會計差錯更正事項。

恒安嘉新本次擬公開發行不超過萬人民幣普通股,擬募集資金凈額.億元。其中.億元用于面向G的網絡空間安全態勢感知平臺項目、.億元用于面向工業互聯網及物聯網的安全綜合治理平臺項目、.億元網絡空間安全產業基地項目、.億元用于補充流動資金。

《證券發行上市保薦業務管理辦法》第四條規定:保薦機構及其保薦代表人應當遵守法律、行政法規和證監會的相關規定,恪守業務規則和行業規范,誠實守信,勤勉盡責,盡職推薦發行人證券發行上市,持續督導發行人履行規范運作、信守承諾、信息披露等義務。

保薦機構及其保薦代表人不得通過從事保薦業務謀取任何不正當利益。

《證券發行上市保薦業務管理辦法》第六十二條規定:證監會可以對保薦機構及其保薦代表人從事保薦業務的情況進行定期或者不定期現場檢查,保薦機構及其保薦代表人應當積極配合檢查,如實提供有關資料,不得拒絕、阻撓、逃避檢查,不得謊報、隱匿、銷毀相關證據材料。

《科創板首次公開發行股票注冊管理辦法(試行)》第七十四條規定:發行人、保薦人、證券服務機構存在以下情形的,證監會可以視情節輕重,采取責令改正、監管談話、 出具警示函、 年內不接受相關單位及其責任人員出具的與注冊申請有關的文件等監管措施;情節嚴重的,可以同時采取 個月內不接受相關單位及其責任人員出具的發行證券專項文 件的監管措施:

(一)制作或者出具的文件不齊備或者不符合要求;

(二)擅自改動注冊申請文件、信息披露資料或者其他已 提交文件;

(三)注冊申請文件或者信息披露資料存在相互矛盾或 者同一事實表述不一致且有實質性差異;

(四)文件披露的內容表述不清,邏輯混亂,嚴重影響投 資者理解;

(五)發行人對重大事項未及時報告或者未及時披露。第七十五條 發行人披露盈利預測的,利潤實現數如未達到盈利預測的 ,除因不可抗力外,其法定代表人、財務負責人應當在股東大會及證監會指定報刊上公開作出解釋 并道歉;證監會可以對法定代表人處以警告。

利潤實現數未達到盈利預測的 %的,除因不可抗力外, 證監會在 年內不受理該公司的公開發行證券申請。

注冊會計師為上述盈利預測出具審核報告的過程中未勤勉盡責的,證監會將視情節輕重,對相關機構和責任人員采取監管談話等監管措施,記入誠信檔案并公布;情節嚴重的, 給予警告等行政處罰。

以下為原文:

關于對恒安嘉新(北京)科技股份公司采取出具警示函監管措施的決定

恒安嘉新(北京)科技股份公司:

招股說明書申報稿顯示,你公司于年月日、月日簽訂,并于當年簽署驗收報告的個重大合同(合計金額,.萬元),年底均未回款且未開具發票,你公司將上述個合同收入確認在年。在上交所審核過程中,你公司以謹慎性為由,對上述個合同收入確認時點進行調整,調整為滿足合同約定并且主要經濟利益已經流入公司后再予以確認收入。據此,你公司相應調減年主營收入,.萬元,調減凈利潤,.萬元,扣非后歸屬于母公司所有者的凈利潤由調整前的,.萬元變為調整后的.萬元,調減金額占扣非前歸屬于母公司所有者的凈利潤的.%。發行人對上述個重大合同相關收入確認的信息披露前后不一致且有實質性差異。

按照《科創板首次公開發行股票注冊管理辦法(試行)》第七十四條的規定,我會決定對你公司采取出具警示函的行政監督管理措施。

如果對本監督管理措施不服,可以在收到本決定書之日起六十日內向我會提出行政復議申請,也可以在收到本決定書之日起六個月內向有管轄權的人民法院提起訴訟。復議與訴訟期間,上述監督管理措施不停止執行。

證監會

年月日

關于對中信建投證券股份有限公司采取出具警示函監管措施的決定

中信建投證券股份有限公司:

經查,我會發現你公司在保薦恒安嘉新(北京)股份公司(以下簡稱發行人)科創板首次公開發行股票申請過程中,招股說明書申報稿顯示發行人于年月日、月日簽訂,并于當年簽署驗收報告的個重大合同(合計金額,.萬元),年底均未回款且未開具發票,發行人將上述個合同收入確認在年。在上交所審核過程中,發行人以謹慎性為由,對上述個合同收入確認時點進行調整,調整為滿足合同約定并且主要經濟利益已經流入公司后再予以確認收入。據此,發行人相應調減年主營收入,.萬元,調減凈利潤,.萬元,扣非后歸屬于母公司所有者的凈利潤由調整前的,.萬元變為調整后的.萬元,調減金額占扣非前歸屬于母公司所有者的凈利潤的.%。發行人對上述個重大合同相關收入確認的信息披露前后不一致且有實質性差異。

上述情形,反映了你公司未能勤勉盡責地履行保薦義務,按照《科創板首次公開發行股票注冊管理辦法(試行)》第七十四條的規定,我會決定對你公司采取出具警示函的行政監督管理措施。

上述違規事項的發生,反映你公司內部控制制度存在薄弱環節,現責令你公司對內控制度存在的問題進行整改,并將整改情況的報告報送我會。

如果對本監督管理措施不服,可以在收到本決定書之日起六十日內向我會提出行政復議申請,也可以在收到本決定書之日起六個月內向有管轄權的人民法院提起訴訟。復議與訴訟期間,上述監督管理措施不停止執行。

證監會

年月日

關于對劉博、王作維采取出具警示函監管措施的決定

劉博、王作維:

經查,我會發現你在保薦恒安嘉新(北京)科技股份公司(以下簡稱發行人)科創板首次公開發行股票申請過程中,招股說明書申報稿顯示發行人于年月日、月日簽訂,并于當年簽署驗收報告的個重大合同(合計金額,.萬元),年底均未回款且未開具發票,發行人將上述個合同收入確認在年。在上交所審核過程中,發行人以謹慎性為由,對上述個合同收入確認時點進行調整,調整為滿足合同約定并且主要經濟利益已經流入公司后再予以確認收入。據此,發行人相應調減年主營收入,.萬元,調減凈利潤,.萬元,扣非后歸屬于母公司所有者的凈利潤由調整前的,.萬元變為調整后的.萬元,調減金額占扣非前歸屬于母公司所有者的凈利潤的.%。發行人對上述個重大合同相關收入確認的信息披露前后不一致且有實質性差異。

上述情形,反映了你未能勤勉盡責地履行保薦義務,不符合《證券發行上市保薦業務管理辦法》第四條的規定,按照《證券發行上市保薦業務管理辦法》第六十二條,我會決定對你采取出具警示函的行政監督管理措施。

如果對本監督管理措施不服,可以在收到本決定書之日起日內向我會提出行政復議申請,也可以在收到本決定書之日起個月內向有管轄權的人民法院提起訴訟。復議與訴訟期間,上述監督管理措施不停止執行。

證監會u

年月日

證券監督管理委員會網站昨日公布的監管份措施顯示,恒安嘉新(北京)科技股份公司(以下簡稱“恒安嘉新”或公司)招股說明書申報稿顯示,公司于年月日、月日簽訂,并于當年簽署驗收報告的個重大合同(合計金額.億元),年底均未回款且未開具發票,恒安嘉新將上述個合同收入確認在年。在上交所審核過程中,恒安嘉新以謹慎性為由,對上述個合同收入確認時點進行調整,調整為滿足合同約定并且主要經濟利益已經流入公司后再予以確認收入。據此,恒安嘉新相應調減年主營收入.億元,調減凈利潤.萬元,扣非后歸屬于母公司所有者的凈利潤由調整前的.萬元變為調整后的.萬元,調減金額占扣非前歸屬于母公司所有者的凈利潤的.%。發行人對上述個重大合同相關收入確認的信息披露前后不一致且有實質性差異。

中信建投證券股份有限公司(以下簡稱“中信建投”,.SH)以及保薦人劉博、王作維在保薦上述恒安嘉新科創板首次公開發行股票申請過程中,未能勤勉盡責地履行保薦義務,兩位當事人的行為不符合《證券發行上市保薦業務管理辦法》第四條的規定。

按照《證券發行上市保薦業務管理辦法》第六十二條、《科創板首次公開發行股票注冊管理辦法(試行)》第七十四條的規定,證監會決定對恒安嘉新、中信建投以及上述兩位保薦人采取出具警示函的行政監督管理措施。上述違規事項的發生,反映中信建投內部控制制度存在薄弱環節,證監會現責令中信建投對內控制度存在的問題進行整改,并將整改情況的報告報送證監會。

經經濟網記者查詢發現,恒安嘉新成立于年月日,注冊資本萬人民幣,金紅為法人代表、實控人、最終受益人、第一大股東,持股比例.%。中信建投成立于年月日,注冊資本.億元,于年月日在上海證券交易所掛牌,法人代表、董事長為王常青。截至年月日,北京國有資本經營管理中心為第一大股東,持股.億股,持股比例.%。

恒安嘉新于今年月日向上交所提交IPO申報稿,并于月日通過科創板上市委年第次審議會議獲通過,成為今年科創板過會的第家企業,但恒安嘉新也是中信建投年內首單保薦的科創板IPO注冊失敗的企業,中信建投今年已保薦家企業在科創板過會。證監會否決恒安嘉新上市申請的主要原因為特殊會計處理被指內控缺失以及未披露前期會計差錯更正事項。

恒安嘉新本次擬公開發行不超過萬人民幣普通股,擬募集資金凈額.億元。其中.億元用于面向G的網絡空間安全態勢感知平臺項目、.億元用于面向工業互聯網及物聯網的安全綜合治理平臺項目、.億元網絡空間安全產業基地項目、.億元用于補充流動資金。

《證券發行上市保薦業務管理辦法》第四條規定:保薦機構及其保薦代表人應當遵守法律、行政法規和證監會的相關規定,恪守業務規則和行業規范,誠實守信,勤勉盡責,盡職推薦發行人證券發行上市,持續督導發行人履行規范運作、信守承諾、信息披露等義務。

保薦機構及其保薦代表人不得通過從事保薦業務謀取任何不正當利益。

《證券發行上市保薦業務管理辦法》第六十二條規定:證監會可以對保薦機構及其保薦代表人從事保薦業務的情況進行定期或者不定期現場檢查,保薦機構及其保薦代表人應當積極配合檢查,如實提供有關資料,不得拒絕、阻撓、逃避檢查,不得謊報、隱匿、銷毀相關證據材料。

《科創板首次公開發行股票注冊管理辦法(試行)》第七十四條規定:發行人、保薦人、證券服務機構存在以下情形的,證監會可以視情節輕重,采取責令改正、監管談話、 出具警示函、 年內不接受相關單位及其責任人員出具的與注冊申請有關的文件等監管措施;情節嚴重的,可以同時采取 個月內不接受相關單位及其責任人員出具的發行證券專項文 件的監管措施:

(一)制作或者出具的文件不齊備或者不符合要求;

(二)擅自改動注冊申請文件、信息披露資料或者其他已 提交文件;

(三)注冊申請文件或者信息披露資料存在相互矛盾或 者同一事實表述不一致且有實質性差異;

(四)文件披露的內容表述不清,邏輯混亂,嚴重影響投 資者理解;

(五)發行人對重大事項未及時報告或者未及時披露。第七十五條 發行人披露盈利預測的,利潤實現數如未達到盈利預測的 ,除因不可抗力外,其法定代表人、財務負責人應當在股東大會及證監會指定報刊上公開作出解釋 并道歉;證監會可以對法定代表人處以警告。

利潤實現數未達到盈利預測的 %的,除因不可抗力外, 證監會在 年內不受理該公司的公開發行證券申請。

注冊會計師為上述盈利預測出具審核報告的過程中未勤勉盡責的,證監會將視情節輕重,對相關機構和責任人員采取監管談話等監管措施,記入誠信檔案并公布;情節嚴重的, 給予警告等行政處罰。

以下為原文:

關于對恒安嘉新(北京)科技股份公司采取出具警示函監管措施的決定

恒安嘉新(北京)科技股份公司:

招股說明書申報稿顯示,你公司于年月日、月日簽訂,并于當年簽署驗收報告的個重大合同(合計金額,.萬元),年底均未回款且未開具發票,你公司將上述個合同收入確認在年。在上交所審核過程中,你公司以謹慎性為由,對上述個合同收入確認時點進行調整,調整為滿足合同約定并且主要經濟利益已經流入公司后再予以確認收入。據此,你公司相應調減年主營收入,.萬元,調減凈利潤,.萬元,扣非后歸屬于母公司所有者的凈利潤由調整前的,.萬元變為調整后的.萬元,調減金額占扣非前歸屬于母公司所有者的凈利潤的.%。發行人對上述個重大合同相關收入確認的信息披露前后不一致且有實質性差異。

按照《科創板首次公開發行股票注冊管理辦法(試行)》第七十四條的規定,我會決定對你公司采取出具警示函的行政監督管理措施。

如果對本監督管理措施不服,可以在收到本決定書之日起六十日內向我會提出行政復議申請,也可以在收到本決定書之日起六個月內向有管轄權的人民法院提起訴訟。復議與訴訟期間,上述監督管理措施不停止執行。

證監會

年月日

關于對中信建投證券股份有限公司采取出具警示函監管措施的決定

中信建投證券股份有限公司:

經查,我會發現你公司在保薦恒安嘉新(北京)股份公司(以下簡稱發行人)科創板首次公開發行股票申請過程中,招股說明書申報稿顯示發行人于年月日、月日簽訂,并于當年簽署驗收報告的個重大合同(合計金額,.萬元),年底均未回款且未開具發票,發行人將上述個合同收入確認在年。在上交所審核過程中,發行人以謹慎性為由,對上述個合同收入確認時點進行調整,調整為滿足合同約定并且主要經濟利益已經流入公司后再予以確認收入。據此,發行人相應調減年主營收入,.萬元,調減凈利潤,.萬元,扣非后歸屬于母公司所有者的凈利潤由調整前的,.萬元變為調整后的.萬元,調減金額占扣非前歸屬于母公司所有者的凈利潤的.%。發行人對上述個重大合同相關收入確認的信息披露前后不一致且有實質性差異。

上述情形,反映了你公司未能勤勉盡責地履行保薦義務,按照《科創板首次公開發行股票注冊管理辦法(試行)》第七十四條的規定,我會決定對你公司采取出具警示函的行政監督管理措施。

上述違規事項的發生,反映你公司內部控制制度存在薄弱環節,現責令你公司對內控制度存在的問題進行整改,并將整改情況的報告報送我會。

如果對本監督管理措施不服,可以在收到本決定書之日起六十日內向我會提出行政復議申請,也可以在收到本決定書之日起六個月內向有管轄權的人民法院提起訴訟。復議與訴訟期間,上述監督管理措施不停止執行。

證監會

年月日

關于對劉博、王作維采取出具警示函監管措施的決定

劉博、王作維:

經查,我會發現你在保薦恒安嘉新(北京)科技股份公司(以下簡稱發行人)科創板首次公開發行股票申請過程中,招股說明書申報稿顯示發行人于年月日、月日簽訂,并于當年簽署驗收報告的個重大合同(合計金額,.萬元),年底均未回款且未開具發票,發行人將上述個合同收入確認在年。在上交所審核過程中,發行人以謹慎性為由,對上述個合同收入確認時點進行調整,調整為滿足合同約定并且主要經濟利益已經流入公司后再予以確認收入。據此,發行人相應調減年主營收入,.萬元,調減凈利潤,.萬元,扣非后歸屬于母公司所有者的凈利潤由調整前的,.萬元變為調整后的.萬元,調減金額占扣非前歸屬于母公司所有者的凈利潤的.%。發行人對上述個重大合同相關收入確認的信息披露前后不一致且有實質性差異。

上述情形,反映了你未能勤勉盡責地履行保薦義務,不符合《證券發行上市保薦業務管理辦法》第四條的規定,按照《證券發行上市保薦業務管理辦法》第六十二條,我會決定對你采取出具警示函的行政監督管理措施。

如果對本監督管理措施不服,可以在收到本決定書之日起日內向我會提出行政復議申請,也可以在收到本決定書之日起個月內向有管轄權的人民法院提起訴訟。復議與訴訟期間,上述監督管理措施不停止執行。

證監會u

年月日

證券監督管理委員會網站昨日公布的監管份措施顯示,恒安嘉新(北京)科技股份公司(以下簡稱“恒安嘉新”或公司)招股說明書申報稿顯示,公司于年月日、月日簽訂,并于當年簽署驗收報告的個重大合同(合計金額.億元),年底均未回款且未開具發票,恒安嘉新將上述個合同收入確認在年。在上交所審核過程中,恒安嘉新以謹慎性為由,對上述個合同收入確認時點進行調整,調整為滿足合同約定并且主要經濟利益已經流入公司后再予以確認收入。據此,恒安嘉新相應調減年主營收入.億元,調減凈利潤.萬元,扣非后歸屬于母公司所有者的凈利潤由調整前的.萬元變為調整后的.萬元,調減金額占扣非前歸屬于母公司所有者的凈利潤的.%。發行人對上述個重大合同相關收入確認的信息披露前后不一致且有實質性差異。

中信建投證券股份有限公司(以下簡稱“中信建投”,.SH)以及保薦人劉博、王作維在保薦上述恒安嘉新科創板首次公開發行股票申請過程中,未能勤勉盡責地履行保薦義務,兩位當事人的行為不符合《證券發行上市保薦業務管理辦法》第四條的規定。

按照《證券發行上市保薦業務管理辦法》第六十二條、《科創板首次公開發行股票注冊管理辦法(試行)》第七十四條的規定,證監會決定對恒安嘉新、中信建投以及上述兩位保薦人采取出具警示函的行政監督管理措施。上述違規事項的發生,反映中信建投內部控制制度存在薄弱環節,證監會現責令中信建投對內控制度存在的問題進行整改,并將整改情況的報告報送證監會。

經經濟網記者查詢發現,恒安嘉新成立于年月日,注冊資本萬人民幣,金紅為法人代表、實控人、最終受益人、第一大股東,持股比例.%。中信建投成立于年月日,注冊資本.億元,于年月日在上海證券交易所掛牌,法人代表、董事長為王常青。截至年月日,北京國有資本經營管理中心為第一大股東,持股.億股,持股比例.%。

恒安嘉新于今年月日向上交所提交IPO申報稿,并于月日通過科創板上市委年第次審議會議獲通過,成為今年科創板過會的第家企業,但恒安嘉新也是中信建投年內首單保薦的科創板IPO注冊失敗的企業,中信建投今年已保薦家企業在科創板過會。證監會否決恒安嘉新上市申請的主要原因為特殊會計處理被指內控缺失以及未披露前期會計差錯更正事項。

恒安嘉新本次擬公開發行不超過萬人民幣普通股,擬募集資金凈額.億元。其中.億元用于面向G的網絡空間安全態勢感知平臺項目、.億元用于面向工業互聯網及物聯網的安全綜合治理平臺項目、.億元網絡空間安全產業基地項目、.億元用于補充流動資金。

《證券發行上市保薦業務管理辦法》第四條規定:保薦機構及其保薦代表人應當遵守法律、行政法規和證監會的相關規定,恪守業務規則和行業規范,誠實守信,勤勉盡責,盡職推薦發行人證券發行上市,持續督導發行人履行規范運作、信守承諾、信息披露等義務。

保薦機構及其保薦代表人不得通過從事保薦業務謀取任何不正當利益。

《證券發行上市保薦業務管理辦法》第六十二條規定:證監會可以對保薦機構及其保薦代表人從事保薦業務的情況進行定期或者不定期現場檢查,保薦機構及其保薦代表人應當積極配合檢查,如實提供有關資料,不得拒絕、阻撓、逃避檢查,不得謊報、隱匿、銷毀相關證據材料。

《科創板首次公開發行股票注冊管理辦法(試行)》第七十四條規定:發行人、保薦人、證券服務機構存在以下情形的,證監會可以視情節輕重,采取責令改正、監管談話、 出具警示函、 年內不接受相關單位及其責任人員出具的與注冊申請有關的文件等監管措施;情節嚴重的,可以同時采取 個月內不接受相關單位及其責任人員出具的發行證券專項文 件的監管措施:

(一)制作或者出具的文件不齊備或者不符合要求;

(二)擅自改動注冊申請文件、信息披露資料或者其他已 提交文件;

(三)注冊申請文件或者信息披露資料存在相互矛盾或 者同一事實表述不一致且有實質性差異;

(四)文件披露的內容表述不清,邏輯混亂,嚴重影響投 資者理解;

(五)發行人對重大事項未及時報告或者未及時披露。第七十五條 發行人披露盈利預測的,利潤實現數如未達到盈利預測的 ,除因不可抗力外,其法定代表人、財務負責人應當在股東大會及證監會指定報刊上公開作出解釋 并道歉;證監會可以對法定代表人處以警告。

利潤實現數未達到盈利預測的 %的,除因不可抗力外, 證監會在 年內不受理該公司的公開發行證券申請。

注冊會計師為上述盈利預測出具審核報告的過程中未勤勉盡責的,證監會將視情節輕重,對相關機構和責任人員采取監管談話等監管措施,記入誠信檔案并公布;情節嚴重的, 給予警告等行政處罰。

以下為原文:

關于對恒安嘉新(北京)科技股份公司采取出具警示函監管措施的決定

恒安嘉新(北京)科技股份公司:

招股說明書申報稿顯示,你公司于年月日、月日簽訂,并于當年簽署驗收報告的個重大合同(合計金額,.萬元),年底均未回款且未開具發票,你公司將上述個合同收入確認在年。在上交所審核過程中,你公司以謹慎性為由,對上述個合同收入確認時點進行調整,調整為滿足合同約定并且主要經濟利益已經流入公司后再予以確認收入。據此,你公司相應調減年主營收入,.萬元,調減凈利潤,.萬元,扣非后歸屬于母公司所有者的凈利潤由調整前的,.萬元變為調整后的.萬元,調減金額占扣非前歸屬于母公司所有者的凈利潤的.%。發行人對上述個重大合同相關收入確認的信息披露前后不一致且有實質性差異。

按照《科創板首次公開發行股票注冊管理辦法(試行)》第七十四條的規定,我會決定對你公司采取出具警示函的行政監督管理措施。

如果對本監督管理措施不服,可以在收到本決定書之日起六十日內向我會提出行政復議申請,也可以在收到本決定書之日起六個月內向有管轄權的人民法院提起訴訟。復議與訴訟期間,上述監督管理措施不停止執行。

證監會

年月日

關于對中信建投證券股份有限公司采取出具警示函監管措施的決定

中信建投證券股份有限公司:

經查,我會發現你公司在保薦恒安嘉新(北京)股份公司(以下簡稱發行人)科創板首次公開發行股票申請過程中,招股說明書申報稿顯示發行人于年月日、月日簽訂,并于當年簽署驗收報告的個重大合同(合計金額,.萬元),年底均未回款且未開具發票,發行人將上述個合同收入確認在年。在上交所審核過程中,發行人以謹慎性為由,對上述個合同收入確認時點進行調整,調整為滿足合同約定并且主要經濟利益已經流入公司后再予以確認收入。據此,發行人相應調減年主營收入,.萬元,調減凈利潤,.萬元,扣非后歸屬于母公司所有者的凈利潤由調整前的,.萬元變為調整后的.萬元,調減金額占扣非前歸屬于母公司所有者的凈利潤的.%。發行人對上述個重大合同相關收入確認的信息披露前后不一致且有實質性差異。

上述情形,反映了你公司未能勤勉盡責地履行保薦義務,按照《科創板首次公開發行股票注冊管理辦法(試行)》第七十四條的規定,我會決定對你公司采取出具警示函的行政監督管理措施。

上述違規事項的發生,反映你公司內部控制制度存在薄弱環節,現責令你公司對內控制度存在的問題進行整改,并將整改情況的報告報送我會。

如果對本監督管理措施不服,可以在收到本決定書之日起六十日內向我會提出行政復議申請,也可以在收到本決定書之日起六個月內向有管轄權的人民法院提起訴訟。復議與訴訟期間,上述監督管理措施不停止執行。

證監會

年月日

關于對劉博、王作維采取出具警示函監管措施的決定

劉博、王作維:

經查,我會發現你在保薦恒安嘉新(北京)科技股份公司(以下簡稱發行人)科創板首次公開發行股票申請過程中,招股說明書申報稿顯示發行人于年月日、月日簽訂,并于當年簽署驗收報告的個重大合同(合計金額,.萬元),年底均未回款且未開具發票,發行人將上述個合同收入確認在年。在上交所審核過程中,發行人以謹慎性為由,對上述個合同收入確認時點進行調整,調整為滿足合同約定并且主要經濟利益已經流入公司后再予以確認收入。據此,發行人相應調減年主營收入,.萬元,調減凈利潤,.萬元,扣非后歸屬于母公司所有者的凈利潤由調整前的,.萬元變為調整后的.萬元,調減金額占扣非前歸屬于母公司所有者的凈利潤的.%。發行人對上述個重大合同相關收入確認的信息披露前后不一致且有實質性差異。

上述情形,反映了你未能勤勉盡責地履行保薦義務,不符合《證券發行上市保薦業務管理辦法》第四條的規定,按照《證券發行上市保薦業務管理辦法》第六十二條,我會決定對你采取出具警示函的行政監督管理措施。

如果對本監督管理措施不服,可以在收到本決定書之日起日內向我會提出行政復議申請,也可以在收到本決定書之日起個月內向有管轄權的人民法院提起訴訟。復議與訴訟期間,上述監督管理措施不停止執行。

證監會u

年月日

證券監督管理委員會網站昨日公布的監管份措施顯示,恒安嘉新(北京)科技股份公司(以下簡稱“恒安嘉新”或公司)招股說明書申報稿顯示,公司于年月日、月日簽訂,并于當年簽署驗收報告的個重大合同(合計金額.億元),年底均未回款且未開具發票,恒安嘉新將上述個合同收入確認在年。在上交所審核過程中,恒安嘉新以謹慎性為由,對上述個合同收入確認時點進行調整,調整為滿足合同約定并且主要經濟利益已經流入公司后再予以確認收入。據此,恒安嘉新相應調減年主營收入.億元,調減凈利潤.萬元,扣非后歸屬于母公司所有者的凈利潤由調整前的.萬元變為調整后的.萬元,調減金額占扣非前歸屬于母公司所有者的凈利潤的.%。發行人對上述個重大合同相關收入確認的信息披露前后不一致且有實質性差異。

中信建投證券股份有限公司(以下簡稱“中信建投”,.SH)以及保薦人劉博、王作維在保薦上述恒安嘉新科創板首次公開發行股票申請過程中,未能勤勉盡責地履行保薦義務,兩位當事人的行為不符合《證券發行上市保薦業務管理辦法》第四條的規定。

按照《證券發行上市保薦業務管理辦法》第六十二條、《科創板首次公開發行股票注冊管理辦法(試行)》第七十四條的規定,證監會決定對恒安嘉新、中信建投以及上述兩位保薦人采取出具警示函的行政監督管理措施。上述違規事項的發生,反映中信建投內部控制制度存在薄弱環節,證監會現責令中信建投對內控制度存在的問題進行整改,并將整改情況的報告報送證監會。

經經濟網記者查詢發現,恒安嘉新成立于年月日,注冊資本萬人民幣,金紅為法人代表、實控人、最終受益人、第一大股東,持股比例.%。中信建投成立于年月日,注冊資本.億元,于年月日在上海證券交易所掛牌,法人代表、董事長為王常青。截至年月日,北京國有資本經營管理中心為第一大股東,持股.億股,持股比例.%。

恒安嘉新于今年月日向上交所提交IPO申報稿,并于月日通過科創板上市委年第次審議會議獲通過,成為今年科創板過會的第家企業,但恒安嘉新也是中信建投年內首單保薦的科創板IPO注冊失敗的企業,中信建投今年已保薦家企業在科創板過會。證監會否決恒安嘉新上市申請的主要原因為特殊會計處理被指內控缺失以及未披露前期會計差錯更正事項。

恒安嘉新本次擬公開發行不超過萬人民幣普通股,擬募集資金凈額.億元。其中.億元用于面向G的網絡空間安全態勢感知平臺項目、.億元用于面向工業互聯網及物聯網的安全綜合治理平臺項目、.億元網絡空間安全產業基地項目、.億元用于補充流動資金。

《證券發行上市保薦業務管理辦法》第四條規定:保薦機構及其保薦代表人應當遵守法律、行政法規和證監會的相關規定,恪守業務規則和行業規范,誠實守信,勤勉盡責,盡職推薦發行人證券發行上市,持續督導發行人履行規范運作、信守承諾、信息披露等義務。

保薦機構及其保薦代表人不得通過從事保薦業務謀取任何不正當利益。

《證券發行上市保薦業務管理辦法》第六十二條規定:證監會可以對保薦機構及其保薦代表人從事保薦業務的情況進行定期或者不定期現場檢查,保薦機構及其保薦代表人應當積極配合檢查,如實提供有關資料,不得拒絕、阻撓、逃避檢查,不得謊報、隱匿、銷毀相關證據材料。

《科創板首次公開發行股票注冊管理辦法(試行)》第七十四條規定:發行人、保薦人、證券服務機構存在以下情形的,證監會可以視情節輕重,采取責令改正、監管談話、 出具警示函、 年內不接受相關單位及其責任人員出具的與注冊申請有關的文件等監管措施;情節嚴重的,可以同時采取 個月內不接受相關單位及其責任人員出具的發行證券專項文 件的監管措施:

(一)制作或者出具的文件不齊備或者不符合要求;

(二)擅自改動注冊申請文件、信息披露資料或者其他已 提交文件;

(三)注冊申請文件或者信息披露資料存在相互矛盾或 者同一事實表述不一致且有實質性差異;

(四)文件披露的內容表述不清,邏輯混亂,嚴重影響投 資者理解;

(五)發行人對重大事項未及時報告或者未及時披露。第七十五條 發行人披露盈利預測的,利潤實現數如未達到盈利預測的 ,除因不可抗力外,其法定代表人、財務負責人應當在股東大會及證監會指定報刊上公開作出解釋 并道歉;證監會可以對法定代表人處以警告。

利潤實現數未達到盈利預測的 %的,除因不可抗力外, 證監會在 年內不受理該公司的公開發行證券申請。

注冊會計師為上述盈利預測出具審核報告的過程中未勤勉盡責的,證監會將視情節輕重,對相關機構和責任人員采取監管談話等監管措施,記入誠信檔案并公布;情節嚴重的, 給予警告等行政處罰。

以下為原文:

關于對恒安嘉新(北京)科技股份公司采取出具警示函監管措施的決定

恒安嘉新(北京)科技股份公司:

招股說明書申報稿顯示,你公司于年月日、月日簽訂,并于當年簽署驗收報告的個重大合同(合計金額,.萬元),年底均未回款且未開具發票,你公司將上述個合同收入確認在年。在上交所審核過程中,你公司以謹慎性為由,對上述個合同收入確認時點進行調整,調整為滿足合同約定并且主要經濟利益已經流入公司后再予以確認收入。據此,你公司相應調減年主營收入,.萬元,調減凈利潤,.萬元,扣非后歸屬于母公司所有者的凈利潤由調整前的,.萬元變為調整后的.萬元,調減金額占扣非前歸屬于母公司所有者的凈利潤的.%。發行人對上述個重大合同相關收入確認的信息披露前后不一致且有實質性差異。

按照《科創板首次公開發行股票注冊管理辦法(試行)》第七十四條的規定,我會決定對你公司采取出具警示函的行政監督管理措施。

如果對本監督管理措施不服,可以在收到本決定書之日起六十日內向我會提出行政復議申請,也可以在收到本決定書之日起六個月內向有管轄權的人民法院提起訴訟。復議與訴訟期間,上述監督管理措施不停止執行。

證監會

年月日

關于對中信建投證券股份有限公司采取出具警示函監管措施的決定

中信建投證券股份有限公司:

經查,我會發現你公司在保薦恒安嘉新(北京)股份公司(以下簡稱發行人)科創板首次公開發行股票申請過程中,招股說明書申報稿顯示發行人于年月日、月日簽訂,并于當年簽署驗收報告的個重大合同(合計金額,.萬元),年底均未回款且未開具發票,發行人將上述個合同收入確認在年。在上交所審核過程中,發行人以謹慎性為由,對上述個合同收入確認時點進行調整,調整為滿足合同約定并且主要經濟利益已經流入公司后再予以確認收入。據此,發行人相應調減年主營收入,.萬元,調減凈利潤,.萬元,扣非后歸屬于母公司所有者的凈利潤由調整前的,.萬元變為調整后的.萬元,調減金額占扣非前歸屬于母公司所有者的凈利潤的.%。發行人對上述個重大合同相關收入確認的信息披露前后不一致且有實質性差異。

上述情形,反映了你公司未能勤勉盡責地履行保薦義務,按照《科創板首次公開發行股票注冊管理辦法(試行)》第七十四條的規定,我會決定對你公司采取出具警示函的行政監督管理措施。

上述違規事項的發生,反映你公司內部控制制度存在薄弱環節,現責令你公司對內控制度存在的問題進行整改,并將整改情況的報告報送我會。

如果對本監督管理措施不服,可以在收到本決定書之日起六十日內向我會提出行政復議申請,也可以在收到本決定書之日起六個月內向有管轄權的人民法院提起訴訟。復議與訴訟期間,上述監督管理措施不停止執行。

證監會

年月日

關于對劉博、王作維采取出具警示函監管措施的決定

劉博、王作維:

經查,我會發現你在保薦恒安嘉新(北京)科技股份公司(以下簡稱發行人)科創板首次公開發行股票申請過程中,招股說明書申報稿顯示發行人于年月日、月日簽訂,并于當年簽署驗收報告的個重大合同(合計金額,.萬元),年底均未回款且未開具發票,發行人將上述個合同收入確認在年。在上交所審核過程中,發行人以謹慎性為由,對上述個合同收入確認時點進行調整,調整為滿足合同約定并且主要經濟利益已經流入公司后再予以確認收入。據此,發行人相應調減年主營收入,.萬元,調減凈利潤,.萬元,扣非后歸屬于母公司所有者的凈利潤由調整前的,.萬元變為調整后的.萬元,調減金額占扣非前歸屬于母公司所有者的凈利潤的.%。發行人對上述個重大合同相關收入確認的信息披露前后不一致且有實質性差異。

上述情形,反映了你未能勤勉盡責地履行保薦義務,不符合《證券發行上市保薦業務管理辦法》第四條的規定,按照《證券發行上市保薦業務管理辦法》第六十二條,我會決定對你采取出具警示函的行政監督管理措施。

如果對本監督管理措施不服,可以在收到本決定書之日起日內向我會提出行政復議申請,也可以在收到本決定書之日起個月內向有管轄權的人民法院提起訴訟。復議與訴訟期間,上述監督管理措施不停止執行。

證監會u

年月日

證券監督管理委員會網站昨日公布的監管份措施顯示,恒安嘉新(北京)科技股份公司(以下簡稱“恒安嘉新”或公司)招股說明書申報稿顯示,公司于年月日、月日簽訂,并于當年簽署驗收報告的個重大合同(合計金額.億元),年底均未回款且未開具發票,恒安嘉新將上述個合同收入確認在年。在上交所審核過程中,恒安嘉新以謹慎性為由,對上述個合同收入確認時點進行調整,調整為滿足合同約定并且主要經濟利益已經流入公司后再予以確認收入。據此,恒安嘉新相應調減年主營收入.億元,調減凈利潤.萬元,扣非后歸屬于母公司所有者的凈利潤由調整前的.萬元變為調整后的.萬元,調減金額占扣非前歸屬于母公司所有者的凈利潤的.%。發行人對上述個重大合同相關收入確認的信息披露前后不一致且有實質性差異。

中信建投證券股份有限公司(以下簡稱“中信建投”,.SH)以及保薦人劉博、王作維在保薦上述恒安嘉新科創板首次公開發行股票申請過程中,未能勤勉盡責地履行保薦義務,兩位當事人的行為不符合《證券發行上市保薦業務管理辦法》第四條的規定。

按照《證券發行上市保薦業務管理辦法》第六十二條、《科創板首次公開發行股票注冊管理辦法(試行)》第七十四條的規定,證監會決定對恒安嘉新、中信建投以及上述兩位保薦人采取出具警示函的行政監督管理措施。上述違規事項的發生,反映中信建投內部控制制度存在薄弱環節,證監會現責令中信建投對內控制度存在的問題進行整改,并將整改情況的報告報送證監會。

經經濟網記者查詢發現,恒安嘉新成立于年月日,注冊資本萬人民幣,金紅為法人代表、實控人、最終受益人、第一大股東,持股比例.%。中信建投成立于年月日,注冊資本.億元,于年月日在上海證券交易所掛牌,法人代表、董事長為王常青。截至年月日,北京國有資本經營管理中心為第一大股東,持股.億股,持股比例.%。

恒安嘉新于今年月日向上交所提交IPO申報稿,并于月日通過科創板上市委年第次審議會議獲通過,成為今年科創板過會的第家企業,但恒安嘉新也是中信建投年內首單保薦的科創板IPO注冊失敗的企業,中信建投今年已保薦家企業在科創板過會。證監會否決恒安嘉新上市申請的主要原因為特殊會計處理被指內控缺失以及未披露前期會計差錯更正事項。

恒安嘉新本次擬公開發行不超過萬人民幣普通股,擬募集資金凈額.億元。其中.億元用于面向G的網絡空間安全態勢感知平臺項目、.億元用于面向工業互聯網及物聯網的安全綜合治理平臺項目、.億元網絡空間安全產業基地項目、.億元用于補充流動資金。

《證券發行上市保薦業務管理辦法》第四條規定:保薦機構及其保薦代表人應當遵守法律、行政法規和證監會的相關規定,恪守業務規則和行業規范,誠實守信,勤勉盡責,盡職推薦發行人證券發行上市,持續督導發行人履行規范運作、信守承諾、信息披露等義務。

保薦機構及其保薦代表人不得通過從事保薦業務謀取任何不正當利益。

《證券發行上市保薦業務管理辦法》第六十二條規定:證監會可以對保薦機構及其保薦代表人從事保薦業務的情況進行定期或者不定期現場檢查,保薦機構及其保薦代表人應當積極配合檢查,如實提供有關資料,不得拒絕、阻撓、逃避檢查,不得謊報、隱匿、銷毀相關證據材料。

《科創板首次公開發行股票注冊管理辦法(試行)》第七十四條規定:發行人、保薦人、證券服務機構存在以下情形的,證監會可以視情節輕重,采取責令改正、監管談話、 出具警示函、 年內不接受相關單位及其責任人員出具的與注冊申請有關的文件等監管措施;情節嚴重的,可以同時采取 個月內不接受相關單位及其責任人員出具的發行證券專項文 件的監管措施:

(一)制作或者出具的文件不齊備或者不符合要求;

(二)擅自改動注冊申請文件、信息披露資料或者其他已 提交文件;

(三)注冊申請文件或者信息披露資料存在相互矛盾或 者同一事實表述不一致且有實質性差異;

(四)文件披露的內容表述不清,邏輯混亂,嚴重影響投 資者理解;

(五)發行人對重大事項未及時報告或者未及時披露。第七十五條 發行人披露盈利預測的,利潤實現數如未達到盈利預測的 ,除因不可抗力外,其法定代表人、財務負責人應當在股東大會及證監會指定報刊上公開作出解釋 并道歉;證監會可以對法定代表人處以警告。

利潤實現數未達到盈利預測的 %的,除因不可抗力外, 證監會在 年內不受理該公司的公開發行證券申請。

注冊會計師為上述盈利預測出具審核報告的過程中未勤勉盡責的,證監會將視情節輕重,對相關機構和責任人員采取監管談話等監管措施,記入誠信檔案并公布;情節嚴重的, 給予警告等行政處罰。

以下為原文:

關于對恒安嘉新(北京)科技股份公司采取出具警示函監管措施的決定

恒安嘉新(北京)科技股份公司:

招股說明書申報稿顯示,你公司于年月日、月日簽訂,并于當年簽署驗收報告的個重大合同(合計金額,.萬元),年底均未回款且未開具發票,你公司將上述個合同收入確認在年。在上交所審核過程中,你公司以謹慎性為由,對上述個合同收入確認時點進行調整,調整為滿足合同約定并且主要經濟利益已經流入公司后再予以確認收入。據此,你公司相應調減年主營收入,.萬元,調減凈利潤,.萬元,扣非后歸屬于母公司所有者的凈利潤由調整前的,.萬元變為調整后的.萬元,調減金額占扣非前歸屬于母公司所有者的凈利潤的.%。發行人對上述個重大合同相關收入確認的信息披露前后不一致且有實質性差異。

按照《科創板首次公開發行股票注冊管理辦法(試行)》第七十四條的規定,我會決定對你公司采取出具警示函的行政監督管理措施。

如果對本監督管理措施不服,可以在收到本決定書之日起六十日內向我會提出行政復議申請,也可以在收到本決定書之日起六個月內向有管轄權的人民法院提起訴訟。復議與訴訟期間,上述監督管理措施不停止執行。

證監會

年月日

關于對中信建投證券股份有限公司采取出具警示函監管措施的決定

中信建投證券股份有限公司:

經查,我會發現你公司在保薦恒安嘉新(北京)股份公司(以下簡稱發行人)科創板首次公開發行股票申請過程中,招股說明書申報稿顯示發行人于年月日、月日簽訂,并于當年簽署驗收報告的個重大合同(合計金額,.萬元),年底均未回款且未開具發票,發行人將上述個合同收入確認在年。在上交所審核過程中,發行人以謹慎性為由,對上述個合同收入確認時點進行調整,調整為滿足合同約定并且主要經濟利益已經流入公司后再予以確認收入。據此,發行人相應調減年主營收入,.萬元,調減凈利潤,.萬元,扣非后歸屬于母公司所有者的凈利潤由調整前的,.萬元變為調整后的.萬元,調減金額占扣非前歸屬于母公司所有者的凈利潤的.%。發行人對上述個重大合同相關收入確認的信息披露前后不一致且有實質性差異。

上述情形,反映了你公司未能勤勉盡責地履行保薦義務,按照《科創板首次公開發行股票注冊管理辦法(試行)》第七十四條的規定,我會決定對你公司采取出具警示函的行政監督管理措施。

上述違規事項的發生,反映你公司內部控制制度存在薄弱環節,現責令你公司對內控制度存在的問題進行整改,并將整改情況的報告報送我會。

如果對本監督管理措施不服,可以在收到本決定書之日起六十日內向我會提出行政復議申請,也可以在收到本決定書之日起六個月內向有管轄權的人民法院提起訴訟。復議與訴訟期間,上述監督管理措施不停止執行。

證監會

年月日

關于對劉博、王作維采取出具警示函監管措施的決定

劉博、王作維:

經查,我會發現你在保薦恒安嘉新(北京)科技股份公司(以下簡稱發行人)科創板首次公開發行股票申請過程中,招股說明書申報稿顯示發行人于年月日、月日簽訂,并于當年簽署驗收報告的個重大合同(合計金額,.萬元),年底均未回款且未開具發票,發行人將上述個合同收入確認在年。在上交所審核過程中,發行人以謹慎性為由,對上述個合同收入確認時點進行調整,調整為滿足合同約定并且主要經濟利益已經流入公司后再予以確認收入。據此,發行人相應調減年主營收入,.萬元,調減凈利潤,.萬元,扣非后歸屬于母公司所有者的凈利潤由調整前的,.萬元變為調整后的.萬元,調減金額占扣非前歸屬于母公司所有者的凈利潤的.%。發行人對上述個重大合同相關收入確認的信息披露前后不一致且有實質性差異。

上述情形,反映了你未能勤勉盡責地履行保薦義務,不符合《證券發行上市保薦業務管理辦法》第四條的規定,按照《證券發行上市保薦業務管理辦法》第六十二條,我會決定對你采取出具警示函的行政監督管理措施。

如果對本監督管理措施不服,可以在收到本決定書之日起日內向我會提出行政復議申請,也可以在收到本決定書之日起個月內向有管轄權的人民法院提起訴訟。復議與訴訟期間,上述監督管理措施不停止執行。

證監會u

年月日

新華網云南

證券監督管理委員會網站昨日公布的監管份措施顯示,恒安嘉新(北京)科技股份公司(以下簡稱“恒安嘉新”或公司)招股說明書申報稿顯示,公司于年月日、月日簽訂,并于當年簽署驗收報告的個重大合同(合計金額.億元),年底均未回款且未開具發票,恒安嘉新將上述個合同收入確認在年。在上交所審核過程中,恒安嘉新以謹慎性為由,對上述個合同收入確認時點進行調整,調整為滿足合同約定并且主要經濟利益已經流入公司后再予以確認收入。據此,恒安嘉新相應調減年主營收入.億元,調減凈利潤.萬元,扣非后歸屬于母公司所有者的凈利潤由調整前的.萬元變為調整后的.萬元,調減金額占扣非前歸屬于母公司所有者的凈利潤的.%。發行人對上述個重大合同相關收入確認的信息披露前后不一致且有實質性差異。

中信建投證券股份有限公司(以下簡稱“中信建投”,.SH)以及保薦人劉博、王作維在保薦上述恒安嘉新科創板首次公開發行股票申請過程中,未能勤勉盡責地履行保薦義務,兩位當事人的行為不符合《證券發行上市保薦業務管理辦法》第四條的規定。

按照《證券發行上市保薦業務管理辦法》第六十二條、《科創板首次公開發行股票注冊管理辦法(試行)》第七十四條的規定,證監會決定對恒安嘉新、中信建投以及上述兩位保薦人采取出具警示函的行政監督管理措施。上述違規事項的發生,反映中信建投內部控制制度存在薄弱環節,證監會現責令中信建投對內控制度存在的問題進行整改,并將整改情況的報告報送證監會。

經經濟網記者查詢發現,恒安嘉新成立于年月日,注冊資本萬人民幣,金紅為法人代表、實控人、最終受益人、第一大股東,持股比例.%。中信建投成立于年月日,注冊資本.億元,于年月日在上海證券交易所掛牌,法人代表、董事長為王常青。截至年月日,北京國有資本經營管理中心為第一大股東,持股.億股,持股比例.%。

恒安嘉新于今年月日向上交所提交IPO申報稿,并于月日通過科創板上市委年第次審議會議獲通過,成為今年科創板過會的第家企業,但恒安嘉新也是中信建投年內首單保薦的科創板IPO注冊失敗的企業,中信建投今年已保薦家企業在科創板過會。證監會否決恒安嘉新上市申請的主要原因為特殊會計處理被指內控缺失以及未披露前期會計差錯更正事項。

恒安嘉新本次擬公開發行不超過萬人民幣普通股,擬募集資金凈額.億元。其中.億元用于面向G的網絡空間安全態勢感知平臺項目、.億元用于面向工業互聯網及物聯網的安全綜合治理平臺項目、.億元網絡空間安全產業基地項目、.億元用于補充流動資金。

《證券發行上市保薦業務管理辦法》第四條規定:保薦機構及其保薦代表人應當遵守法律、行政法規和證監會的相關規定,恪守業務規則和行業規范,誠實守信,勤勉盡責,盡職推薦發行人證券發行上市,持續督導發行人履行規范運作、信守承諾、信息披露等義務。

保薦機構及其保薦代表人不得通過從事保薦業務謀取任何不正當利益。

《證券發行上市保薦業務管理辦法》第六十二條規定:證監會可以對保薦機構及其保薦代表人從事保薦業務的情況進行定期或者不定期現場檢查,保薦機構及其保薦代表人應當積極配合檢查,如實提供有關資料,不得拒絕、阻撓、逃避檢查,不得謊報、隱匿、銷毀相關證據材料。

《科創板首次公開發行股票注冊管理辦法(試行)》第七十四條規定:發行人、保薦人、證券服務機構存在以下情形的,證監會可以視情節輕重,采取責令改正、監管談話、 出具警示函、 年內不接受相關單位及其責任人員出具的與注冊申請有關的文件等監管措施;情節嚴重的,可以同時采取 個月內不接受相關單位及其責任人員出具的發行證券專項文 件的監管措施:

(一)制作或者出具的文件不齊備或者不符合要求;

(二)擅自改動注冊申請文件、信息披露資料或者其他已 提交文件;

(三)注冊申請文件或者信息披露資料存在相互矛盾或 者同一事實表述不一致且有實質性差異;

(四)文件披露的內容表述不清,邏輯混亂,嚴重影響投 資者理解;

(五)發行人對重大事項未及時報告或者未及時披露。第七十五條 發行人披露盈利預測的,利潤實現數如未達到盈利預測的 ,除因不可抗力外,其法定代表人、財務負責人應當在股東大會及證監會指定報刊上公開作出解釋 并道歉;證監會可以對法定代表人處以警告。

利潤實現數未達到盈利預測的 %的,除因不可抗力外, 證監會在 年內不受理該公司的公開發行證券申請。

注冊會計師為上述盈利預測出具審核報告的過程中未勤勉盡責的,證監會將視情節輕重,對相關機構和責任人員采取監管談話等監管措施,記入誠信檔案并公布;情節嚴重的, 給予警告等行政處罰。

以下為原文:

關于對恒安嘉新(北京)科技股份公司采取出具警示函監管措施的決定

恒安嘉新(北京)科技股份公司:

招股說明書申報稿顯示,你公司于年月日、月日簽訂,并于當年簽署驗收報告的個重大合同(合計金額,.萬元),年底均未回款且未開具發票,你公司將上述個合同收入確認在年。在上交所審核過程中,你公司以謹慎性為由,對上述個合同收入確認時點進行調整,調整為滿足合同約定并且主要經濟利益已經流入公司后再予以確認收入。據此,你公司相應調減年主營收入,.萬元,調減凈利潤,.萬元,扣非后歸屬于母公司所有者的凈利潤由調整前的,.萬元變為調整后的.萬元,調減金額占扣非前歸屬于母公司所有者的凈利潤的.%。發行人對上述個重大合同相關收入確認的信息披露前后不一致且有實質性差異。

按照《科創板首次公開發行股票注冊管理辦法(試行)》第七十四條的規定,我會決定對你公司采取出具警示函的行政監督管理措施。

如果對本監督管理措施不服,可以在收到本決定書之日起六十日內向我會提出行政復議申請,也可以在收到本決定書之日起六個月內向有管轄權的人民法院提起訴訟。復議與訴訟期間,上述監督管理措施不停止執行。

證監會

年月日

關于對中信建投證券股份有限公司采取出具警示函監管措施的決定

中信建投證券股份有限公司:

經查,我會發現你公司在保薦恒安嘉新(北京)股份公司(以下簡稱發行人)科創板首次公開發行股票申請過程中,招股說明書申報稿顯示發行人于年月日、月日簽訂,并于當年簽署驗收報告的個重大合同(合計金額,.萬元),年底均未回款且未開具發票,發行人將上述個合同收入確認在年。在上交所審核過程中,發行人以謹慎性為由,對上述個合同收入確認時點進行調整,調整為滿足合同約定并且主要經濟利益已經流入公司后再予以確認收入。據此,發行人相應調減年主營收入,.萬元,調減凈利潤,.萬元,扣非后歸屬于母公司所有者的凈利潤由調整前的,.萬元變為調整后的.萬元,調減金額占扣非前歸屬于母公司所有者的凈利潤的.%。發行人對上述個重大合同相關收入確認的信息披露前后不一致且有實質性差異。

上述情形,反映了你公司未能勤勉盡責地履行保薦義務,按照《科創板首次公開發行股票注冊管理辦法(試行)》第七十四條的規定,我會決定對你公司采取出具警示函的行政監督管理措施。

上述違規事項的發生,反映你公司內部控制制度存在薄弱環節,現責令你公司對內控制度存在的問題進行整改,并將整改情況的報告報送我會。

如果對本監督管理措施不服,可以在收到本決定書之日起六十日內向我會提出行政復議申請,也可以在收到本決定書之日起六個月內向有管轄權的人民法院提起訴訟。復議與訴訟期間,上述監督管理措施不停止執行。

證監會

年月日

關于對劉博、王作維采取出具警示函監管措施的決定

劉博、王作維:

經查,我會發現你在保薦恒安嘉新(北京)科技股份公司(以下簡稱發行人)科創板首次公開發行股票申請過程中,招股說明書申報稿顯示發行人于年月日、月日簽訂,并于當年簽署驗收報告的個重大合同(合計金額,.萬元),年底均未回款且未開具發票,發行人將上述個合同收入確認在年。在上交所審核過程中,發行人以謹慎性為由,對上述個合同收入確認時點進行調整,調整為滿足合同約定并且主要經濟利益已經流入公司后再予以確認收入。據此,發行人相應調減年主營收入,.萬元,調減凈利潤,.萬元,扣非后歸屬于母公司所有者的凈利潤由調整前的,.萬元變為調整后的.萬元,調減金額占扣非前歸屬于母公司所有者的凈利潤的.%。發行人對上述個重大合同相關收入確認的信息披露前后不一致且有實質性差異。

上述情形,反映了你未能勤勉盡責地履行保薦義務,不符合《證券發行上市保薦業務管理辦法》第四條的規定,按照《證券發行上市保薦業務管理辦法》第六十二條,我會決定對你采取出具警示函的行政監督管理措施。

如果對本監督管理措施不服,可以在收到本決定書之日起日內向我會提出行政復議申請,也可以在收到本決定書之日起個月內向有管轄權的人民法院提起訴訟。復議與訴訟期間,上述監督管理措施不停止執行。

證監會u

年月日

新華網云南

證券監督管理委員會網站昨日公布的監管份措施顯示,恒安嘉新(北京)科技股份公司(以下簡稱“恒安嘉新”或公司)招股說明書申報稿顯示,公司于年月日、月日簽訂,并于當年簽署驗收報告的個重大合同(合計金額.億元),年底均未回款且未開具發票,恒安嘉新將上述個合同收入確認在年。在上交所審核過程中,恒安嘉新以謹慎性為由,對上述個合同收入確認時點進行調整,調整為滿足合同約定并且主要經濟利益已經流入公司后再予以確認收入。據此,恒安嘉新相應調減年主營收入.億元,調減凈利潤.萬元,扣非后歸屬于母公司所有者的凈利潤由調整前的.萬元變為調整后的.萬元,調減金額占扣非前歸屬于母公司所有者的凈利潤的.%。發行人對上述個重大合同相關收入確認的信息披露前后不一致且有實質性差異。

中信建投證券股份有限公司(以下簡稱“中信建投”,.SH)以及保薦人劉博、王作維在保薦上述恒安嘉新科創板首次公開發行股票申請過程中,未能勤勉盡責地履行保薦義務,兩位當事人的行為不符合《證券發行上市保薦業務管理辦法》第四條的規定。

按照《證券發行上市保薦業務管理辦法》第六十二條、《科創板首次公開發行股票注冊管理辦法(試行)》第七十四條的規定,證監會決定對恒安嘉新、中信建投以及上述兩位保薦人采取出具警示函的行政監督管理措施。上述違規事項的發生,反映中信建投內部控制制度存在薄弱環節,證監會現責令中信建投對內控制度存在的問題進行整改,并將整改情況的報告報送證監會。

經經濟網記者查詢發現,恒安嘉新成立于年月日,注冊資本萬人民幣,金紅為法人代表、實控人、最終受益人、第一大股東,持股比例.%。中信建投成立于年月日,注冊資本.億元,于年月日在上海證券交易所掛牌,法人代表、董事長為王常青。截至年月日,北京國有資本經營管理中心為第一大股東,持股.億股,持股比例.%。

恒安嘉新于今年月日向上交所提交IPO申報稿,并于月日通過科創板上市委年第次審議會議獲通過,成為今年科創板過會的第家企業,但恒安嘉新也是中信建投年內首單保薦的科創板IPO注冊失敗的企業,中信建投今年已保薦家企業在科創板過會。證監會否決恒安嘉新上市申請的主要原因為特殊會計處理被指內控缺失以及未披露前期會計差錯更正事項。

恒安嘉新本次擬公開發行不超過萬人民幣普通股,擬募集資金凈額.億元。其中.億元用于面向G的網絡空間安全態勢感知平臺項目、.億元用于面向工業互聯網及物聯網的安全綜合治理平臺項目、.億元網絡空間安全產業基地項目、.億元用于補充流動資金。

《證券發行上市保薦業務管理辦法》第四條規定:保薦機構及其保薦代表人應當遵守法律、行政法規和證監會的相關規定,恪守業務規則和行業規范,誠實守信,勤勉盡責,盡職推薦發行人證券發行上市,持續督導發行人履行規范運作、信守承諾、信息披露等義務。

保薦機構及其保薦代表人不得通過從事保薦業務謀取任何不正當利益。

《證券發行上市保薦業務管理辦法》第六十二條規定:證監會可以對保薦機構及其保薦代表人從事保薦業務的情況進行定期或者不定期現場檢查,保薦機構及其保薦代表人應當積極配合檢查,如實提供有關資料,不得拒絕、阻撓、逃避檢查,不得謊報、隱匿、銷毀相關證據材料。

《科創板首次公開發行股票注冊管理辦法(試行)》第七十四條規定:發行人、保薦人、證券服務機構存在以下情形的,證監會可以視情節輕重,采取責令改正、監管談話、 出具警示函、 年內不接受相關單位及其責任人員出具的與注冊申請有關的文件等監管措施;情節嚴重的,可以同時采取 個月內不接受相關單位及其責任人員出具的發行證券專項文 件的監管措施:

(一)制作或者出具的文件不齊備或者不符合要求;

(二)擅自改動注冊申請文件、信息披露資料或者其他已 提交文件;

(三)注冊申請文件或者信息披露資料存在相互矛盾或 者同一事實表述不一致且有實質性差異;

(四)文件披露的內容表述不清,邏輯混亂,嚴重影響投 資者理解;

(五)發行人對重大事項未及時報告或者未及時披露。第七十五條 發行人披露盈利預測的,利潤實現數如未達到盈利預測的 ,除因不可抗力外,其法定代表人、財務負責人應當在股東大會及證監會指定報刊上公開作出解釋 并道歉;證監會可以對法定代表人處以警告。

利潤實現數未達到盈利預測的 %的,除因不可抗力外, 證監會在 年內不受理該公司的公開發行證券申請。

注冊會計師為上述盈利預測出具審核報告的過程中未勤勉盡責的,證監會將視情節輕重,對相關機構和責任人員采取監管談話等監管措施,記入誠信檔案并公布;情節嚴重的, 給予警告等行政處罰。

以下為原文:

關于對恒安嘉新(北京)科技股份公司采取出具警示函監管措施的決定

恒安嘉新(北京)科技股份公司:

招股說明書申報稿顯示,你公司于年月日、月日簽訂,并于當年簽署驗收報告的個重大合同(合計金額,.萬元),年底均未回款且未開具發票,你公司將上述個合同收入確認在年。在上交所審核過程中,你公司以謹慎性為由,對上述個合同收入確認時點進行調整,調整為滿足合同約定并且主要經濟利益已經流入公司后再予以確認收入。據此,你公司相應調減年主營收入,.萬元,調減凈利潤,.萬元,扣非后歸屬于母公司所有者的凈利潤由調整前的,.萬元變為調整后的.萬元,調減金額占扣非前歸屬于母公司所有者的凈利潤的.%。發行人對上述個重大合同相關收入確認的信息披露前后不一致且有實質性差異。

按照《科創板首次公開發行股票注冊管理辦法(試行)》第七十四條的規定,我會決定對你公司采取出具警示函的行政監督管理措施。

如果對本監督管理措施不服,可以在收到本決定書之日起六十日內向我會提出行政復議申請,也可以在收到本決定書之日起六個月內向有管轄權的人民法院提起訴訟。復議與訴訟期間,上述監督管理措施不停止執行。

證監會

年月日

關于對中信建投證券股份有限公司采取出具警示函監管措施的決定

中信建投證券股份有限公司:

經查,我會發現你公司在保薦恒安嘉新(北京)股份公司(以下簡稱發行人)科創板首次公開發行股票申請過程中,招股說明書申報稿顯示發行人于年月日、月日簽訂,并于當年簽署驗收報告的個重大合同(合計金額,.萬元),年底均未回款且未開具發票,發行人將上述個合同收入確認在年。在上交所審核過程中,發行人以謹慎性為由,對上述個合同收入確認時點進行調整,調整為滿足合同約定并且主要經濟利益已經流入公司后再予以確認收入。據此,發行人相應調減年主營收入,.萬元,調減凈利潤,.萬元,扣非后歸屬于母公司所有者的凈利潤由調整前的,.萬元變為調整后的.萬元,調減金額占扣非前歸屬于母公司所有者的凈利潤的.%。發行人對上述個重大合同相關收入確認的信息披露前后不一致且有實質性差異。

上述情形,反映了你公司未能勤勉盡責地履行保薦義務,按照《科創板首次公開發行股票注冊管理辦法(試行)》第七十四條的規定,我會決定對你公司采取出具警示函的行政監督管理措施。

上述違規事項的發生,反映你公司內部控制制度存在薄弱環節,現責令你公司對內控制度存在的問題進行整改,并將整改情況的報告報送我會。

如果對本監督管理措施不服,可以在收到本決定書之日起六十日內向我會提出行政復議申請,也可以在收到本決定書之日起六個月內向有管轄權的人民法院提起訴訟。復議與訴訟期間,上述監督管理措施不停止執行。

證監會

年月日

關于對劉博、王作維采取出具警示函監管措施的決定

劉博、王作維:

經查,我會發現你在保薦恒安嘉新(北京)科技股份公司(以下簡稱發行人)科創板首次公開發行股票申請過程中,招股說明書申報稿顯示發行人于年月日、月日簽訂,并于當年簽署驗收報告的個重大合同(合計金額,.萬元),年底均未回款且未開具發票,發行人將上述個合同收入確認在年。在上交所審核過程中,發行人以謹慎性為由,對上述個合同收入確認時點進行調整,調整為滿足合同約定并且主要經濟利益已經流入公司后再予以確認收入。據此,發行人相應調減年主營收入,.萬元,調減凈利潤,.萬元,扣非后歸屬于母公司所有者的凈利潤由調整前的,.萬元變為調整后的.萬元,調減金額占扣非前歸屬于母公司所有者的凈利潤的.%。發行人對上述個重大合同相關收入確認的信息披露前后不一致且有實質性差異。

上述情形,反映了你未能勤勉盡責地履行保薦義務,不符合《證券發行上市保薦業務管理辦法》第四條的規定,按照《證券發行上市保薦業務管理辦法》第六十二條,我會決定對你采取出具警示函的行政監督管理措施。

如果對本監督管理措施不服,可以在收到本決定書之日起日內向我會提出行政復議申請,也可以在收到本決定書之日起個月內向有管轄權的人民法院提起訴訟。復議與訴訟期間,上述監督管理措施不停止執行。

證監會u

年月日

證券監督管理委員會網站昨日公布的監管份措施顯示,恒安嘉新(北京)科技股份公司(以下簡稱“恒安嘉新”或公司)招股說明書申報稿顯示,公司于年月日、月日簽訂,并于當年簽署驗收報告的個重大合同(合計金額.億元),年底均未回款且未開具發票,恒安嘉新將上述個合同收入確認在年。在上交所審核過程中,恒安嘉新以謹慎性為由,對上述個合同收入確認時點進行調整,調整為滿足合同約定并且主要經濟利益已經流入公司后再予以確認收入。據此,恒安嘉新相應調減年主營收入.億元,調減凈利潤.萬元,扣非后歸屬于母公司所有者的凈利潤由調整前的.萬元變為調整后的.萬元,調減金額占扣非前歸屬于母公司所有者的凈利潤的.%。發行人對上述個重大合同相關收入確認的信息披露前后不一致且有實質性差異。

中信建投證券股份有限公司(以下簡稱“中信建投”,.SH)以及保薦人劉博、王作維在保薦上述恒安嘉新科創板首次公開發行股票申請過程中,未能勤勉盡責地履行保薦義務,兩位當事人的行為不符合《證券發行上市保薦業務管理辦法》第四條的規定。

按照《證券發行上市保薦業務管理辦法》第六十二條、《科創板首次公開發行股票注冊管理辦法(試行)》第七十四條的規定,證監會決定對恒安嘉新、中信建投以及上述兩位保薦人采取出具警示函的行政監督管理措施。上述違規事項的發生,反映中信建投內部控制制度存在薄弱環節,證監會現責令中信建投對內控制度存在的問題進行整改,并將整改情況的報告報送證監會。

經經濟網記者查詢發現,恒安嘉新成立于年月日,注冊資本萬人民幣,金紅為法人代表、實控人、最終受益人、第一大股東,持股比例.%。中信建投成立于年月日,注冊資本.億元,于年月日在上海證券交易所掛牌,法人代表、董事長為王常青。截至年月日,北京國有資本經營管理中心為第一大股東,持股.億股,持股比例.%。

恒安嘉新于今年月日向上交所提交IPO申報稿,并于月日通過科創板上市委年第次審議會議獲通過,成為今年科創板過會的第家企業,但恒安嘉新也是中信建投年內首單保薦的科創板IPO注冊失敗的企業,中信建投今年已保薦家企業在科創板過會。證監會否決恒安嘉新上市申請的主要原因為特殊會計處理被指內控缺失以及未披露前期會計差錯更正事項。

恒安嘉新本次擬公開發行不超過萬人民幣普通股,擬募集資金凈額.億元。其中.億元用于面向G的網絡空間安全態勢感知平臺項目、.億元用于面向工業互聯網及物聯網的安全綜合治理平臺項目、.億元網絡空間安全產業基地項目、.億元用于補充流動資金。

《證券發行上市保薦業務管理辦法》第四條規定:保薦機構及其保薦代表人應當遵守法律、行政法規和證監會的相關規定,恪守業務規則和行業規范,誠實守信,勤勉盡責,盡職推薦發行人證券發行上市,持續督導發行人履行規范運作、信守承諾、信息披露等義務。

保薦機構及其保薦代表人不得通過從事保薦業務謀取任何不正當利益。

《證券發行上市保薦業務管理辦法》第六十二條規定:證監會可以對保薦機構及其保薦代表人從事保薦業務的情況進行定期或者不定期現場檢查,保薦機構及其保薦代表人應當積極配合檢查,如實提供有關資料,不得拒絕、阻撓、逃避檢查,不得謊報、隱匿、銷毀相關證據材料。

《科創板首次公開發行股票注冊管理辦法(試行)》第七十四條規定:發行人、保薦人、證券服務機構存在以下情形的,證監會可以視情節輕重,采取責令改正、監管談話、 出具警示函、 年內不接受相關單位及其責任人員出具的與注冊申請有關的文件等監管措施;情節嚴重的,可以同時采取 個月內不接受相關單位及其責任人員出具的發行證券專項文 件的監管措施:

(一)制作或者出具的文件不齊備或者不符合要求;

(二)擅自改動注冊申請文件、信息披露資料或者其他已 提交文件;

(三)注冊申請文件或者信息披露資料存在相互矛盾或 者同一事實表述不一致且有實質性差異;

(四)文件披露的內容表述不清,邏輯混亂,嚴重影響投 資者理解;

(五)發行人對重大事項未及時報告或者未及時披露。第七十五條 發行人披露盈利預測的,利潤實現數如未達到盈利預測的 ,除因不可抗力外,其法定代表人、財務負責人應當在股東大會及證監會指定報刊上公開作出解釋 并道歉;證監會可以對法定代表人處以警告。

利潤實現數未達到盈利預測的 %的,除因不可抗力外, 證監會在 年內不受理該公司的公開發行證券申請。

注冊會計師為上述盈利預測出具審核報告的過程中未勤勉盡責的,證監會將視情節輕重,對相關機構和責任人員采取監管談話等監管措施,記入誠信檔案并公布;情節嚴重的, 給予警告等行政處罰。

以下為原文:

關于對恒安嘉新(北京)科技股份公司采取出具警示函監管措施的決定

恒安嘉新(北京)科技股份公司:

招股說明書申報稿顯示,你公司于年月日、月日簽訂,并于當年簽署驗收報告的個重大合同(合計金額,.萬元),年底均未回款且未開具發票,你公司將上述個合同收入確認在年。在上交所審核過程中,你公司以謹慎性為由,對上述個合同收入確認時點進行調整,調整為滿足合同約定并且主要經濟利益已經流入公司后再予以確認收入。據此,你公司相應調減年主營收入,.萬元,調減凈利潤,.萬元,扣非后歸屬于母公司所有者的凈利潤由調整前的,.萬元變為調整后的.萬元,調減金額占扣非前歸屬于母公司所有者的凈利潤的.%。發行人對上述個重大合同相關收入確認的信息披露前后不一致且有實質性差異。

按照《科創板首次公開發行股票注冊管理辦法(試行)》第七十四條的規定,我會決定對你公司采取出具警示函的行政監督管理措施。

如果對本監督管理措施不服,可以在收到本決定書之日起六十日內向我會提出行政復議申請,也可以在收到本決定書之日起六個月內向有管轄權的人民法院提起訴訟。復議與訴訟期間,上述監督管理措施不停止執行。

證監會

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關于對中信建投證券股份有限公司采取出具警示函監管措施的決定

中信建投證券股份有限公司:

經查,我會發現你公司在保薦恒安嘉新(北京)股份公司(以下簡稱發行人)科創板首次公開發行股票申請過程中,招股說明書申報稿顯示發行人于年月日、月日簽訂,并于當年簽署驗收報告的個重大合同(合計金額,.萬元),年底均未回款且未開具發票,發行人將上述個合同收入確認在年。在上交所審核過程中,發行人以謹慎性為由,對上述個合同收入確認時點進行調整,調整為滿足合同約定并且主要經濟利益已經流入公司后再予以確認收入。據此,發行人相應調減年主營收入,.萬元,調減凈利潤,.萬元,扣非后歸屬于母公司所有者的凈利潤由調整前的,.萬元變為調整后的.萬元,調減金額占扣非前歸屬于母公司所有者的凈利潤的.%。發行人對上述個重大合同相關收入確認的信息披露前后不一致且有實質性差異。

上述情形,反映了你公司未能勤勉盡責地履行保薦義務,按照《科創板首次公開發行股票注冊管理辦法(試行)》第七十四條的規定,我會決定對你公司采取出具警示函的行政監督管理措施。

上述違規事項的發生,反映你公司內部控制制度存在薄弱環節,現責令你公司對內控制度存在的問題進行整改,并將整改情況的報告報送我會。

如果對本監督管理措施不服,可以在收到本決定書之日起六十日內向我會提出行政復議申請,也可以在收到本決定書之日起六個月內向有管轄權的人民法院提起訴訟。復議與訴訟期間,上述監督管理措施不停止執行。

證監會

年月日

關于對劉博、王作維采取出具警示函監管措施的決定

劉博、王作維:

經查,我會發現你在保薦恒安嘉新(北京)科技股份公司(以下簡稱發行人)科創板首次公開發行股票申請過程中,招股說明書申報稿顯示發行人于年月日、月日簽訂,并于當年簽署驗收報告的個重大合同(合計金額,.萬元),年底均未回款且未開具發票,發行人將上述個合同收入確認在年。在上交所審核過程中,發行人以謹慎性為由,對上述個合同收入確認時點進行調整,調整為滿足合同約定并且主要經濟利益已經流入公司后再予以確認收入。據此,發行人相應調減年主營收入,.萬元,調減凈利潤,.萬元,扣非后歸屬于母公司所有者的凈利潤由調整前的,.萬元變為調整后的.萬元,調減金額占扣非前歸屬于母公司所有者的凈利潤的.%。發行人對上述個重大合同相關收入確認的信息披露前后不一致且有實質性差異。

上述情形,反映了你未能勤勉盡責地履行保薦義務,不符合《證券發行上市保薦業務管理辦法》第四條的規定,按照《證券發行上市保薦業務管理辦法》第六十二條,我會決定對你采取出具警示函的行政監督管理措施。

如果對本監督管理措施不服,可以在收到本決定書之日起日內向我會提出行政復議申請,也可以在收到本決定書之日起個月內向有管轄權的人民法院提起訴訟。復議與訴訟期間,上述監督管理措施不停止執行。

證監會u

年月日

證券監督管理委員會網站昨日公布的監管份措施顯示,恒安嘉新(北京)科技股份公司(以下簡稱“恒安嘉新”或公司)招股說明書申報稿顯示,公司于年月日、月日簽訂,并于當年簽署驗收報告的個重大合同(合計金額.億元),年底均未回款且未開具發票,恒安嘉新將上述個合同收入確認在年。在上交所審核過程中,恒安嘉新以謹慎性為由,對上述個合同收入確認時點進行調整,調整為滿足合同約定并且主要經濟利益已經流入公司后再予以確認收入。據此,恒安嘉新相應調減年主營收入.億元,調減凈利潤.萬元,扣非后歸屬于母公司所有者的凈利潤由調整前的.萬元變為調整后的.萬元,調減金額占扣非前歸屬于母公司所有者的凈利潤的.%。發行人對上述個重大合同相關收入確認的信息披露前后不一致且有實質性差異。

中信建投證券股份有限公司(以下簡稱“中信建投”,.SH)以及保薦人劉博、王作維在保薦上述恒安嘉新科創板首次公開發行股票申請過程中,未能勤勉盡責地履行保薦義務,兩位當事人的行為不符合《證券發行上市保薦業務管理辦法》第四條的規定。

按照《證券發行上市保薦業務管理辦法》第六十二條、《科創板首次公開發行股票注冊管理辦法(試行)》第七十四條的規定,證監會決定對恒安嘉新、中信建投以及上述兩位保薦人采取出具警示函的行政監督管理措施。上述違規事項的發生,反映中信建投內部控制制度存在薄弱環節,證監會現責令中信建投對內控制度存在的問題進行整改,并將整改情況的報告報送證監會。

經經濟網記者查詢發現,恒安嘉新成立于年月日,注冊資本萬人民幣,金紅為法人代表、實控人、最終受益人、第一大股東,持股比例.%。中信建投成立于年月日,注冊資本.億元,于年月日在上海證券交易所掛牌,法人代表、董事長為王常青。截至年月日,北京國有資本經營管理中心為第一大股東,持股.億股,持股比例.%。

恒安嘉新于今年月日向上交所提交IPO申報稿,并于月日通過科創板上市委年第次審議會議獲通過,成為今年科創板過會的第家企業,但恒安嘉新也是中信建投年內首單保薦的科創板IPO注冊失敗的企業,中信建投今年已保薦家企業在科創板過會。證監會否決恒安嘉新上市申請的主要原因為特殊會計處理被指內控缺失以及未披露前期會計差錯更正事項。

恒安嘉新本次擬公開發行不超過萬人民幣普通股,擬募集資金凈額.億元。其中.億元用于面向G的網絡空間安全態勢感知平臺項目、.億元用于面向工業互聯網及物聯網的安全綜合治理平臺項目、.億元網絡空間安全產業基地項目、.億元用于補充流動資金。

《證券發行上市保薦業務管理辦法》第四條規定:保薦機構及其保薦代表人應當遵守法律、行政法規和證監會的相關規定,恪守業務規則和行業規范,誠實守信,勤勉盡責,盡職推薦發行人證券發行上市,持續督導發行人履行規范運作、信守承諾、信息披露等義務。

保薦機構及其保薦代表人不得通過從事保薦業務謀取任何不正當利益。

《證券發行上市保薦業務管理辦法》第六十二條規定:證監會可以對保薦機構及其保薦代表人從事保薦業務的情況進行定期或者不定期現場檢查,保薦機構及其保薦代表人應當積極配合檢查,如實提供有關資料,不得拒絕、阻撓、逃避檢查,不得謊報、隱匿、銷毀相關證據材料。

《科創板首次公開發行股票注冊管理辦法(試行)》第七十四條規定:發行人、保薦人、證券服務機構存在以下情形的,證監會可以視情節輕重,采取責令改正、監管談話、 出具警示函、 年內不接受相關單位及其責任人員出具的與注冊申請有關的文件等監管措施;情節嚴重的,可以同時采取 個月內不接受相關單位及其責任人員出具的發行證券專項文 件的監管措施:

(一)制作或者出具的文件不齊備或者不符合要求;

(二)擅自改動注冊申請文件、信息披露資料或者其他已 提交文件;

(三)注冊申請文件或者信息披露資料存在相互矛盾或 者同一事實表述不一致且有實質性差異;

(四)文件披露的內容表述不清,邏輯混亂,嚴重影響投 資者理解;

(五)發行人對重大事項未及時報告或者未及時披露。第七十五條 發行人披露盈利預測的,利潤實現數如未達到盈利預測的 ,除因不可抗力外,其法定代表人、財務負責人應當在股東大會及證監會指定報刊上公開作出解釋 并道歉;證監會可以對法定代表人處以警告。

利潤實現數未達到盈利預測的 %的,除因不可抗力外, 證監會在 年內不受理該公司的公開發行證券申請。

注冊會計師為上述盈利預測出具審核報告的過程中未勤勉盡責的,證監會將視情節輕重,對相關機構和責任人員采取監管談話等監管措施,記入誠信檔案并公布;情節嚴重的, 給予警告等行政處罰。

以下為原文:

關于對恒安嘉新(北京)科技股份公司采取出具警示函監管措施的決定

恒安嘉新(北京)科技股份公司:

招股說明書申報稿顯示,你公司于年月日、月日簽訂,并于當年簽署驗收報告的個重大合同(合計金額,.萬元),年底均未回款且未開具發票,你公司將上述個合同收入確認在年。在上交所審核過程中,你公司以謹慎性為由,對上述個合同收入確認時點進行調整,調整為滿足合同約定并且主要經濟利益已經流入公司后再予以確認收入。據此,你公司相應調減年主營收入,.萬元,調減凈利潤,.萬元,扣非后歸屬于母公司所有者的凈利潤由調整前的,.萬元變為調整后的.萬元,調減金額占扣非前歸屬于母公司所有者的凈利潤的.%。發行人對上述個重大合同相關收入確認的信息披露前后不一致且有實質性差異。

按照《科創板首次公開發行股票注冊管理辦法(試行)》第七十四條的規定,我會決定對你公司采取出具警示函的行政監督管理措施。

如果對本監督管理措施不服,可以在收到本決定書之日起六十日內向我會提出行政復議申請,也可以在收到本決定書之日起六個月內向有管轄權的人民法院提起訴訟。復議與訴訟期間,上述監督管理措施不停止執行。

證監會

年月日

關于對中信建投證券股份有限公司采取出具警示函監管措施的決定

中信建投證券股份有限公司:

經查,我會發現你公司在保薦恒安嘉新(北京)股份公司(以下簡稱發行人)科創板首次公開發行股票申請過程中,招股說明書申報稿顯示發行人于年月日、月日簽訂,并于當年簽署驗收報告的個重大合同(合計金額,.萬元),年底均未回款且未開具發票,發行人將上述個合同收入確認在年。在上交所審核過程中,發行人以謹慎性為由,對上述個合同收入確認時點進行調整,調整為滿足合同約定并且主要經濟利益已經流入公司后再予以確認收入。據此,發行人相應調減年主營收入,.萬元,調減凈利潤,.萬元,扣非后歸屬于母公司所有者的凈利潤由調整前的,.萬元變為調整后的.萬元,調減金額占扣非前歸屬于母公司所有者的凈利潤的.%。發行人對上述個重大合同相關收入確認的信息披露前后不一致且有實質性差異。

上述情形,反映了你公司未能勤勉盡責地履行保薦義務,按照《科創板首次公開發行股票注冊管理辦法(試行)》第七十四條的規定,我會決定對你公司采取出具警示函的行政監督管理措施。

上述違規事項的發生,反映你公司內部控制制度存在薄弱環節,現責令你公司對內控制度存在的問題進行整改,并將整改情況的報告報送我會。

如果對本監督管理措施不服,可以在收到本決定書之日起六十日內向我會提出行政復議申請,也可以在收到本決定書之日起六個月內向有管轄權的人民法院提起訴訟。復議與訴訟期間,上述監督管理措施不停止執行。

證監會

年月日

關于對劉博、王作維采取出具警示函監管措施的決定

劉博、王作維:

經查,我會發現你在保薦恒安嘉新(北京)科技股份公司(以下簡稱發行人)科創板首次公開發行股票申請過程中,招股說明書申報稿顯示發行人于年月日、月日簽訂,并于當年簽署驗收報告的個重大合同(合計金額,.萬元),年底均未回款且未開具發票,發行人將上述個合同收入確認在年。在上交所審核過程中,發行人以謹慎性為由,對上述個合同收入確認時點進行調整,調整為滿足合同約定并且主要經濟利益已經流入公司后再予以確認收入。據此,發行人相應調減年主營收入,.萬元,調減凈利潤,.萬元,扣非后歸屬于母公司所有者的凈利潤由調整前的,.萬元變為調整后的.萬元,調減金額占扣非前歸屬于母公司所有者的凈利潤的.%。發行人對上述個重大合同相關收入確認的信息披露前后不一致且有實質性差異。

上述情形,反映了你未能勤勉盡責地履行保薦義務,不符合《證券發行上市保薦業務管理辦法》第四條的規定,按照《證券發行上市保薦業務管理辦法》第六十二條,我會決定對你采取出具警示函的行政監督管理措施。

如果對本監督管理措施不服,可以在收到本決定書之日起日內向我會提出行政復議申請,也可以在收到本決定書之日起個月內向有管轄權的人民法院提起訴訟。復議與訴訟期間,上述監督管理措施不停止執行。

證監會u

年月日

證券監督管理委員會網站昨日公布的監管份措施顯示,恒安嘉新(北京)科技股份公司(以下簡稱“恒安嘉新”或公司)招股說明書申報稿顯示,公司于年月日、月日簽訂,并于當年簽署驗收報告的個重大合同(合計金額.億元),年底均未回款且未開具發票,恒安嘉新將上述個合同收入確認在年。在上交所審核過程中,恒安嘉新以謹慎性為由,對上述個合同收入確認時點進行調整,調整為滿足合同約定并且主要經濟利益已經流入公司后再予以確認收入。據此,恒安嘉新相應調減年主營收入.億元,調減凈利潤.萬元,扣非后歸屬于母公司所有者的凈利潤由調整前的.萬元變為調整后的.萬元,調減金額占扣非前歸屬于母公司所有者的凈利潤的.%。發行人對上述個重大合同相關收入確認的信息披露前后不一致且有實質性差異。

中信建投證券股份有限公司(以下簡稱“中信建投”,.SH)以及保薦人劉博、王作維在保薦上述恒安嘉新科創板首次公開發行股票申請過程中,未能勤勉盡責地履行保薦義務,兩位當事人的行為不符合《證券發行上市保薦業務管理辦法》第四條的規定。

按照《證券發行上市保薦業務管理辦法》第六十二條、《科創板首次公開發行股票注冊管理辦法(試行)》第七十四條的規定,證監會決定對恒安嘉新、中信建投以及上述兩位保薦人采取出具警示函的行政監督管理措施。上述違規事項的發生,反映中信建投內部控制制度存在薄弱環節,證監會現責令中信建投對內控制度存在的問題進行整改,并將整改情況的報告報送證監會。

經經濟網記者查詢發現,恒安嘉新成立于年月日,注冊資本萬人民幣,金紅為法人代表、實控人、最終受益人、第一大股東,持股比例.%。中信建投成立于年月日,注冊資本.億元,于年月日在上海證券交易所掛牌,法人代表、董事長為王常青。截至年月日,北京國有資本經營管理中心為第一大股東,持股.億股,持股比例.%。

恒安嘉新于今年月日向上交所提交IPO申報稿,并于月日通過科創板上市委年第次審議會議獲通過,成為今年科創板過會的第家企業,但恒安嘉新也是中信建投年內首單保薦的科創板IPO注冊失敗的企業,中信建投今年已保薦家企業在科創板過會。證監會否決恒安嘉新上市申請的主要原因為特殊會計處理被指內控缺失以及未披露前期會計差錯更正事項。

恒安嘉新本次擬公開發行不超過萬人民幣普通股,擬募集資金凈額.億元。其中.億元用于面向G的網絡空間安全態勢感知平臺項目、.億元用于面向工業互聯網及物聯網的安全綜合治理平臺項目、.億元網絡空間安全產業基地項目、.億元用于補充流動資金。

《證券發行上市保薦業務管理辦法》第四條規定:保薦機構及其保薦代表人應當遵守法律、行政法規和證監會的相關規定,恪守業務規則和行業規范,誠實守信,勤勉盡責,盡職推薦發行人證券發行上市,持續督導發行人履行規范運作、信守承諾、信息披露等義務。

保薦機構及其保薦代表人不得通過從事保薦業務謀取任何不正當利益。

《證券發行上市保薦業務管理辦法》第六十二條規定:證監會可以對保薦機構及其保薦代表人從事保薦業務的情況進行定期或者不定期現場檢查,保薦機構及其保薦代表人應當積極配合檢查,如實提供有關資料,不得拒絕、阻撓、逃避檢查,不得謊報、隱匿、銷毀相關證據材料。

《科創板首次公開發行股票注冊管理辦法(試行)》第七十四條規定:發行人、保薦人、證券服務機構存在以下情形的,證監會可以視情節輕重,采取責令改正、監管談話、 出具警示函、 年內不接受相關單位及其責任人員出具的與注冊申請有關的文件等監管措施;情節嚴重的,可以同時采取 個月內不接受相關單位及其責任人員出具的發行證券專項文 件的監管措施:

(一)制作或者出具的文件不齊備或者不符合要求;

(二)擅自改動注冊申請文件、信息披露資料或者其他已 提交文件;

(三)注冊申請文件或者信息披露資料存在相互矛盾或 者同一事實表述不一致且有實質性差異;

(四)文件披露的內容表述不清,邏輯混亂,嚴重影響投 資者理解;

(五)發行人對重大事項未及時報告或者未及時披露。第七十五條 發行人披露盈利預測的,利潤實現數如未達到盈利預測的 ,除因不可抗力外,其法定代表人、財務負責人應當在股東大會及證監會指定報刊上公開作出解釋 并道歉;證監會可以對法定代表人處以警告。

利潤實現數未達到盈利預測的 %的,除因不可抗力外, 證監會在 年內不受理該公司的公開發行證券申請。

注冊會計師為上述盈利預測出具審核報告的過程中未勤勉盡責的,證監會將視情節輕重,對相關機構和責任人員采取監管談話等監管措施,記入誠信檔案并公布;情節嚴重的, 給予警告等行政處罰。

以下為原文:

關于對恒安嘉新(北京)科技股份公司采取出具警示函監管措施的決定

恒安嘉新(北京)科技股份公司:

招股說明書申報稿顯示,你公司于年月日、月日簽訂,并于當年簽署驗收報告的個重大合同(合計金額,.萬元),年底均未回款且未開具發票,你公司將上述個合同收入確認在年。在上交所審核過程中,你公司以謹慎性為由,對上述個合同收入確認時點進行調整,調整為滿足合同約定并且主要經濟利益已經流入公司后再予以確認收入。據此,你公司相應調減年主營收入,.萬元,調減凈利潤,.萬元,扣非后歸屬于母公司所有者的凈利潤由調整前的,.萬元變為調整后的.萬元,調減金額占扣非前歸屬于母公司所有者的凈利潤的.%。發行人對上述個重大合同相關收入確認的信息披露前后不一致且有實質性差異。

按照《科創板首次公開發行股票注冊管理辦法(試行)》第七十四條的規定,我會決定對你公司采取出具警示函的行政監督管理措施。

如果對本監督管理措施不服,可以在收到本決定書之日起六十日內向我會提出行政復議申請,也可以在收到本決定書之日起六個月內向有管轄權的人民法院提起訴訟。復議與訴訟期間,上述監督管理措施不停止執行。

證監會

年月日

關于對中信建投證券股份有限公司采取出具警示函監管措施的決定

中信建投證券股份有限公司:

經查,我會發現你公司在保薦恒安嘉新(北京)股份公司(以下簡稱發行人)科創板首次公開發行股票申請過程中,招股說明書申報稿顯示發行人于年月日、月日簽訂,并于當年簽署驗收報告的個重大合同(合計金額,.萬元),年底均未回款且未開具發票,發行人將上述個合同收入確認在年。在上交所審核過程中,發行人以謹慎性為由,對上述個合同收入確認時點進行調整,調整為滿足合同約定并且主要經濟利益已經流入公司后再予以確認收入。據此,發行人相應調減年主營收入,.萬元,調減凈利潤,.萬元,扣非后歸屬于母公司所有者的凈利潤由調整前的,.萬元變為調整后的.萬元,調減金額占扣非前歸屬于母公司所有者的凈利潤的.%。發行人對上述個重大合同相關收入確認的信息披露前后不一致且有實質性差異。

上述情形,反映了你公司未能勤勉盡責地履行保薦義務,按照《科創板首次公開發行股票注冊管理辦法(試行)》第七十四條的規定,我會決定對你公司采取出具警示函的行政監督管理措施。

上述違規事項的發生,反映你公司內部控制制度存在薄弱環節,現責令你公司對內控制度存在的問題進行整改,并將整改情況的報告報送我會。

如果對本監督管理措施不服,可以在收到本決定書之日起六十日內向我會提出行政復議申請,也可以在收到本決定書之日起六個月內向有管轄權的人民法院提起訴訟。復議與訴訟期間,上述監督管理措施不停止執行。

證監會

年月日

關于對劉博、王作維采取出具警示函監管措施的決定

劉博、王作維:

經查,我會發現你在保薦恒安嘉新(北京)科技股份公司(以下簡稱發行人)科創板首次公開發行股票申請過程中,招股說明書申報稿顯示發行人于年月日、月日簽訂,并于當年簽署驗收報告的個重大合同(合計金額,.萬元),年底均未回款且未開具發票,發行人將上述個合同收入確認在年。在上交所審核過程中,發行人以謹慎性為由,對上述個合同收入確認時點進行調整,調整為滿足合同約定并且主要經濟利益已經流入公司后再予以確認收入。據此,發行人相應調減年主營收入,.萬元,調減凈利潤,.萬元,扣非后歸屬于母公司所有者的凈利潤由調整前的,.萬元變為調整后的.萬元,調減金額占扣非前歸屬于母公司所有者的凈利潤的.%。發行人對上述個重大合同相關收入確認的信息披露前后不一致且有實質性差異。

上述情形,反映了你未能勤勉盡責地履行保薦義務,不符合《證券發行上市保薦業務管理辦法》第四條的規定,按照《證券發行上市保薦業務管理辦法》第六十二條,我會決定對你采取出具警示函的行政監督管理措施。

如果對本監督管理措施不服,可以在收到本決定書之日起日內向我會提出行政復議申請,也可以在收到本決定書之日起個月內向有管轄權的人民法院提起訴訟。復議與訴訟期間,上述監督管理措施不停止執行。

證監會u

年月日

證券監督管理委員會網站昨日公布的監管份措施顯示,恒安嘉新(北京)科技股份公司(以下簡稱“恒安嘉新”或公司)招股說明書申報稿顯示,公司于年月日、月日簽訂,并于當年簽署驗收報告的個重大合同(合計金額.億元),年底均未回款且未開具發票,恒安嘉新將上述個合同收入確認在年。在上交所審核過程中,恒安嘉新以謹慎性為由,對上述個合同收入確認時點進行調整,調整為滿足合同約定并且主要經濟利益已經流入公司后再予以確認收入。據此,恒安嘉新相應調減年主營收入.億元,調減凈利潤.萬元,扣非后歸屬于母公司所有者的凈利潤由調整前的.萬元變為調整后的.萬元,調減金額占扣非前歸屬于母公司所有者的凈利潤的.%。發行人對上述個重大合同相關收入確認的信息披露前后不一致且有實質性差異。

中信建投證券股份有限公司(以下簡稱“中信建投”,.SH)以及保薦人劉博、王作維在保薦上述恒安嘉新科創板首次公開發行股票申請過程中,未能勤勉盡責地履行保薦義務,兩位當事人的行為不符合《證券發行上市保薦業務管理辦法》第四條的規定。

按照《證券發行上市保薦業務管理辦法》第六十二條、《科創板首次公開發行股票注冊管理辦法(試行)》第七十四條的規定,證監會決定對恒安嘉新、中信建投以及上述兩位保薦人采取出具警示函的行政監督管理措施。上述違規事項的發生,反映中信建投內部控制制度存在薄弱環節,證監會現責令中信建投對內控制度存在的問題進行整改,并將整改情況的報告報送證監會。

經經濟網記者查詢發現,恒安嘉新成立于年月日,注冊資本萬人民幣,金紅為法人代表、實控人、最終受益人、第一大股東,持股比例.%。中信建投成立于年月日,注冊資本.億元,于年月日在上海證券交易所掛牌,法人代表、董事長為王常青。截至年月日,北京國有資本經營管理中心為第一大股東,持股.億股,持股比例.%。

恒安嘉新于今年月日向上交所提交IPO申報稿,并于月日通過科創板上市委年第次審議會議獲通過,成為今年科創板過會的第家企業,但恒安嘉新也是中信建投年內首單保薦的科創板IPO注冊失敗的企業,中信建投今年已保薦家企業在科創板過會。證監會否決恒安嘉新上市申請的主要原因為特殊會計處理被指內控缺失以及未披露前期會計差錯更正事項。

恒安嘉新本次擬公開發行不超過萬人民幣普通股,擬募集資金凈額.億元。其中.億元用于面向G的網絡空間安全態勢感知平臺項目、.億元用于面向工業互聯網及物聯網的安全綜合治理平臺項目、.億元網絡空間安全產業基地項目、.億元用于補充流動資金。

《證券發行上市保薦業務管理辦法》第四條規定:保薦機構及其保薦代表人應當遵守法律、行政法規和證監會的相關規定,恪守業務規則和行業規范,誠實守信,勤勉盡責,盡職推薦發行人證券發行上市,持續督導發行人履行規范運作、信守承諾、信息披露等義務。

保薦機構及其保薦代表人不得通過從事保薦業務謀取任何不正當利益。

《證券發行上市保薦業務管理辦法》第六十二條規定:證監會可以對保薦機構及其保薦代表人從事保薦業務的情況進行定期或者不定期現場檢查,保薦機構及其保薦代表人應當積極配合檢查,如實提供有關資料,不得拒絕、阻撓、逃避檢查,不得謊報、隱匿、銷毀相關證據材料。

《科創板首次公開發行股票注冊管理辦法(試行)》第七十四條規定:發行人、保薦人、證券服務機構存在以下情形的,證監會可以視情節輕重,采取責令改正、監管談話、 出具警示函、 年內不接受相關單位及其責任人員出具的與注冊申請有關的文件等監管措施;情節嚴重的,可以同時采取 個月內不接受相關單位及其責任人員出具的發行證券專項文 件的監管措施:

(一)制作或者出具的文件不齊備或者不符合要求;

(二)擅自改動注冊申請文件、信息披露資料或者其他已 提交文件;

(三)注冊申請文件或者信息披露資料存在相互矛盾或 者同一事實表述不一致且有實質性差異;

(四)文件披露的內容表述不清,邏輯混亂,嚴重影響投 資者理解;

(五)發行人對重大事項未及時報告或者未及時披露。第七十五條 發行人披露盈利預測的,利潤實現數如未達到盈利預測的 ,除因不可抗力外,其法定代表人、財務負責人應當在股東大會及證監會指定報刊上公開作出解釋 并道歉;證監會可以對法定代表人處以警告。

利潤實現數未達到盈利預測的 %的,除因不可抗力外, 證監會在 年內不受理該公司的公開發行證券申請。

注冊會計師為上述盈利預測出具審核報告的過程中未勤勉盡責的,證監會將視情節輕重,對相關機構和責任人員采取監管談話等監管措施,記入誠信檔案并公布;情節嚴重的, 給予警告等行政處罰。

以下為原文:

關于對恒安嘉新(北京)科技股份公司采取出具警示函監管措施的決定

恒安嘉新(北京)科技股份公司:

招股說明書申報稿顯示,你公司于年月日、月日簽訂,并于當年簽署驗收報告的個重大合同(合計金額,.萬元),年底均未回款且未開具發票,你公司將上述個合同收入確認在年。在上交所審核過程中,你公司以謹慎性為由,對上述個合同收入確認時點進行調整,調整為滿足合同約定并且主要經濟利益已經流入公司后再予以確認收入。據此,你公司相應調減年主營收入,.萬元,調減凈利潤,.萬元,扣非后歸屬于母公司所有者的凈利潤由調整前的,.萬元變為調整后的.萬元,調減金額占扣非前歸屬于母公司所有者的凈利潤的.%。發行人對上述個重大合同相關收入確認的信息披露前后不一致且有實質性差異。

按照《科創板首次公開發行股票注冊管理辦法(試行)》第七十四條的規定,我會決定對你公司采取出具警示函的行政監督管理措施。

如果對本監督管理措施不服,可以在收到本決定書之日起六十日內向我會提出行政復議申請,也可以在收到本決定書之日起六個月內向有管轄權的人民法院提起訴訟。復議與訴訟期間,上述監督管理措施不停止執行。

證監會

年月日

關于對中信建投證券股份有限公司采取出具警示函監管措施的決定

中信建投證券股份有限公司:

經查,我會發現你公司在保薦恒安嘉新(北京)股份公司(以下簡稱發行人)科創板首次公開發行股票申請過程中,招股說明書申報稿顯示發行人于年月日、月日簽訂,并于當年簽署驗收報告的個重大合同(合計金額,.萬元),年底均未回款且未開具發票,發行人將上述個合同收入確認在年。在上交所審核過程中,發行人以謹慎性為由,對上述個合同收入確認時點進行調整,調整為滿足合同約定并且主要經濟利益已經流入公司后再予以確認收入。據此,發行人相應調減年主營收入,.萬元,調減凈利潤,.萬元,扣非后歸屬于母公司所有者的凈利潤由調整前的,.萬元變為調整后的.萬元,調減金額占扣非前歸屬于母公司所有者的凈利潤的.%。發行人對上述個重大合同相關收入確認的信息披露前后不一致且有實質性差異。

上述情形,反映了你公司未能勤勉盡責地履行保薦義務,按照《科創板首次公開發行股票注冊管理辦法(試行)》第七十四條的規定,我會決定對你公司采取出具警示函的行政監督管理措施。

上述違規事項的發生,反映你公司內部控制制度存在薄弱環節,現責令你公司對內控制度存在的問題進行整改,并將整改情況的報告報送我會。

如果對本監督管理措施不服,可以在收到本決定書之日起六十日內向我會提出行政復議申請,也可以在收到本決定書之日起六個月內向有管轄權的人民法院提起訴訟。復議與訴訟期間,上述監督管理措施不停止執行。

證監會

年月日

關于對劉博、王作維采取出具警示函監管措施的決定

劉博、王作維:

經查,我會發現你在保薦恒安嘉新(北京)科技股份公司(以下簡稱發行人)科創板首次公開發行股票申請過程中,招股說明書申報稿顯示發行人于年月日、月日簽訂,并于當年簽署驗收報告的個重大合同(合計金額,.萬元),年底均未回款且未開具發票,發行人將上述個合同收入確認在年。在上交所審核過程中,發行人以謹慎性為由,對上述個合同收入確認時點進行調整,調整為滿足合同約定并且主要經濟利益已經流入公司后再予以確認收入。據此,發行人相應調減年主營收入,.萬元,調減凈利潤,.萬元,扣非后歸屬于母公司所有者的凈利潤由調整前的,.萬元變為調整后的.萬元,調減金額占扣非前歸屬于母公司所有者的凈利潤的.%。發行人對上述個重大合同相關收入確認的信息披露前后不一致且有實質性差異。

上述情形,反映了你未能勤勉盡責地履行保薦義務,不符合《證券發行上市保薦業務管理辦法》第四條的規定,按照《證券發行上市保薦業務管理辦法》第六十二條,我會決定對你采取出具警示函的行政監督管理措施。

如果對本監督管理措施不服,可以在收到本決定書之日起日內向我會提出行政復議申請,也可以在收到本決定書之日起個月內向有管轄權的人民法院提起訴訟。復議與訴訟期間,上述監督管理措施不停止執行。

證監會u

年月日

證券監督管理委員會網站昨日公布的監管份措施顯示,恒安嘉新(北京)科技股份公司(以下簡稱“恒安嘉新”或公司)招股說明書申報稿顯示,公司于年月日、月日簽訂,并于當年簽署驗收報告的個重大合同(合計金額.億元),年底均未回款且未開具發票,恒安嘉新將上述個合同收入確認在年。在上交所審核過程中,恒安嘉新以謹慎性為由,對上述個合同收入確認時點進行調整,調整為滿足合同約定并且主要經濟利益已經流入公司后再予以確認收入。據此,恒安嘉新相應調減年主營收入.億元,調減凈利潤.萬元,扣非后歸屬于母公司所有者的凈利潤由調整前的.萬元變為調整后的.萬元,調減金額占扣非前歸屬于母公司所有者的凈利潤的.%。發行人對上述個重大合同相關收入確認的信息披露前后不一致且有實質性差異。

中信建投證券股份有限公司(以下簡稱“中信建投”,.SH)以及保薦人劉博、王作維在保薦上述恒安嘉新科創板首次公開發行股票申請過程中,未能勤勉盡責地履行保薦義務,兩位當事人的行為不符合《證券發行上市保薦業務管理辦法》第四條的規定。

按照《證券發行上市保薦業務管理辦法》第六十二條、《科創板首次公開發行股票注冊管理辦法(試行)》第七十四條的規定,證監會決定對恒安嘉新、中信建投以及上述兩位保薦人采取出具警示函的行政監督管理措施。上述違規事項的發生,反映中信建投內部控制制度存在薄弱環節,證監會現責令中信建投對內控制度存在的問題進行整改,并將整改情況的報告報送證監會。

經經濟網記者查詢發現,恒安嘉新成立于年月日,注冊資本萬人民幣,金紅為法人代表、實控人、最終受益人、第一大股東,持股比例.%。中信建投成立于年月日,注冊資本.億元,于年月日在上海證券交易所掛牌,法人代表、董事長為王常青。截至年月日,北京國有資本經營管理中心為第一大股東,持股.億股,持股比例.%。

恒安嘉新于今年月日向上交所提交IPO申報稿,并于月日通過科創板上市委年第次審議會議獲通過,成為今年科創板過會的第家企業,但恒安嘉新也是中信建投年內首單保薦的科創板IPO注冊失敗的企業,中信建投今年已保薦家企業在科創板過會。證監會否決恒安嘉新上市申請的主要原因為特殊會計處理被指內控缺失以及未披露前期會計差錯更正事項。

恒安嘉新本次擬公開發行不超過萬人民幣普通股,擬募集資金凈額.億元。其中.億元用于面向G的網絡空間安全態勢感知平臺項目、.億元用于面向工業互聯網及物聯網的安全綜合治理平臺項目、.億元網絡空間安全產業基地項目、.億元用于補充流動資金。

《證券發行上市保薦業務管理辦法》第四條規定:保薦機構及其保薦代表人應當遵守法律、行政法規和證監會的相關規定,恪守業務規則和行業規范,誠實守信,勤勉盡責,盡職推薦發行人證券發行上市,持續督導發行人履行規范運作、信守承諾、信息披露等義務。

保薦機構及其保薦代表人不得通過從事保薦業務謀取任何不正當利益。

《證券發行上市保薦業務管理辦法》第六十二條規定:證監會可以對保薦機構及其保薦代表人從事保薦業務的情況進行定期或者不定期現場檢查,保薦機構及其保薦代表人應當積極配合檢查,如實提供有關資料,不得拒絕、阻撓、逃避檢查,不得謊報、隱匿、銷毀相關證據材料。

《科創板首次公開發行股票注冊管理辦法(試行)》第七十四條規定:發行人、保薦人、證券服務機構存在以下情形的,證監會可以視情節輕重,采取責令改正、監管談話、 出具警示函、 年內不接受相關單位及其責任人員出具的與注冊申請有關的文件等監管措施;情節嚴重的,可以同時采取 個月內不接受相關單位及其責任人員出具的發行證券專項文 件的監管措施:

(一)制作或者出具的文件不齊備或者不符合要求;

(二)擅自改動注冊申請文件、信息披露資料或者其他已 提交文件;

(三)注冊申請文件或者信息披露資料存在相互矛盾或 者同一事實表述不一致且有實質性差異;

(四)文件披露的內容表述不清,邏輯混亂,嚴重影響投 資者理解;

(五)發行人對重大事項未及時報告或者未及時披露。第七十五條 發行人披露盈利預測的,利潤實現數如未達到盈利預測的 ,除因不可抗力外,其法定代表人、財務負責人應當在股東大會及證監會指定報刊上公開作出解釋 并道歉;證監會可以對法定代表人處以警告。

利潤實現數未達到盈利預測的 %的,除因不可抗力外, 證監會在 年內不受理該公司的公開發行證券申請。

注冊會計師為上述盈利預測出具審核報告的過程中未勤勉盡責的,證監會將視情節輕重,對相關機構和責任人員采取監管談話等監管措施,記入誠信檔案并公布;情節嚴重的, 給予警告等行政處罰。

以下為原文:

關于對恒安嘉新(北京)科技股份公司采取出具警示函監管措施的決定

恒安嘉新(北京)科技股份公司:

招股說明書申報稿顯示,你公司于年月日、月日簽訂,并于當年簽署驗收報告的個重大合同(合計金額,.萬元),年底均未回款且未開具發票,你公司將上述個合同收入確認在年。在上交所審核過程中,你公司以謹慎性為由,對上述個合同收入確認時點進行調整,調整為滿足合同約定并且主要經濟利益已經流入公司后再予以確認收入。據此,你公司相應調減年主營收入,.萬元,調減凈利潤,.萬元,扣非后歸屬于母公司所有者的凈利潤由調整前的,.萬元變為調整后的.萬元,調減金額占扣非前歸屬于母公司所有者的凈利潤的.%。發行人對上述個重大合同相關收入確認的信息披露前后不一致且有實質性差異。

按照《科創板首次公開發行股票注冊管理辦法(試行)》第七十四條的規定,我會決定對你公司采取出具警示函的行政監督管理措施。

如果對本監督管理措施不服,可以在收到本決定書之日起六十日內向我會提出行政復議申請,也可以在收到本決定書之日起六個月內向有管轄權的人民法院提起訴訟。復議與訴訟期間,上述監督管理措施不停止執行。

證監會

年月日

關于對中信建投證券股份有限公司采取出具警示函監管措施的決定

中信建投證券股份有限公司:

經查,我會發現你公司在保薦恒安嘉新(北京)股份公司(以下簡稱發行人)科創板首次公開發行股票申請過程中,招股說明書申報稿顯示發行人于年月日、月日簽訂,并于當年簽署驗收報告的個重大合同(合計金額,.萬元),年底均未回款且未開具發票,發行人將上述個合同收入確認在年。在上交所審核過程中,發行人以謹慎性為由,對上述個合同收入確認時點進行調整,調整為滿足合同約定并且主要經濟利益已經流入公司后再予以確認收入。據此,發行人相應調減年主營收入,.萬元,調減凈利潤,.萬元,扣非后歸屬于母公司所有者的凈利潤由調整前的,.萬元變為調整后的.萬元,調減金額占扣非前歸屬于母公司所有者的凈利潤的.%。發行人對上述個重大合同相關收入確認的信息披露前后不一致且有實質性差異。

上述情形,反映了你公司未能勤勉盡責地履行保薦義務,按照《科創板首次公開發行股票注冊管理辦法(試行)》第七十四條的規定,我會決定對你公司采取出具警示函的行政監督管理措施。

上述違規事項的發生,反映你公司內部控制制度存在薄弱環節,現責令你公司對內控制度存在的問題進行整改,并將整改情況的報告報送我會。

如果對本監督管理措施不服,可以在收到本決定書之日起六十日內向我會提出行政復議申請,也可以在收到本決定書之日起六個月內向有管轄權的人民法院提起訴訟。復議與訴訟期間,上述監督管理措施不停止執行。

證監會

年月日

關于對劉博、王作維采取出具警示函監管措施的決定

劉博、王作維:

經查,我會發現你在保薦恒安嘉新(北京)科技股份公司(以下簡稱發行人)科創板首次公開發行股票申請過程中,招股說明書申報稿顯示發行人于年月日、月日簽訂,并于當年簽署驗收報告的個重大合同(合計金額,.萬元),年底均未回款且未開具發票,發行人將上述個合同收入確認在年。在上交所審核過程中,發行人以謹慎性為由,對上述個合同收入確認時點進行調整,調整為滿足合同約定并且主要經濟利益已經流入公司后再予以確認收入。據此,發行人相應調減年主營收入,.萬元,調減凈利潤,.萬元,扣非后歸屬于母公司所有者的凈利潤由調整前的,.萬元變為調整后的.萬元,調減金額占扣非前歸屬于母公司所有者的凈利潤的.%。發行人對上述個重大合同相關收入確認的信息披露前后不一致且有實質性差異。

上述情形,反映了你未能勤勉盡責地履行保薦義務,不符合《證券發行上市保薦業務管理辦法》第四條的規定,按照《證券發行上市保薦業務管理辦法》第六十二條,我會決定對你采取出具警示函的行政監督管理措施。

如果對本監督管理措施不服,可以在收到本決定書之日起日內向我會提出行政復議申請,也可以在收到本決定書之日起個月內向有管轄權的人民法院提起訴訟。復議與訴訟期間,上述監督管理措施不停止執行。

證監會u

年月日

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